導(dǎo)言

藺曉林
太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前后，美國(guó)隨戰(zhàn)事發(fā)展逐漸重視中共政權(quán)，搜集并翻譯了許多中共出版的新聞社論、散發(fā)的宣傳材料、新華社英文廣播等，并于1944 年派遣美軍觀察組（又稱迪克西使團(tuán)）到訪延安，以進(jìn)一步考察中共政權(quán)和中國(guó)局勢(shì)。在觀察組成行前后，美方搜集到的各種公開(kāi)出版（或廣播）材料，是其在當(dāng)時(shí)情況下的重要情報(bào)來(lái)源，也是其考察某些重大事件或國(guó)共關(guān)系的重要依托。對(duì)這些材料加以整理，不僅有助于考察中共的抗戰(zhàn)宣傳在美國(guó)方面所產(chǎn)生的實(shí)際效果，也有利于印證中共在世界反法西斯戰(zhàn)場(chǎng)上的實(shí)際影響。
一、美軍觀察組的成行及相關(guān)史料背景自蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)和太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)相繼爆發(fā)后，美國(guó)對(duì)日政策日趨強(qiáng)硬，中共對(duì)美態(tài)度也有所轉(zhuǎn)變。毛澤東根據(jù)形勢(shì)認(rèn)為：目前不但共產(chǎn)黨、中國(guó)人民、蘇聯(lián)這三大勢(shì)力應(yīng)該團(tuán)結(jié)，而且應(yīng)該與英美作外交聯(lián)絡(luò)，以期制止投降，打擊親日親德派活動(dòng)。隨后，中共對(duì)宣傳工作進(jìn)行了調(diào)整，中共駐重慶代表團(tuán)也多次與美國(guó)駐華使館聯(lián)絡(luò)，并向美方提供了一些國(guó)共交涉的往來(lái)電報(bào)英文譯稿，希望美國(guó)能向中共的抗日活動(dòng)提供援助，并協(xié)助制止國(guó)民黨可能發(fā)動(dòng)的軍事圍攻。皖南事變后，由于美國(guó)積極制止國(guó)共分裂的姿態(tài)，中共又主動(dòng)向美國(guó)發(fā)出友好信號(hào)。周恩來(lái)在應(yīng)邀會(huì)晤來(lái)華的美國(guó)總統(tǒng)特使柯里（Lauchlin Currie）時(shí)，向其闡述了中共的內(nèi)外政策，并通過(guò)戴維斯（John Davies）邀請(qǐng)美方派代表和記者訪問(wèn)延安。然而，美國(guó)政府一直與蔣介石政府往來(lái)甚密，甚至將其作為戰(zhàn)后維持東亞秩序的可靠助手加以扶持，并未對(duì)中共的友好姿態(tài)給予太多回應(yīng)。美國(guó)駐華大使尼爾森·約翰遜（Nelson Johnson）對(duì)中共當(dāng)時(shí)提交的文件進(jìn)行分析后，雖然意識(shí)到國(guó)共雙方必將為爭(zhēng)奪中國(guó)的政權(quán)而發(fā)生沖突，但卻認(rèn)為國(guó)民黨將在沖突中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。不過(guò)，除了中共轉(zhuǎn)交的報(bào)告、信件外，美國(guó)駐華人員也開(kāi)始有意搜集與中共相關(guān)的情報(bào)。例如美使館曾向國(guó)務(wù)院遞回了諸如王稼祥、陳伯達(dá)、洛甫等人關(guān)于共產(chǎn)黨人與三民主義的文章節(jié)選等，成為美方了解中共政權(quán)的積極嘗試。1944 年，由于國(guó)民黨軍隊(duì)在亞太戰(zhàn)場(chǎng)上一敗再敗，美國(guó)政府亟須對(duì)中國(guó)戰(zhàn)區(qū)的戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)和中國(guó)政局做出重新評(píng)估。7 月，美國(guó)當(dāng)局正式派遣軍事觀察組到訪延安，開(kāi)始了為期963 天的觀察之旅，以考察中共的實(shí)際抗戰(zhàn)力量，試探進(jìn)行軍事合作的可能，重估并協(xié)調(diào)國(guó)共關(guān)系。美軍觀察組到訪延安之前，中緬印戰(zhàn)區(qū)總部軍事情報(bào)局給觀察組列出的軍事情報(bào)任務(wù)清單中，包括搜集華北日軍和中共方面的情報(bào)，分析共產(chǎn)黨對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)所能做出的貢獻(xiàn)及其能力的潛在貢獻(xiàn)，提供援助共產(chǎn)黨軍隊(duì)以增強(qiáng)其戰(zhàn)斗力價(jià)值的最有效辦法和為海陸空軍作戰(zhàn)提供氣象資料等。實(shí)際上，美軍觀察組在搜集上述大部分情報(bào)時(shí)，得到了中共的大力支持。中共不僅主動(dòng)將中共軍隊(duì)的部分軍事行動(dòng)和報(bào)告提供給美方，還把通過(guò)己方渠道獲得的日軍情報(bào)提供給美方，并主動(dòng)為其安排一系列考察活動(dòng)，協(xié)助其獲得了大量敵后抗戰(zhàn)的第一手資料。