第二章

國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

國際貿(mào)易在提高人們生活水平和為人類謀福祉方面所展現(xiàn)出來的優(yōu)點（甚至是魔力）是任何一位優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都難以否定的。從根本上講，發(fā)展國際貿(mào)易和發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的緣由并無二致，國際邊界的存在并不能改變這一基本邏輯。

如果不貿(mào)易……

我們試想一下，在一個自給自足的極限挑戰(zhàn)項目中，一個人要想方設(shè)法地生產(chǎn)包括食物、衣服、工具、藥品等在內(nèi)的所有消費品的情形。很難想象還有比這種做法更能讓人快速致貧的了。即使在早期和最原始的人類社會中，人們也會很快地學(xué)會與別人以物易物，相較于自給自足，貿(mào)易的效率更高。

對很多國家來說，放棄貿(mào)易就好比家庭努力實現(xiàn)自給自足的生活。我們看一下人口達(dá)到550萬人的芬蘭。即使擁有數(shù)百萬人口，該國也很難生產(chǎn)出足夠多的商品和服務(wù)來滿足現(xiàn)代家庭的需求。因為該國較小的生產(chǎn)規(guī)模不適合生產(chǎn)多種類的汽車，所以它制造汽車的種類越多，每一種汽車的價格越貴，無法享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。芬蘭必須放棄那些不適合國內(nèi)環(huán)境的糧食作物，如果有些家庭要種植這些糧食作物，那么其種植成本將變得極其昂貴。這樣的話，每一種糧食作物很難形成規(guī)模效益，食品成本便會陡增。各種服裝、鞋

子、藥品、家具和電子產(chǎn)品等我們習(xí)以為常的產(chǎn)品，也都無法在芬蘭實行自給自足式的生產(chǎn)。

的確，很多國家與美國各州有相似的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，這些國家如果放棄貿(mào)易，就相當(dāng)于美國俄勒岡州（和該州400萬居民一起）嘗試進(jìn)行無貿(mào)易的生活。該州居民在短時間內(nèi)享用堅果和漿果（該州特產(chǎn)）并無大礙，甚至他們還可以用該州優(yōu)質(zhì)的黑皮諾葡萄酒來刷洗這些堅果和漿果，但是認(rèn)為俄勒岡居民對放棄他們習(xí)以為常地享用數(shù)千種產(chǎn)品的生活感到滿意，或者認(rèn)為他們自己能夠生產(chǎn)這些產(chǎn)品的想法，則是站不住腳的。俄勒岡州如何能自己生產(chǎn)汽車、飛機(jī)、香水、服飾、電腦、圖書、鞋子和其他一切產(chǎn)品呢？當(dāng)然，作為美國一個較富裕的州，如果俄勒岡州能夠充分利用其優(yōu)勢產(chǎn)品和服務(wù)（堅果、漿果、黑皮諾葡萄酒、鞋類設(shè)計、半導(dǎo)體研究和飛機(jī)部件等），并用這些產(chǎn)品和服務(wù)在更廣闊的市場上去換取其他產(chǎn)品，那么該州居民的生活水平會更上一層樓。

一些讓人感興趣的早期證據(jù)表明，貿(mào)易甚至可能在人類自身的進(jìn)化過程中發(fā)揮了作用。人類學(xué)家和歷史學(xué)家曾對智人取代尼安德特人感到不解，后者更加強(qiáng)壯，在狩獵和財富積累上占據(jù)優(yōu)勢。盡管這一疑惑可能永遠(yuǎn)都不會有答案，但是一種令人信服的理論是，貿(mào)易在智人取代尼安德特人的過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。1我們的祖先擁有超強(qiáng)的認(rèn)知能力和社交能力，這幫助他們建立起貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。通過專業(yè)化和貿(mào)易，我們的祖先能夠儲存能源，并更好地利用資源。考古證據(jù)表明，智人經(jīng)常使用一些產(chǎn)自離他們居住地很遠(yuǎn)的產(chǎn)品，而尼安德特人只使用當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)品。

放棄貿(mào)易會使一個國家產(chǎn)生相當(dāng)大的損失。正因如此，當(dāng)國際社會要懲罰一個不遵守規(guī)則的國家時，通常會對其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，讓其無法從國際貿(mào)易中獲益。如果國際貿(mào)易真的對國家有害，那么這些被制裁的國家應(yīng)當(dāng)給制裁它們的國家寄感謝信了。相反，制裁通常是改變政府行為，或者讓其重回談判桌前的有效方式，因為這些被制裁的國家都渴望從無限制的貿(mào)易中獲益。

