本書是全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織翻譯的關(guān)于全球LEI實(shí)施的同行評(píng)估報(bào)告。
自2012年獲得二十國(guó)集團(tuán)(G20)認(rèn)可以來,全球LEI體系(Global Legal Entity Identifier, GLEIS)平穩(wěn)運(yùn)行,已覆蓋200多個(gè)國(guó)家共140多萬個(gè)法人。LEI在一些金融細(xì)分市場(chǎng)的覆蓋率非常廣,覆蓋了大多數(shù)FSB司法管轄區(qū)場(chǎng)外衍生品交易總名義余額近100%;覆蓋了FSB司法管轄區(qū)債務(wù)和股票未償還額約78%。在上述領(lǐng)域,LEI已經(jīng)基本接近實(shí)現(xiàn)G20所提出的“鼓勵(lì)全球范圍內(nèi)使用LEI支持主管當(dāng)局和市場(chǎng)參與者進(jìn)行金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理”的目標(biāo)。
本報(bào)告描述了對(duì)全球法人識(shí)別編碼(Legal Entity Identifier,LEI)實(shí)施情況的評(píng)估結(jié)果,包括FSB標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施常務(wù)委員會(huì)(SCSI)的討論要點(diǎn)。這是FSB以2017年4月版《FSB同行評(píng)估手冊(cè)》中提出的同行評(píng)估目標(biāo)和指導(dǎo)方針為基礎(chǔ)開展的第十五次專題評(píng)估。
金融穩(wěn)定理事會(huì)(Financial Stability Board, FSB) 在國(guó)際層面協(xié)調(diào)各國(guó)家/ 地區(qū)金融當(dāng)局和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定組織的工作,以推動(dòng)和促進(jìn)有效的監(jiān)管、監(jiān)督和其他金融部門政策的執(zhí)行!督鹑诜(wěn)定理事會(huì)章程》( FSB Charter, 以下簡(jiǎn)稱FSB 章程)規(guī)定了FSB 的職責(zé), 其中包括政策制定和相關(guān)活動(dòng)。根據(jù)FSB 章程的規(guī)定, 這些活動(dòng)以及活動(dòng)過程中作出的任何決定均不具有強(qiáng)制性, 也不產(chǎn)生任何法律權(quán)利或義務(wù)。
主要內(nèi)容概述 1
一、 引言 9
二、 背景 12
三、 LEI 實(shí)施的方法和戰(zhàn)略 15
四、 LEI 在金融穩(wěn)定相關(guān)領(lǐng)域的覆蓋情況 27
五、 LEI 應(yīng)用的成就及進(jìn)一步應(yīng)用的挑戰(zhàn) 36
六、 推動(dòng) LEI 實(shí)施的下一步計(jì)劃 56
附錄1: 報(bào)告所述FSB 司法管轄區(qū)成員金融當(dāng)局的英文縮寫 66
附錄2: 各司法管轄區(qū)使用的非 LEI 識(shí)別編碼 68
附錄3: 各司法管轄區(qū)的 LEI 實(shí)施戰(zhàn)略 72
附錄4a: 場(chǎng)外衍生品交易中采用LEI 識(shí)別報(bào)告機(jī)構(gòu)或?qū)κ址降陌俜直? 77
附錄4b: FSB 司法管轄區(qū)內(nèi)證券發(fā)行人的LEI 覆蓋率(2018 年9月底) 78
附錄4c: 機(jī)構(gòu)不提供其直接和最終母公司信息的原因 80
附錄4d: 全球金融市場(chǎng)協(xié)會(huì)與國(guó)際掉期和衍生品協(xié)會(huì)成員的樣本客戶群 LEI 覆蓋率 83
附錄5: 公開征求意見反饋情況和市場(chǎng)參與者圓桌會(huì)議摘要 84
附錄6: 標(biāo)準(zhǔn)制定組織和國(guó)際組織對(duì)調(diào)查表的反饋 93