建筑房地產(chǎn)企業(yè)刑事高頻風險防控實務
定 價:58 元
叢書名:深圳律師實務叢書
- 作者:劉平凡 著
- 出版時間:2020/5/1
- ISBN:9787519743550
- 出 版 社:法律出版社
- 中圖法分類:D924.04
- 頁碼:242
- 紙張:膠版紙
- 版次:1
- 開本:16
本書采集了近年來公開的部分建筑、房地產(chǎn)領域的裁判文書,通過“律小牛刑事辯護智能辦案輔助系統(tǒng)”進行大數(shù)據(jù)分析,從安全生產(chǎn)、資本市場、企業(yè)管理以及其他容易涉罪的領域分別展開論述,以現(xiàn)實案例為基礎,發(fā)現(xiàn)相關行為的刑事風險點,對相關罪名進行解析,并給出主要辯點以及相應的防控措施,為建筑、房地產(chǎn)領域的刑事合規(guī)建設提供理論及實踐參考。
總序
隨著移動互聯(lián)、萬物互聯(lián)時代的到來,法律服務行業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)了更多的機遇和挑戰(zhàn),這也意味著,這個時代對法律服務的效率和質量提出了更高要求。法律服務的效率和質量問題,說到底是法律服務領域供給側改革的問題,供給側改革與創(chuàng)新將成為破解當前律師行業(yè)發(fā)展“瓶頸”的重要路徑選擇。
我注意到,深圳市律師協(xié)會九屆理事會明確回歸和聚焦律師專業(yè)化建設,著力供給側改革與創(chuàng)新,并在統(tǒng)籌規(guī)劃專業(yè)委員會的定位和職責、組織引導律師著書立說等方面做了許多實實在在的工作。目前,深圳律師在專業(yè)學習、專業(yè)研究和專業(yè)成果轉化等方面已經(jīng)卓有成就。在短短兩年多的時間里,深圳市律師協(xié)會已經(jīng)出版各類律師著作近二十部,部分專著再版,部分作者被邀請參與全國性的專業(yè)會議,可以說受到了業(yè)界廣泛關注和高度肯定。深圳律師的專業(yè)化建設大大激發(fā)了深圳律師行業(yè)發(fā)展的內生動力。在此,我要對深圳市律師協(xié)會在行業(yè)發(fā)展和專業(yè)化建設中所發(fā)揮的積極作用點一個大大的“贊”。
律師的專業(yè)化既是社會分工的必然,也是法律服務業(yè)縱深發(fā)展的必然。律師當以專業(yè)為本,當以服務立命。深圳律師應當以追求極致的匠人精神夯實專業(yè)基礎,從而以專業(yè)化的服務滿足客戶多樣化、個性化、精細化的需求。只有這樣孜孜不倦的追求,我們深圳律師才有可能在厚重積蓄后,形成并爆發(fā)出強大的發(fā)展后勁。
深圳律師是全國律師改革和創(chuàng)新的先行先試者,尤其是在房地產(chǎn)、金融證券、知識產(chǎn)權、國際貿(mào)易、法治政府等專業(yè)法律服務領域做出了許多開創(chuàng)性的貢獻。2016年11月24日,深圳執(zhí)業(yè)律師人數(shù)突破萬人大關,整個行業(yè)的后續(xù)發(fā)展任重而道遠。
從供給側改革與創(chuàng)新的角度,深圳律師業(yè)需要繼續(xù)加強法律服務需求端研發(fā),努力推出更貼近各類主體需求的法律服務產(chǎn)品;需要繼續(xù)加快專家型律師、領軍型律師的培養(yǎng),努力形成完備的法律服務人才結構;需要繼續(xù)拓寬專業(yè)服務領域和行業(yè)發(fā)展路徑,努力精準對接日新月異的經(jīng)濟社會發(fā)展的方方面面。如此,深圳律師才能呈現(xiàn)與深圳這座城市相匹配的活力與影響力,深圳才有望成長為中國南方實至名歸的法律服務高地。