比如，經(jīng)濟(jì)制裁給諸如俄羅斯的消費者造成了極大的麻煩。自2014年3月克里米亞事件之后，美國和歐盟通過施加制裁凍結(jié)了所有與俄羅斯克里姆林宮有聯(lián)系的個人和公司的資產(chǎn)，限制向俄羅斯出口軍事技術(shù)以及對俄羅斯原油產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要的產(chǎn)品。這些制裁和2014年夏世界原油價格下跌，共同給俄羅斯經(jīng)濟(jì)造成了損害，如俄羅斯人均國內(nèi)生產(chǎn)總值減少、盧布迅速貶值以及貧困率增加等。但俄羅斯拒絕服軟，并實施了反制裁措施，禁止俄羅斯進(jìn)口包括牛肉、豬肉、魚類、水果、蔬菜和奶制品在內(nèi)的很多美國商品。這導(dǎo)致俄羅斯本國食品價格飛漲，促進(jìn)了黑市經(jīng)濟(jì)的繁榮。(俄羅斯政府甚至也吞下了經(jīng)濟(jì)制裁帶來的惡果：俄羅斯國防部所訂購的本國生產(chǎn)的“俄羅斯平板電腦”的價格為每臺6 000美元。)

有研究通過計算得出這樣的結(jié)論：過去經(jīng)濟(jì)制裁造成的總影響比人類歷史上所有大規(guī)模殺傷性武器，包括核武器、化學(xué)武器和生物武器所造成的總影響更為致命。2投放到廣島和長崎的原子彈殺死了12.5萬人，死于化學(xué)武器的人數(shù)也大致相當(dāng)。聯(lián)合國的調(diào)查稱，僅針對伊拉克的制裁就造成至少23.9萬名5歲以下伊拉克兒童死亡。1990年至2003年針對伊拉克的制裁給該國的貧困人口造成相當(dāng)大的影響：食物價格上漲了25 000%，包括注射器在內(nèi)的基本醫(yī)療設(shè)備無法進(jìn)入伊拉克境內(nèi)，其結(jié)果就是營養(yǎng)不良、傳染性疾病以及關(guān)鍵藥品的匱乏造成了大量伊拉克人民死亡。大規(guī)模殺傷性武器能夠引起廣泛的恐懼和厭惡，但是這些武器所造成的死亡人數(shù)卻低于各種制裁所造成的死亡人數(shù)。

即便如此，有人可能會認(rèn)為像美國這樣的超級大國并不需要依賴其他國家�；蛟S抵制全球化對美國來說行得通，對于規(guī)模與俄勒岡州相等的國家來說則不可取。但即便是經(jīng)濟(jì)大國也應(yīng)當(dāng)參與國際貿(mào)易。

美國可以試圖用美國貨來取代現(xiàn)在進(jìn)口的產(chǎn)品，但這種做法會放棄貿(mào)易所帶來的益處，憑借貿(mào)易美國可以出口其國內(nèi)生產(chǎn)效率較高的產(chǎn)品以換取其他國家生產(chǎn)效率較高的產(chǎn)品。美國人可以自己種植咖啡豆、冬季水果和鮮花，美國人也可以只依靠國內(nèi)原材料來生產(chǎn)葡萄酒、鋼鐵、藥品和汽車，但是這些決定會導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，并最終降低所有美國人的生活水平。接下來我們分析一下其中的原因。

工作、工作還是工作

如果漫步沃爾瑪、宜家或者蓋璞商店的貨架之間，你就會發(fā)現(xiàn)貨架上擺放著很多進(jìn)口商品。實際上，你很難在美國一些商店里找到美國制造的商品。很多美國人會這樣想：為什么我們必須進(jìn)口這些商品？為什么我們不自己生產(chǎn)這些T恤、牛仔褲、家具和家用產(chǎn)

品？如果我們自己生產(chǎn)這些產(chǎn)品，那么生產(chǎn)這些產(chǎn)品的工廠便會帶來更多就業(yè)崗位，對尋找這些工作的工人的需求量也會增加，這樣就可以改善美國的收入不平等問題。

