第一章金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金1
本章學習框架1
考點精講1
考點1居民理財與金融市場1
考點2金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)4
考點3我國資產(chǎn)管理行業(yè)概況7
考點4投資基金簡介15
本章同步自測17
第二章證券投資基金概述19
本章學習框架19
考點精講19
考點1證券投資基金的概念和特點19
考點2證券投資基金的運作與參與主體23
考點3證券投資基金的法律形式和運作方式28
考點4證券投資基金的起源與發(fā)展32
考點5我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程35
考點6證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用37
本章同步自測39
第三章證券投資基金的類型43
本章學習框架43
考點精講43
考點1證券投資基金分類概述43
考點2股票基金48
考點3債券基金50
考點4貨幣市場基金51
考點5混合基金53
考點6避險策略基金54
考點7交易型開放式指數(shù)基金（ETF）56
考點8QDII基金60
考點9基金中基金61
本章同步自測64
第四章證券投資基金的監(jiān)管66
本章學習框架66
考點精講66
考點1基金監(jiān)管概述66
考點2基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織73
考點3對基金機構(gòu)的監(jiān)管79
考點4對公開募集基金的監(jiān)管89
考點5對非公開募集基金的監(jiān)管97
本章同步自測104
第五章基金職業(yè)道德107
本章學習框架107
考點精講107
考點1道德與職業(yè)道德107
考點2基金職業(yè)道德規(guī)范109
考點3基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)119
本章同步自測122
第六章基金的募集、交易與登記124
本章學習框架124
考點精講124
考點1基金的募集與認購124
考點2基金的交易、申購和贖回132
考點3基金的登記145
本章同步自測148
第七章基金的信息披露151
本章學習框架151
考點精講151
考點1基金信息披露概述151
考點2基金主要當事人的信息披露義務155
考點3基金募集信息披露159
考點4基金運作信息披露163
考點5特殊基金品種的信息披露170
本章同步自測173
第八章基金客戶和銷售機構(gòu)176
本章學習框架176
考點精講176
考點1基金客戶的分類176
考點2基金銷售機構(gòu)179
考點3基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略183
本章同步自測186
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理188
本章學習框架188
考點精講188
考點1基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范188
考點2基金宣傳推介材料規(guī)范192
考點3基金銷售費用規(guī)范198
考點4基金銷售適用性與投資者適當性201
考點5基金銷售信息管理208
考點6非公開募集基金的銷售行為規(guī)范211
本章同步自測217
第十章基金客戶服務221
本章學習框架221
考點精講221
考點1客戶服務概述221
考點2客戶服務流程223
考點3投資者保護工作225
本章同步自測228
第十一章基金管理人公司治理和風險管理230
本章學習框架230
考點精講230
考點1治理結(jié)構(gòu)230
考點2組織架構(gòu)236
考點3風險管理240
本章同步自測249
第十二章基金管理人的內(nèi)部控制252
本章學習框架252
考點精講252
考點1內(nèi)部控制的目標和原則252
考點2內(nèi)部控制機制257
考點3內(nèi)部控制制度260
考點4內(nèi)部控制的主要內(nèi)容261
本章同步自測265
第十三章基金管理人的合規(guī)管理268
本章學習框架268
考點精講268
考點1合規(guī)管理概述268
考點2合規(guī)管理機構(gòu)設置270
考點3合規(guī)管理的主要內(nèi)容275
考點4合規(guī)風險277
本章同步自測279
中公教育·全國分部一覽表281