同時(shí)，美方人員還通過(guò)公開(kāi)刊載的新聞報(bào)道獲得大量情報(bào)和數(shù)據(jù)，例如《解放日?qǐng)?bào)》文章中對(duì)日本在華軍力的評(píng)估、日軍在華北和華中掃蕩次數(shù)和軍力統(tǒng)計(jì)等。此外，美軍觀察組到訪延安的一個(gè)重要政治任務(wù)就是了解中共這個(gè)神秘政權(quán)，并對(duì)國(guó)共關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)和重估。因此，美方人員圍繞國(guó)共關(guān)系走向搜集整理了大量材料，并撰寫(xiě)分析報(bào)告發(fā)回國(guó)內(nèi)。其中，部分中共領(lǐng)導(dǎo)人的闡述性文章、報(bào)告，例如毛澤東主席所著《新民主主義論》、《解放日?qǐng)?bào)》刊載的周恩來(lái)關(guān)于國(guó)共談判的訪談文章等，成為美方撰寫(xiě)分析報(bào)告時(shí)的重要依據(jù)。通常而言，由中共提交美方的報(bào)告或其他材料多由中共譯成英文，而由觀察組搜集到的材料，多由觀察組成員、美國(guó)駐華使館、戰(zhàn)時(shí)信息署或美國(guó)新聞處等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)翻譯。這些材料成為當(dāng)年美軍在太平洋戰(zhàn)場(chǎng)，尤其是對(duì)日作戰(zhàn)后期的重要情報(bào)來(lái)源之一，能夠較為直觀地反映中共敵后抗戰(zhàn)的具體情況及其與美國(guó)的早期接觸情況。二、相關(guān)史料概況及編選原則由于種種原因，美國(guó)對(duì)于中共配合觀察組進(jìn)行的工作長(zhǎng)期采取低調(diào)的不宣傳態(tài)度。1947 年4 月，美軍觀察組成員全部撤離延安，相關(guān)人員和史料此后也多受冷落，部分親共成員還在國(guó)內(nèi)受到了迫害。長(zhǎng)期以來(lái)，雖然部分學(xué)者在研究中曾對(duì)相關(guān)史料時(shí)有零星利用，但對(duì)美方檔案一直缺乏系統(tǒng)的搜集和整理。近年，上海交通大學(xué)世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)研究中心主任呂彤鄰教授親赴美國(guó)國(guó)家檔案館，主持挑選了一批與美軍觀察組相關(guān)的高質(zhì)量國(guó)務(wù)院解密檔案，并組織匯編系列影印檔案集，將于2015 年起陸續(xù)出版。其中，本卷主題為《美國(guó)眼中的中共宣傳資料（1940 1946）》，共收錄檔案文件70余份（美方報(bào)告及所附材料合計(jì)為1 份文件），悉數(shù)來(lái)自美國(guó)國(guó)家檔案館。文件以美軍觀察組到訪延安前后搜集翻譯的中共報(bào)告、報(bào)刊文章、宣傳冊(cè)、電臺(tái)廣播整理稿及相應(yīng)的分析報(bào)告為主，也包括一部分美國(guó)駐重慶大使館在觀察組成行前搜集的相關(guān)材料。這些材料多由觀察組成員搜集、整理，由美國(guó)駐華使館、戰(zhàn)時(shí)新聞署、美國(guó)新聞處等機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)翻譯，經(jīng)駐華大使館遞交美國(guó)國(guó)務(wù)院。此外，該卷還收錄了一批由美國(guó)聯(lián)邦通訊委員會(huì)外國(guó)廣播情報(bào)服務(wù)處（Foreign Broadcast Intelligence Service）整理的《遠(yuǎn)東電臺(tái)報(bào)告》中與中國(guó)相關(guān)的部分文件。該批文件主要為（但不限于）延安新華廣播電臺(tái)對(duì)外英文廣播記錄（例如1944 年8 月29 日首次監(jiān)聽(tīng)到延安電臺(tái)英文廣播即將開(kāi)播的記錄）。在文件編排上，所有文件依系列檔案集《凡例》要求，按主文件的成文時(shí)間順序排列。個(gè)別文件前附有摘要作前頁(yè)的，仍以主報(bào)告成文時(shí)間為準(zhǔn)；多個(gè)文件作為并列附件被打包呈遞的，以呈遞報(bào)告的日期為準(zhǔn)；無(wú)呈遞日期的以第一份文件日期為準(zhǔn)�？傮w而言，該卷所收錄檔案文獻(xiàn)依據(jù)內(nèi)容大致可分為三類：國(guó)共關(guān)系與政治評(píng)估、對(duì)日作戰(zhàn)與軍事情報(bào)及延安電臺(tái)廣播記錄。（一）國(guó)共關(guān)系與政治評(píng)估在美軍觀察組到訪延安之前，即1940 年前后至1944 年，美國(guó)自蘇德戰(zhàn)爭(zhēng)和太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)相繼爆發(fā)后日益重視中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)。