如果美國選擇自己生產(chǎn)現(xiàn)在進(jìn)口的產(chǎn)品，那么首先要考慮這種做法對總工作數(shù)量所產(chǎn)生的影響。2018年6月，美國的失業(yè)率為

4%。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為這一失業(yè)率代表著充分就業(yè)。“充分就業(yè)”意味著什么？在動態(tài)經(jīng)濟(jì)中，一些工人總是處于失業(yè)狀態(tài)，而一些工人可能生活在工作機(jī)會極少的地區(qū)，但是美國范圍內(nèi)的失業(yè)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于4%時將會對工資和物價產(chǎn)生上行壓力，這會帶來通貨膨脹而不是額外的工作機(jī)會。較低的失業(yè)率并不具有可持續(xù)性。歷史數(shù)據(jù)支撐了這一觀點：過去美國（或其他地區(qū)）很少有失業(yè)率低于4%的時候。3因此，失業(yè)率可能再無太大的下降空間。

一些人認(rèn)為勞動參與情況可能會被改變。然而，很多目前不工作的人都有各自不參與勞動的理由。他們或者在上學(xué)，或者提前退休，或者選擇在家里照看孩子。這些人不太可能被生產(chǎn)T恤或家具的工作吸引而進(jìn)入勞動力市場。

而且，勞動參與情況并不會長期保持不變。從1980年到1995年，美國的勞動參與率提高了2.5%（由最初的64%提高到66.5%），部分原因是女性勞動力的增加。自2000年開始，勞動參與率下降了大約4%（由67%下降至不足63%），勞動參與率在2008年經(jīng)濟(jì)大衰退時期降幅最大，而近幾年勞動參與率漸趨平穩(wěn)（如圖2.1所示）。

顯而易見，盡管經(jīng)濟(jì)大衰退迫使一些普通勞動者失業(yè)，但是人口增長還是源源不斷地對勞動力進(jìn)行了補(bǔ)充。最近勞動參與率下跌的一大原因是老齡人口增加，年齡較大的勞動者越來越趨向于提前退休。然而，一個并不起眼卻能推動勞動參與率提高的因素就是國際貿(mào)易。4在進(jìn)口迅速增長的年份里，勞動參與率經(jīng)常出現(xiàn)增長，而在進(jìn)口疲軟的時期內(nèi)，勞動參與率跌幅最大。

因此，考慮到美國較低的失業(yè)率以及勞動參與對貿(mào)易的不敏感性，即便是大力抑制進(jìn)口也不太可能將經(jīng)濟(jì)中的工作崗位數(shù)量提高1至2個百分點。

然而，如果美國要自己生產(chǎn)目前進(jìn)口的產(chǎn)品，其需要的勞動力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于目前總勞動力的1%~2%。實際上，美國之所以進(jìn)口其自身能生產(chǎn)的產(chǎn)品，是因為生產(chǎn)這些產(chǎn)品需要大量勞動力�？紤]到美國工資水平較高，讓其他國家生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國自己生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本。如果在美國生產(chǎn)這些勞動密集型產(chǎn)品，那么美國需要將一些勞動力從他們現(xiàn)在的崗位轉(zhuǎn)移到目前進(jìn)口的產(chǎn)品的行業(yè)。

那么，哪些行業(yè)將會受到削弱呢？這會是好事嗎？考慮到削減進(jìn)口的政策也會削弱美國的出口能力，首當(dāng)其沖的將會是出口行業(yè)。

當(dāng)美國提高貿(mào)易壁壘時，其貿(mào)易伙伴不太可能會按兵不動。如果它們也提高貿(mào)易壁壘，那么會直接削弱美國的出口能力。這一前景并不是美國人希望看到的，因為從總體上說，美國出口行業(yè)的工作比大部分工作更具有吸引力：這些工作的工資很高，而且生產(chǎn)率增長很快。5

即便美國能設(shè)法消除外國報復(fù)性措施帶來的影響，在生產(chǎn)中投入品（之前依靠進(jìn)口）的高成本也會損害美國生產(chǎn)者的競爭力，從而削弱其出口能力。我們可以以商業(yè)飛機(jī)制造業(yè)為例。飛機(jī)零部件的高成本會讓美國制造的飛機(jī)更加昂貴，讓波音公司在全球市場的份額低于法國空客公司，美國汽車制造商也不得不購買高價的進(jìn)口汽車零部件。由于這些貿(mào)易摩擦，美國的蘋果、英特爾和其他跨國公司都會面臨成本增加的問題。