“騏驥一躍,不能十步;駑馬十駕,功在不舍!鄙钲诼蓭煒I(yè)的光榮與夢想,離不開我們大家持之以恒的堅守和實踐,更有賴于我們大家繼續(xù)為之奮斗、艱苦奮斗、長期艱苦奮斗……
是為序。
蔣溪林
深圳市司法局局長
專業(yè)引領發(fā)展積淀成就未來
專業(yè)化是律師行業(yè)發(fā)展的必然趨勢之一。在互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)、人工智能快速發(fā)展和社會分工不斷細化的社會背景下,面對日趨激烈的競爭環(huán)境和不斷更新的法律服務需求,專業(yè)化對律師們而言,不僅是發(fā)展問題,也是生存問題。
“君子務本,本立而道生!睂I(yè)是律師的立身之本,專業(yè)律師的成長離不開律師、律所及行業(yè)層面的共同努力。對于律師個人而言,不僅需要其在對基本業(yè)務領域通曉的基礎上找準與自身能力、興趣以及市場需求相結合的精準定位,做出適合自己的專業(yè)選擇,也需要律師在做出選擇之后有壯士斷腕般舍棄其他案件的決心,以及甘于寂寞、潛心鉆研、持之以恒的匠人精神。對于律所而言,需要其有相應的團隊協(xié)作氛圍、合理的人才培養(yǎng)及激勵體制、科學的業(yè)務調配機制、強有力組織形式和執(zhí)行機構。而對于協(xié)會而言,就需要加大投入,為律師的專業(yè)化發(fā)展提供支持和保障,搭建交流合作平臺,鼓勵律師、律所朝向專業(yè)化發(fā)展。同時,加強與社會各界的交流聯(lián)系,開拓專業(yè)領域,注重法律需求的引導和法律服務市場的培育,為專業(yè)律師發(fā)展營造良好的外部環(huán)境。
深圳律協(xié)資助會員出版實務專著的初衷,就在于倡導律師專業(yè)化發(fā)展,引導深圳律師和律師事務所不斷做精、做強;也希冀能借此推出行業(yè)專業(yè)領軍人物,在全國專業(yè)化發(fā)展的浪潮中樹立一批深圳律師的專業(yè)品牌。2012年至今,協(xié)會資助會員出版實務專著的工作已連續(xù)開展六年,累計出版律師實務專著二十余本,涵蓋建設工程、婚姻家事、刑事、知識產(chǎn)權、投融資、勞動關系等多個專業(yè)領域;舉辦律師專著出版交流論壇兩次,邀請律師作者、專業(yè)審稿人、出版社編輯三方人員共同探討如何將律師豐富的實務經(jīng)驗和專業(yè)理念凝練成實務專著。這些工作的開展在調動深圳律師撰寫專著積極性、提升深圳律師專著寫作水準、提高深圳律師業(yè)內知名度和影響力等方面取得一定的成效。
“不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海!苯窈,深圳律協(xié)還將持續(xù)推動律師實務專著出版工作,引導深圳律師多總結、多思考、多研究,不斷提升專業(yè)能力和專著水平;同時,還將在業(yè)內營造濃厚的專業(yè)研究和著書立說氛圍,傳承和發(fā)揚深圳精神,讓深圳律師成為中國律師界一面亮麗的旗幟。
林昌熾
深圳市律師協(xié)會會長
二○一八年六月
回歸專業(yè)崇尚專業(yè)
律師專業(yè)化不僅僅源于社會分工的細化和知識結構的復雜化,也因為法律事務在多樣化前提下逐漸呈現(xiàn)專門性趨勢,需要律師專業(yè)技能的精細化以提供有針對性的解決方案,通才式解決某類案件或法律事務越來越困難。當事人合法利益的*大化有賴于律師能夠游刃有余地運用法律的精深技藝,給出更專業(yè)的答案。
