糾紛調(diào)解案例評(píng)析(2020年)
定 價(jià):80 元
叢書名:投服中心系列叢書
- 作者:郭文英 著
- 出版時(shí)間:2020/12/1
- ISBN:9787519751012
- 出 版 社:法律出版社
- 中圖法分類:D922.287.5
- 頁(yè)碼:243
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16
本書剖析了中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心調(diào)解工作中的典型案例,案例類型覆蓋證券類、期貨類、基金類、上市公司類、投資咨詢類等專題領(lǐng)域,旨在通過(guò)案例分析來(lái)闡明法律適用、剖析交易規(guī)則、交流調(diào)解技巧、提示投資風(fēng)險(xiǎn)等。理論研究專題部分,通過(guò)分析我國(guó)投資者保護(hù)現(xiàn)狀、證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)情況以及群體性糾紛特點(diǎn),結(jié)合調(diào)解工作實(shí)踐,從資本市場(chǎng)立法、司法、監(jiān)管以及民事調(diào)解層面提出更為細(xì)致、更具可操作性的意見建議,對(duì)完善我國(guó)投資者保護(hù)系列制度具有借鑒意義。
總 序
2018年金秋,中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡(jiǎn)稱投服中心)主編的“投服中心系列叢書”終于與大家見面了。投服中心是中國(guó)證監(jiān)會(huì)直屬的證券金融類公益機(jī)構(gòu),成立3年來(lái),不忘初心,始終堅(jiān)守保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的使命,積極探索投資者保護(hù)新路徑,努力引導(dǎo)投資者理性投資、全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)!巴斗行南盗袇矔钡某霭媸菍(duì)“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”工作的一個(gè)總結(jié),希望借此契機(jī)能凝聚一批法學(xué)學(xué)者、市場(chǎng)實(shí)務(wù)人士等專家對(duì)資本市場(chǎng)的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行長(zhǎng)期的探討研究。
自2014年成立以來(lái),投服中心在中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委的領(lǐng)導(dǎo)和部署下,在證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局的指導(dǎo)和相關(guān)部門、各派出機(jī)構(gòu)的支持下,在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)兄弟單位和社會(huì)各界的大力支持下,從中小投資者權(quán)益保護(hù)和救濟(jì)訴訟的實(shí)際需求出發(fā),創(chuàng)新了一套適合我國(guó)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)的機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑——以投資者教育工作為基礎(chǔ),通過(guò)事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解、事后支持訴訟來(lái)切實(shí)維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展的重要基石,培育良好的投資者群體,保護(hù)好廣大中小投資者合法權(quán)益,是促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的重要一環(huán),直接關(guān)系維護(hù)社會(huì)的公平正義,直接關(guān)乎億萬(wàn)人民群眾的切身利益。但中國(guó)資本市場(chǎng)的中小投資者既是數(shù)量上的多數(shù),又是專業(yè)知識(shí)、投資理念、維權(quán)能力等方面的“弱勢(shì)少數(shù)”,因此,中小投資者合法權(quán)益時(shí)常受到漠視甚至侵害。長(zhǎng)期以來(lái),中小投資者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題既是資本市場(chǎng)的一個(gè)宏觀問(wèn)題,又是要落實(shí)到每位投資者身上的微觀問(wèn)題。如何從立法層面更細(xì)致地規(guī)定中小投資者保護(hù)的內(nèi)容,形成法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及操作性指引;如何從司法層面推動(dòng)示范判決制度、探索強(qiáng)制調(diào)解機(jī)制等制度的建設(shè);如何從監(jiān)管層面創(chuàng)新機(jī)制,加大對(duì)侵害中小投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的打擊和懲罰力度,更多地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益;如何幫助中小投資者樹立權(quán)利意識(shí),建立長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),提高維權(quán)能力。這些問(wèn)題的解決都不是一蹴而就的,我們需要扎根于中國(guó)資本市場(chǎng)的土壤,需要政策、法律的研究,需要投保機(jī)制的創(chuàng)新,需要與廣大中小投資者面對(duì)面的交流。為此,投服中心出版系列叢書,以投服中心工作為藍(lán)本,研究了一些熱點(diǎn)問(wèn)題,探索了一條“投服模式”的投資者保護(hù)道路,積累了一些經(jīng)驗(yàn)分享給讀者。