更進(jìn)一步講，美國做出削減進(jìn)口的決定也會對自己的生產(chǎn)造成負(fù)面影響，很多在國外生產(chǎn)的產(chǎn)品都要依靠全球供應(yīng)鏈體系，而美國的廠家通常在這一供應(yīng)鏈體系中扮演著供應(yīng)商的角色。例如，美國從墨西哥進(jìn)口的產(chǎn)品能讓美國廠家獲得相當(dāng)大的價值回報。6從這一點來講，美國最大的出口企業(yè)往往也是最大的進(jìn)口企業(yè)。事實上，很難做到只削減進(jìn)口而不造成其他間接損害。7

另一個例子就是蘋果公司的產(chǎn)品。最近一份研究發(fā)現(xiàn)，雖然蘋果手機(jī)和平板電腦都在中國組裝并從中國進(jìn)口至美國，但是中國的勞動投入只相當(dāng)于這些產(chǎn)品附加值的2%。同時，蘋果手機(jī)價值的58%和蘋果平板電腦價值的30%都?xì)w功于蘋果公司在美國加州的設(shè)計和營銷行為。8蘋果公司把軟件工程、設(shè)計、金融、營銷和管理等

圖2.2　進(jìn)口幫助波音787客機(jī)起航

圖片重印已獲得湯姆森路透（行銷）有限公司（Thomson Reuters Markets LLC）路透社圖片部（Reuters Graphics）許可。

高薪工作都留在了美國。對中國進(jìn)口的蘋果手機(jī)和平板電腦施加關(guān)稅的行為會給美國普通勞動者造成最大的傷害。

面向國內(nèi)市場的美國行業(yè)也會面臨貿(mào)易壁壘造成的成本增加問題。如果只依靠國內(nèi)的鋼材，美國建筑行業(yè)的成本也會增加，其結(jié)果就是銷量會越來越低。遭遇相同問題的零售行業(yè)會發(fā)現(xiàn)其顧客越來越少，該行業(yè)最終會衰退。簡言之，那些在制造先前進(jìn)口商品的行業(yè)中的新工作不會憑空而來。而這些行業(yè)的普通勞動者可能來自其他衰退的行業(yè)，包括出口業(yè)和像建筑業(yè)那種面向美國國內(nèi)的

行業(yè)。

美國大部分地區(qū)都依賴于貿(mào)易，出口業(yè)務(wù)遍布各州。9布魯金斯學(xué)會（Brookings Institution）的一項研究列出對貿(mào)易最依賴的美國地區(qū)。10美國的城市扮演著最大貿(mào)易商的角色，紐約、芝加哥、洛杉

磯、休斯敦、達(dá)拉斯和西雅圖的出口業(yè)務(wù)總計占了美國總出口額度的1/4。但是很多小城鎮(zhèn)甚至更加依賴于貿(mào)易，貿(mào)易在它們較小的經(jīng)濟(jì)總量中占據(jù)著相當(dāng)大的比例。印第安納州擁有美國最依賴于貿(mào)易的10座小城市中的4座：哥倫布、埃爾克哈特、科科莫、拉斐特的貿(mào)易份額在當(dāng)?shù)厥杖胫械谋戎鼐�超過30%。

如果美國采取故意削減國際貿(mào)易的政策，那么可以肯定的是，一些行業(yè)會出現(xiàn)新的工作崗位，而另外一些行業(yè)會失去原有的工作崗位，但是我們不會相信工作崗位總量將出現(xiàn)變化，因為美國目前的失業(yè)率實際上已經(jīng)下降到最低點，并且沒有證據(jù)能夠證明，減少進(jìn)口將會提高勞動參與率。工作崗位總量是由宏觀經(jīng)濟(jì)因素驅(qū)動

的。11與此同時，貿(mào)易限制會讓就業(yè)機(jī)會在各行業(yè)重新分配，從而引發(fā)嚴(yán)重的問題。比如，會產(chǎn)生新的失業(yè)群體，讓經(jīng)濟(jì)蒙受額外沖擊，從而阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如同經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼所說：“這如同那個經(jīng)典的笑話所講的，一名司機(jī)碾軋了一名行人，為了救助受害者，他決定向后倒車——結(jié)果又碾壓了受害者一遍。”12