不少律師不太愿意在當事人或者同行面前坦言自己不懂某專業(yè),也不愿意在專業(yè)細分方面做出改變的努力,這不僅不利于其自身專業(yè)領域知名度的打造,也失去了律師走專業(yè)化發(fā)展方向的機會。我們要放棄那種“博”即“精品”的認識和做法,直面自己的專業(yè)定位,在律師服務市場激烈競爭中打“差異化”“專業(yè)化”這張牌,努力將自身打造成所在專業(yè)領域的“精品”。
我們提倡的回歸專業(yè)、崇尚專業(yè)并不是一句口號,它張揚的是一種職業(yè)思想、觀念和意識,同時也要落實為執(zhí)業(yè)過程中的行為準則和價值堅守,在形成行業(yè)共識的基礎上引領律師行業(yè)發(fā)展,達到更高的水平。擺在讀者面前的這套《深圳律師實務叢書》就是我們落實回歸專業(yè)和崇尚專業(yè)的例證,并借此向全行業(yè)傳遞崇尚專業(yè)的精神。
經(jīng)驗應該被總結和傳承。因地緣和政策優(yōu)勢,深圳律師在房地產(chǎn)、融資、科技創(chuàng)新、海商、國際貿(mào)易、破產(chǎn)清算、勞動等法律事務方面有著豐富的專業(yè)經(jīng)驗。深圳律師協(xié)會組編這套叢書,體現(xiàn)深圳律師在部分領域的執(zhí)業(yè)狀況和專業(yè)技能,希望成為豐富律師專業(yè)化的重要素材,并作為專業(yè)化樣本能夠對律師專業(yè)化水平提高有所幫助。
是為序。
高樹
時任深圳市律師協(xié)會會長
二〇一六年三月
專業(yè)化是律師行業(yè)發(fā)展的支柱
中國的律師行業(yè)經(jīng)過30年的恢復與發(fā)展,已經(jīng)初具規(guī)模,但是,與現(xiàn)代發(fā)達國家的律師行業(yè)相比,我們仍然處于“初級階段”,與國家政治、經(jīng)濟、文化發(fā)展不能匹配。將律師行業(yè)“做強、做大”仍是業(yè)內*強的呼聲。個人理解“做強、做大”,無外乎專業(yè)化、規(guī);、規(guī)范化、品牌化建設,而其中專業(yè)化實乃律師行業(yè)發(fā)展的支柱。
按照現(xiàn)代廣泛運用的利伯曼“專業(yè)化”標準的定義解釋,所謂“專業(yè)”,就應當滿足以下基本條件:一是范圍明確,壟斷地從事于社會不可缺少的工作;二是運用高度的理智性技術;三是需要長期的專業(yè)教育;四是從事者個人、集體均具有廣泛自律性;五是專業(yè)自律性范圍內,直接負有作出判斷、采取行為的責任;六是非營利性,以服務為動機;七是擁有應用方式具體化了的倫理綱領。
就律師行業(yè)而言,專業(yè)化應以專業(yè)律師為基礎,即律師根據(jù)特長和優(yōu)勢,精通本專業(yè)的法律規(guī)定和法理精髓,專門或偏重某一項或某幾項法律事務;律師專業(yè)化以專業(yè)化的律師事務所為標志,即律師事務所主要人員和業(yè)務是為某個或某幾個法律服務領域提供專門法律服務,具有自己的專業(yè)品牌;律師專業(yè)化以實現(xiàn)全行業(yè)的專業(yè)化*終目標,即大多數(shù)執(zhí)業(yè)律師符合律師的專業(yè)化,形成了自覺學習、研究法學理論與律師實務的風氣和專業(yè)習慣,大多數(shù)律師事務所具有鮮明的專業(yè)品牌。
律師要實現(xiàn)專業(yè)化,首先要專業(yè)明確,確定適合自己的法律服務領域,之后針對該法律服務領域進行長期的專業(yè)研修,在該法律服務領域有自己的實務和理論研究成果,*終擁有業(yè)內公認能熟悉處理法律服務領域問題的專業(yè)技能。當然,專業(yè)化也是一個“舍得”過程,選擇專業(yè)化就意味著舍棄某些自己熟悉且收入頗豐的業(yè)務,甚至要忍受短期內業(yè)務量下降的痛苦。只有專注才有專業(yè),如果不舍棄已擁有的某些業(yè)務,心不能專,則難以在專業(yè)領域獲得成就。此外,在長期執(zhí)業(yè)過程中加入或組建一個強大的專業(yè)律師團隊,也是律師成就專業(yè)之路不可或缺的途徑。