“投服中心系列叢書”由《投資者權(quán)益知識(shí)讀本》《重大資產(chǎn)重組行權(quán)案例評(píng)析》《糾紛調(diào)解案例評(píng)析》《支持訴訟維權(quán)案例評(píng)析》《投服研究》等書組成。其中《投資者權(quán)益知識(shí)讀本》登載的“權(quán)益360”系列文章,根據(jù)我國(guó)資本市場(chǎng)和廣大投資者的實(shí)際情況,接地氣、聚人氣,本著知識(shí)性、實(shí)用性、趣味性的宗旨,為投資者普及權(quán)益知識(shí)!吨卮筚Y產(chǎn)重組行權(quán)案例評(píng)析》《糾紛調(diào)解案例評(píng)析》《支持訴訟維權(quán)案例評(píng)析》匯集了投服中心持股行權(quán)、糾紛調(diào)解及支持訴訟工作中具有代表性的實(shí)際案例,旨在進(jìn)一步發(fā)揮投服中心示范引領(lǐng)作用,喚醒廣大中小投資者的股東意識(shí),督促上市公司提高依法運(yùn)營(yíng)水平;以及進(jìn)一步探討在全國(guó)范圍內(nèi)的建立調(diào)解合作、小額速調(diào)、訴調(diào)對(duì)接、證券支持訴訟示范判決等機(jī)制!锻斗芯俊愤x取了投服中心課題中較突出的研究報(bào)告,包含投資者交易行為研究、上市公司章程反收購(gòu)條款效力研究、證券市場(chǎng)投資者保護(hù)條例等一系列資本市場(chǎng)熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題的研究!巴斗行南盗袇矔本C合了普及性、專業(yè)性及學(xué)術(shù)性的特點(diǎn),面向廣大投資者、上市公司及專家學(xué)者等群體,期望與其一道共同推動(dòng)中小投資者權(quán)益保護(hù)工作。
我們希望,“投服中心系列叢書”是一涓細(xì)流,能不斷匯集中國(guó)資本市場(chǎng)土壤上的經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)新機(jī)制,不斷豐富學(xué)術(shù)理論,不斷普及權(quán)益知識(shí)。我們相信,中國(guó)中小投資者保護(hù)事業(yè)能在資本市場(chǎng)各方的努力下,共同譜寫新的篇章。
2018年8月
郭文英,中國(guó)證監(jiān)會(huì)中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱投服中心)是于2014年12月成立的證券金融類公益機(jī)構(gòu),歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接管理。投服中心的主要職責(zé)包括:面向投資者開展公益性宣傳和教育;公益性持有證券等品種,以股東身份或證券持有人身份行權(quán);受投資者委托,提供調(diào)解等糾紛解決服務(wù);為投資者提供公益性訴訟支持及其相關(guān)工作;中國(guó)投資者網(wǎng)站的建設(shè)、管理和運(yùn)行維護(hù);調(diào)查、監(jiān)測(cè)投資者意愿和訴求,開展戰(zhàn)略研究與規(guī)劃;代表投資者,向政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門反映訴求;中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的其他業(yè)務(wù)。
目 錄
第一篇 證券專題
案例1:“適”說(shuō)新“投”
——金融機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)與投資者注意義務(wù)佟 宇 楊宗林
案例2:兩類特殊投資者糾紛調(diào)解案例陳志剛 潘 煉
案例3:面對(duì)突發(fā)系統(tǒng)故障引起的大量投訴的處理及思考朱怡妙 金 嘯
案例4:關(guān)于某投資者與證券公司營(yíng)業(yè)部的交易傭金收取糾紛中證北京調(diào)解工作站
案例5:證券從業(yè)人員違規(guī)代客炒股糾紛案例分析李祥文
案例6:利益誘惑不著迷 代客理財(cái)莫沾邊
投資決策靠自己 全權(quán)委托要擔(dān)責(zé)
——基于證券從業(yè)人員“代客理財(cái)”糾紛調(diào)解實(shí)踐
陳熠昕 張曉芙
案例7:證券公司從業(yè)人員涉嫌私下接受客戶委托買賣證券糾紛
調(diào)解案例姚新戰(zhàn)
案例8:證券公司對(duì)從業(yè)人員“飛單”行為的民事責(zé)任分析王愛賓 李東方 趙文忠 張晨暉 馮 !
第二篇 融資融券專題
案例1:調(diào)整融資融券擔(dān)保物 引發(fā)強(qiáng)平及展期糾紛丁 楠
案例2:融資融券業(yè)務(wù)糾紛案例蘇美麗
第三篇 基金專題
案例1:私募基金產(chǎn)品糾紛調(diào)解案例分析江琳彬
案例2:適當(dāng)性管理問(wèn)題引發(fā)理財(cái)產(chǎn)品銷售糾紛調(diào)解案例楊統(tǒng)!
案例3:投資者適當(dāng)性管理匹配銷售解讀楊 喆
案例4:“賣者盡責(zé)” 才能“買者自負(fù)”
——跨區(qū)域涉眾型資管產(chǎn)品糾紛調(diào)解案例分析周秦達(dá)
第四篇 上市公司專題
案例1:上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛司法協(xié)同案例陳光卓
案例2:法院示范性判決在證券期貨糾紛調(diào)解中的應(yīng)用及展望葉 翩 張志旺 范壯壯
案例3:虛假陳述民事賠償中的先行賠付制度
——從X公司虛假陳述民商事賠償案件引發(fā)的思考
陳春熙 劉 璐
第五篇 期貨專題
案例1:極端行情與客戶糾紛化解王燕玲
案例2:張某與某期貨公司的特殊返還糾紛評(píng)析曹赫男
案例3:期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛調(diào)解經(jīng)驗(yàn)評(píng)析黃 祎
第六篇 債券專題
案例:論公司債券虛假陳述糾紛的違約救濟(jì)張燕偉 戴嘉鋒
第七篇 投資咨詢專題
案例:證券投資咨詢行業(yè)之問(wèn)題鄭 冬
第八篇 理論研究
設(shè)立專事證券投資者保護(hù)的基金勢(shì)在必行姚常宇
加快推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的建議姚彬彬
證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制與完善路徑
——以中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心訴調(diào)對(duì)接實(shí)踐為視角胡海平 李仕婷
資本市場(chǎng)群體性糾紛化解的實(shí)證分析
——以中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心調(diào)解數(shù)據(jù)為樣本
連 環(huán) 魏亭瑋