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　2企業(yè)家契約精神與合規(guī)培訓(xùn)1.證券市場監(jiān)管體系與原則多層次資本市場體系將證券交易場所劃分為證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場等=三個(gè)層次●將存托憑證和資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等準(zhǔn)證券納入《證券法》法律范疇《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《中國人民銀行中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》一低階位法允許搭建紅籌架構(gòu)的境內(nèi)實(shí)體企業(yè),通過境外搭建的紅籌架構(gòu)主體在不拆除紅籌架構(gòu)的基礎(chǔ)上在境內(nèi)證券市場發(fā)行存托憑證，即CDRD確立境外發(fā)行股票損害境內(nèi)投資者的長臂管轄原則根據(jù)《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制,依法查處內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制相關(guān)跨境違法違規(guī)活動
　　2.全面推行“注冊制”
　　適用領(lǐng)域
　　第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。
　　2019年12月28日，第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議表決通過了新修訂的《中華人民共和國證券法》(”新證券法”)，新證券法將500
　　“注冊制”的具體制度
　　第十八條發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所報(bào)送的申請自2020年3月1日起施行。
　　文件的格式、報(bào)送方式，由依法負(fù)責(zé)注冊的機(jī)構(gòu)或者部門規(guī)定。
　　第九條證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實(shí)施步驟，由國務(wù)院規(guī)定。
　　占站
　　”公開發(fā)行”范圍
　　第九條依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的”公開發(fā)行”范圍內(nèi)。

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