律師專業(yè)化是一項艱巨、復雜的系統(tǒng)工程,除了律所在中長期發(fā)展目標上確定專業(yè)化方向,為律師和律師團隊提供專業(yè)發(fā)展環(huán)境之外,律師協(xié)會也應為律師行業(yè)的專業(yè)化分工和發(fā)展提供完善的制度保障和政策支持,并且應該加大對律師專業(yè)化的培訓力度,為律師的專業(yè)化發(fā)展提供堅強的智力支撐。
資助會員出版實務專著是深圳律協(xié)確定的一項具體工作和一項智力工程,目的有兩個:一個是倡導律師的專業(yè)化發(fā)展,引導深圳律師和律師事務所普遍走上專業(yè)發(fā)展的道路;另一個是推出行業(yè)專業(yè)領軍人物,在全國專業(yè)化發(fā)展的浪潮中樹立一批深圳律師專業(yè)品牌。
深圳律協(xié)將每年資助出版一批律師實務專著,期許借此倡導專業(yè)發(fā)展之路,弘揚專業(yè)研究之風,發(fā)出業(yè)界深圳之聲,更期許借此涌現(xiàn)一批律師專業(yè)領軍人物。
余俊福
時任深圳市律師協(xié)會會長
二〇一二年一月
劉平凡,廣東際唐律師事務所管理委員會主任,深圳市律師協(xié)會商事犯罪預防與辯護法律專業(yè)委員會主任。曾任中國政法大學法律實證研究中心兼職研究員,并擔任該中心刑事辯護規(guī)范化研究課題負責人;現(xiàn)任中國人民大學律師學院商事犯罪研究中心深圳分中心主任。曾主編《律師刑事辯護規(guī)范化文書卷宗示范》(法律出版社2018年版)。2019年率團隊研發(fā)出“律小牛刑事辯護智能辦案輔助系統(tǒng)”。
目錄
第一章安全生產(chǎn)篇
第一節(jié)重大責任事故罪刑事風險與防控
一、風險點一:承包方施工資質缺失
二、風險點二:安全隱患排查工作未落實
三、風險點三:綜合管理能力不足
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第二節(jié)重大勞動安全事故罪刑事風險與防控
一、風險點一:安全隱患排查工作嚴重缺位
二、風險點二:安全生產(chǎn)設施無保障,工作人員履責不到位
三、風險點三:一線操作人員技術不過關,項目負責人疏于管理
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第三節(jié)工程重大安全事故罪刑事風險與防控
一、風險點一:承包人不具備施工資質
二、風險點二:安全教育不到位
三、風險點三:監(jiān)理人員玩忽職守
四、風險點四:一線工人無特種作業(yè)資質
五、罪名解析與辯護策略
六、防控措施
第四節(jié)消防責任事故罪刑事風險與防控
一、風險點一:未經(jīng)消防部門驗收
二、風險點二:違規(guī)使用建筑物
三、風險點三:責令后不予整改
四、風險點四:消防意識淡薄
五、罪名解析與辯護策略
六、防控措施
第二章資本市場篇
第一節(jié)合同詐騙罪刑事風險與防控
一、風險點一:以買賣合同形式作為融資擔保,被推定為具有“非法占有目的”
二、風險點二:“一房多賣”被推定為具有“非法占有目的”
三、風險點三:隱瞞真實經(jīng)營情況訂立房屋買賣合同,被推定為具有“非法占有目的”
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第二節(jié)非法吸收公眾存款罪刑事風險與防控
一、風險點一:以投資為名簽訂借款合同,掩蓋吸收公眾存款之實