貿(mào)易開放和經(jīng)濟(jì)增長

絕對不會有證據(jù)證明那些采取更加封閉的貿(mào)易政策的國家，會因為較高的勞動參與率或者較低的失業(yè)率而擁有較高的就業(yè)率。相反，有證據(jù)表明，從事國際貿(mào)易能夠促進(jìn)一個國家的經(jīng)濟(jì)增長，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會。圖2.3顯示了按照貿(mào)易增長率分類的三組國家的經(jīng)濟(jì)增長率。

圖2.3　從事更多貿(mào)易的國家的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值增速較快

注釋：作者的計算結(jié)果以世界銀行數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)來源：世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

圖2.3所采用的方法與經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜大偉和阿爾特·克雷在2004年發(fā)表的一篇被廣泛引用的論文采用的方法一樣，這兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家將國家分為“富裕國家”成熟經(jīng)濟(jì)體、“全球化”發(fā)展經(jīng)濟(jì)體以及“非全球化”發(fā)展經(jīng)濟(jì)體三種類型，并計算出了每一種類型的國家在過去40年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長情況。本書利用世界銀行的數(shù)據(jù)對他們的結(jié)果進(jìn)行了更新。13在經(jīng)濟(jì)增長以及圖2.4顯示的就業(yè)方面，“全球化”發(fā)展經(jīng)濟(jì)體的表現(xiàn)要一直優(yōu)于“非全球化”發(fā)展經(jīng)濟(jì)體。當(dāng)然，其中的關(guān)系并不是因果關(guān)系——但是如果貿(mào)易有損于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展或就業(yè)前景，我們就會在這些圖表中看到不一樣的數(shù)據(jù)。

圖2.4　從事更多貿(mào)易的國家的失業(yè)率較低

注釋：作者的計算結(jié)果以世界銀行數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)來源：世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

除了貿(mào)易，還有更多重要的因素能夠決定一個國家是否有能力維持強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長，包括德隆·阿西莫格魯和詹姆斯·羅賓遜在《國家為什么會失敗》（Why Nations Fail）一書中所提及的那些有助于建立更加包容的經(jīng)濟(jì)和政治制度的因素。這里我要論述的不是國際貿(mào)易政策是經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的最關(guān)鍵因素，而是沒有證據(jù)能夠證明國際貿(mào)易有損經(jīng)濟(jì)發(fā)展。相反，在我看來，國際貿(mào)易經(jīng)常有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

關(guān)于國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，我們到底了解多少呢？通常來說，相關(guān)分析都顯示出貿(mào)易開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在著一種良性關(guān)系，盡管二者的因果關(guān)系較二者的相關(guān)性來說更難顯示出來�？紤]到貿(mào)易改革通常出現(xiàn)在規(guī)模較大的政治改革之中，所以我們很難對貿(mào)易開放的影響進(jìn)行單獨評定。14此外，更大程度的開放帶來的無形影響通常與較大的貿(mào)易額度密不可分。但是沒有權(quán)威的論文能夠?qū)�擴(kuò)大的開放與弱化的經(jīng)濟(jì)增長相互聯(lián)系起來。如果貿(mào)易能夠影響一個國家的發(fā)

展，那么這種影響在我看來應(yīng)該是一種良性的影響。

對世界經(jīng)濟(jì)采取開放的態(tài)度，這對近年來全世界生活水平的大幅提高做出了重大貢獻(xiàn)，成就了人類歷史上最振奮人心的發(fā)展之一。全球生活水平的提高反映在中國、印度和其他國家所取得的進(jìn)步中，這些國家都采取了有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和減少貧困的政策。中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值在1990年僅為1 500美元；而在2015年，這一數(shù)值增長到1.34萬美元，實現(xiàn)了顯著增長。15印度同樣取得了巨大成就，其人均國內(nèi)生產(chǎn)總值由1990年的1 700美元增長到2015年的5 700美元。在同一時期內(nèi)，全世界生活在世界銀行貧困線（目前為1.9美

元/天）以下的人口從19.6億減少到7億，貧困人口從世界總?cè)丝诘?7%降低到10%左右（如圖2.5所示）。這一成就在很大程度上歸功于中國和印度所取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展（如圖 2.6所示）。這些巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還帶來了人均壽命的提高、嬰兒死亡率的降低以及教育程度的提高。