《固定資產投資項目檔案管理理論與實踐》以通俗易懂、圖文并茂的方式,系統、全面地介紹了固定資產投資項目檔案管理,反映了這一領域新的發(fā)展情況,提出項目檔案管理思路和方法,梳理了項目管理流程各階段需要歸集的文件清單,提出了項目文件整理、檔案驗收的規(guī)范性操作方法。
《固定資產投資項目檔案管理理論與實踐》既可作為檔案學專業(yè)本科高年級學生和研究生階段的項目檔案管理入門或擴展讀物,又可作為相關研究人員及項目檔案管理人員的參考用書。
隨著我國社會經濟水平的飛速提升,固定資產投資項目在國家經濟社會發(fā)展中的重要作用愈發(fā)凸顯。固定資產投資項目檔案是項目建設完整、系統、客觀、準確的歷史記錄,是項目建設成果的另一種存在形式(即檔案資產),是項目投入使用后運行、維修、管理、改擴建及后評估等工作的主要依據,也是項目建設及竣工投產、交付使用的必備條件,對項目建設和后續(xù)維修維護與改擴建具有重要的參考價值。做好項目檔案管理起著鎖定證據、監(jiān)控過程、規(guī)范管理、驗證效果的重要作用,對于總結投資效果、提升固定資產經營能力甚至反腐倡廉都具有重大意義。
近年來,固定資產投資項目檔案工作面臨的政策和技術環(huán)境發(fā)生了較大的變化,主要表現在以下三個方面。
一是《政府投資條例》的頒布。國務院于2019年4月14日頒布《政府投資條例》(國務院令第712號,以下簡稱《條例》),2019年7月1日起施行!稐l例》是我國政府投資領域第一部行政法規(guī),是長期以來我國政府投資實踐的科學總結,是在貫徹新發(fā)展理念、建設現代化經濟體系過程中的重要立法成果!稐l例》專門規(guī)范政府投資行為,是繼《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》之后投資領域又一部重要的行政法規(guī),它明確了項目單位在項目審批和實施過程中的文件形成、積累和檔案管理要求及相關法律責任。
《條例》解決了我國政府投資項目檔案工作缺乏上位法,現有規(guī)章、規(guī)范性文件權威性不足、指導性不夠、約束性不強的問題,對落實新形勢下黨中央、國務院關于投資工作的新要求、解決實踐中的突出問題,做出有針對性的制度安排。
二是工程建設項目審批制度改革的全面開展。工程建設項目審批制度改革是黨中央、國務院在新形勢下做出的重大決策,是推進政府職能轉變和深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境的重要內容。2018年5月工程建設項目審批制度改革試點開展以來,試點地區(qū)按照國務院部署,對工程建設項目審批制度實施了全流程、全覆蓋改革,基本形成統一的審批流程、統一的信息數據平臺、統一的審批管理體系和統一的監(jiān)管方式。為此,國務院辦公廳《關于全面開展工程建設項目審批制度改革的實施意見》(國辦發(fā)[ 2019]11號)提出統一審批流程,實行聯合審圖和聯合驗收。固定資產項目管理單位應積極應對聯合驗收所產生的影響,研究新的工作模式,不斷提高項目檔案工作的質量。
三是檔案事業(yè)的轉型升級!度珖鴻n案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》提出,要在2020年初步實現以信息化為核心的檔案管理現代化,這是檔案事業(yè)轉型升級的一個重要目標!耙孕畔⒒癁楹诵摹敝辽賾撚袃蓪右馑,一是相當比例的管理對象以信息化的方式產生,二是檔案管理相當普遍地采用了信息化手段。近年來,檔案管理對象越來越多地從紙質檔案向電子檔案轉變,管理方式越來越多地從手工管理向信息化管理轉變,管理內容越來越多地從實體管理向內容管理轉變,利用方式越來越多地從來館查閱向網絡利用轉變。這些都標志著檔案工作正逐步實現以信息化為核心的檔案管理現代化的轉型升級。固定資產項目管理單位必須研究這個轉變,適應這個轉變,以國家推動電子政務、電子商務特別是網上政務服務一網通辦為契機,深入研究檔案信息化面臨的現實問題,推動電子檔案管理從雙套制向單套制過渡。要緊盯經濟社會信息化進程,適應經濟社會發(fā)展需要,推動檔案管理與利用的電子化、網絡化,實現檔案工作轉型升級。
固定資產投資項目檔案管理必須立足于服務項目管理工作,立足于為單位專業(yè)技術發(fā)展服務,更加明確以保障檔案完整性、準確性、系統性、規(guī)范性和安全性為目標,利用新思維、新技術加強檔案管理體制機制建設,推進項目檔案信息化,形成先進、科學、系統的項目檔案管理理念、路徑和方法。在我國,固定資產投資項目涉及行業(yè)、領域、規(guī)模、內容等較為廣泛和復雜,其中軍工固定資產投資項目相關規(guī)范更為完善、管理程序更為嚴格、影響更為深遠,基于此,本書主要以軍工固定資產投資項目檔案工作為對象進行相關探索和總結,以期為各類固定資產投資項目檔案管理提供理論和實踐指導。
第一章 固定資產投資項目管理概述
第一節(jié) 固定資產投資項目
一、固定資產投資項目的概念
二、固定資產投資項目的分類
三、固定資產投資項目的內容和流程
四、固定資產投資項目的特點
第二節(jié) 固定資產投資項目檔案管理基礎
一、項目檔案管理理論基礎
二、文件與檔案管理在固定資產投資項目管理中的重要性
三、項目檔案管理基礎知識
第三節(jié) 固定資產投資項目檔案管理體系
一、項目檔案管理理念
二、項目檔案管理制度規(guī)范
三、項目檔案管理職責分工
第二章 固定資產投資項目綜合管理文件的形成
第一節(jié) 立項文件的形成
一、立項
二、立項流程及其文件的形成
第二節(jié) 可行性研究文件的形成
一、可行性研究
二、可行性研究流程
三、可行性研究階段文件的形成
第三節(jié) 設計文件的形成
一、初步設計階段文件的形成
二、建筑工程勘察設計階段文件的形成
三、建筑工程施工圖設計階段文件的形成
第四節(jié) 計劃管理文件的形成
一、計劃管理
二、計劃管理階段流程及其文件的形成
第五節(jié) 招投標管理文件的形成
一、招投標管理
二、招投標管理流程及其文件的形成
第六節(jié) 項目管理文件的形成
一、工程總承包項目管理文件的形成
二、綜合咨詢文件的形成
第七節(jié) 驗收管理文件的形成
一、驗收管理
二、驗收管理流程及其文件的形成
第八節(jié) 綜合管理文件的收集
一、項目文件收集的意義
二、綜合管理文件收集要求
第三章 建設工程項目文件的形成
第一節(jié) 建設工程文件與檔案概述
一、建設工程項目
二、建設工程文件與檔案
第二節(jié) 施工文件的形成
一、施工管理文件
二、施工技術文件
三、施工進度造價文件
……
第四章 設備儀器文件的形成
第五章 固定資產投資項目文件的整理與歸檔
第六章 固定資產投資項目檔案的驗收
第七章 固定資產投資項目電子檔案的管理
第八章 固定資產投資項目檔案的保管和開發(fā)利用
附錄