二、風險點二:不具有房產(chǎn)銷售的真實內容或者不以房產(chǎn)銷售為主要目的,以返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產(chǎn)份額等方式非法吸收資金
三、罪名解析與辯護策略
四、防控措施
第三節(jié)集資詐騙罪刑事風險與防控
一、風險點一:虛構開發(fā)項目,以高額利息為誘餌,與社會不特定群眾簽署開發(fā)協(xié)議,騙取投資
二、風險點二:以真實開發(fā)項目籌集資金,后因資金鏈斷裂轉變犯意,產(chǎn)生非法占有目的
三、罪名解析與辯護策略
四、防控措施
第四節(jié)騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪刑事風險與防控
一、風險點一:虛構公司開發(fā)房屋銷售事實,向銀行騙取貸款,用于其他用途
二、風險點二:超越抵押物擔保價值重復抵押,騙取銀行貸款
三、罪名解析與辯護策略
四、防控措施
第五節(jié)串通投標罪刑事風險與防控
一、風險點一:投標人勾結其他投標人幫助其中標
二、風險點二:招投標人串通,事先商定“中標人”
三、風險點三:參與陪標可能構成串通投標罪
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第六節(jié)非法轉讓、倒賣土地使用權罪刑事風險與防控
一、風險點一:未取得土地使用權證書轉讓土地使用權,謀取利益
二、風險點二:在未取得合法手續(xù)的情況下向村民征地,并倒賣給他人
三、罪名解析與辯護策略
四、防控措施
第三章企業(yè)管理篇
第一節(jié)組織、領導、參加黑社會性質組織罪刑事風險與防控
一、風險點:企業(yè)生態(tài)環(huán)境不佳,企業(yè)家刑事合規(guī)意識薄弱
二、罪名解析與辯護策略
三、防控措施
第二節(jié)聚眾斗毆罪刑事風險與防控
一、風險點:工作人員較多,涉及環(huán)節(jié)較多,發(fā)生糾紛風險更大,事發(fā)突然,應急意識薄弱,事態(tài)失控概率大
二、罪名解析與辯護策略
三、防控措施
第三節(jié)尋釁滋事罪刑事風險與防控
一、風險點:部分員工法律意識淡薄,企業(yè)管理者存在僥幸心理
二、罪名解析與辯護策略
三、防控措施
第四章其他篇
第一節(jié)逃稅罪的刑事風險與防控
一、風險點一:超限列支預提費用將被追繳并加收滯納金
二、風險點二:結算確認時點滯后導致計稅成本錯誤被追究
三、風險點三:缺失合法有效憑證支出不被認可被追繳
四、罪名解析與辯護思路
五、防控措施
第二節(jié)虛開增值稅專用發(fā)票罪刑事風險與防控
一、風險點:企業(yè)管理者為避稅鋌而走險
二、罪名解析與辯護策略
三、防控措施
第三節(jié)職務侵占罪的刑事風險與防控
一、風險點一:項目負責人缺乏監(jiān)督導致犯罪易發(fā)
二、風險點二:財務制度不完善導致財產(chǎn)損失而不知情
三、風險點三:項目負責人權責過高使其陷入刑事風險
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第四節(jié)行賄罪刑事風險與防控
一、風險點一:為承攬工程建設權實施行賄
二、風險點二:為審批不合規(guī)的手續(xù)實施行賄
三、風險點三:為獲得政策補貼、專項基金退款等實施行賄
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
第五節(jié)侵犯公民個人信息罪的刑事風險與防控
一、風險點一:公民個人信息獲取程序不合法(非法購買、信息采集不合規(guī))
二、風險點二:公民個人信息使用、保管過程中的泄露
三、風險點三:非法出售、提供公民個人信息
四、罪名解析與辯護策略
五、防控措施
后記