美國(guó)駐重慶大使館十分關(guān)注國(guó)共關(guān)系走向和聯(lián)合抗戰(zhàn)的維持，特別是國(guó)共雙方在皖南事變前后的交涉情況（例如中共中央就新四軍遭襲一事譴責(zé)國(guó)民黨破壞聯(lián)合陣線的聲明）。熟悉中國(guó)事務(wù)的高斯（C. E. Gauss）曾根據(jù)情報(bào)犀利地指出，日本的壓力是維系國(guó)共統(tǒng)一戰(zhàn)線的必要因素，一旦該條件不復(fù)存在，國(guó)共兩黨間的沖突極可能再現(xiàn)，甚至?xí)�爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)。美軍觀察組到訪延安后，圍繞中共政權(quán)和國(guó)共關(guān)系走向搜集了大量情報(bào)（例如中共在陜甘寧和綏遠(yuǎn)地區(qū)的活動(dòng)情況及地圖③）。這些材料是考察美軍觀察組到訪延安使命的直觀材料，也是當(dāng)時(shí)美國(guó)政府解讀中共政權(quán)的重要參考，同時(shí)為觀察中共的抗戰(zhàn)工作提供了另一視角，相關(guān)研究者也可另尋中文原版進(jìn)行比對(duì)參詳。（二）對(duì)日作戰(zhàn)與軍事情報(bào)美軍觀察組的成行，與中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)發(fā)展直接相關(guān)，因而搜集華北日軍和中共軍力情報(bào)成為觀察組軍情任務(wù)的重心。觀察組到延安后，搜集到的與戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)程相關(guān)的軍事情報(bào)數(shù)量猛增。同時(shí)，中共為打破國(guó)民黨的消息封鎖，也積極向觀察組提供敵后戰(zhàn)場(chǎng)的情報(bào)，以擴(kuò)大中共抗戰(zhàn)的影響力。因而，該部分檔案中除了美方主動(dòng)搜集的由中共公開(kāi)發(fā)布的與戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)程和軍事行動(dòng)密切相關(guān)的新聞報(bào)道和廣播記錄外，還有一部分八路軍或第十八集團(tuán)軍重慶總部等轉(zhuǎn)交的關(guān)于共產(chǎn)黨在各地區(qū)軍事行動(dòng)的報(bào)告。當(dāng)然，大多數(shù)媒體材料和中共報(bào)告前都附有相關(guān)美方人員所做的簡(jiǎn)要分析或總結(jié)。（三）延安電臺(tái)廣播記錄《遠(yuǎn)東電臺(tái)報(bào)告》的形成與其他在中國(guó)搜集到的材料略有不同，系由外國(guó)廣播情報(bào)服務(wù)處在美國(guó)監(jiān)聽(tīng)整理而成。外國(guó)廣播情報(bào)服務(wù)處的主要目標(biāo)是為二戰(zhàn)服務(wù)，保存下來(lái)的監(jiān)聽(tīng)記錄還包括中國(guó)港澳地區(qū)、蘇聯(lián)、澳大利亞及東南亞多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的電臺(tái)廣播，此處僅收錄與中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)相關(guān)的部分。報(bào)告中記錄的延安電臺(tái)英文廣播，是中共在英國(guó)友人林邁可的幫助下架設(shè)完成的，可定向美國(guó)舊金山播發(fā)。 1944 年8 月8 日，新華社英文文字廣播進(jìn)行試播。8 月29 日，外國(guó)廣播情報(bào)服務(wù)處在舊金山監(jiān)聽(tīng)到了新華社英文文字廣播即將正式開(kāi)播的聲明，并在此后的系列報(bào)告中連續(xù)記錄了新華社9 月1 日起的多次英文廣播。這些英文廣播記錄涉及內(nèi)容十分繁雜，既有時(shí)政資訊，也有戰(zhàn)事動(dòng)向，多按電臺(tái)播發(fā)的日期為序記錄，可供研究者多方利用。三、相關(guān)研究前景及史料價(jià)值中共與美國(guó)在抗戰(zhàn)時(shí)期的接觸，是中共政權(quán)首次與西方國(guó)家進(jìn)行的正式外交活動(dòng)，美軍觀察組則是首個(gè)踏足延安的西方國(guó)家的官方代表團(tuán)。雙方進(jìn)行接觸嘗試后，并未建立真正的合作關(guān)系，反而隨著國(guó)內(nèi)外局勢(shì)的發(fā)展形同陌路。其中的原因相當(dāng)復(fù)雜，對(duì)其進(jìn)行多角度的分析不僅有必要，而且對(duì)當(dāng)代外交工作、新聞宣傳等諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題都有極大的借鑒意義。然而，當(dāng)前學(xué)界中整體講述中共對(duì)外宣傳政策②和美軍觀察組③的居多，探討觀察組細(xì)節(jié)工作的少。雖然以謝偉思為代表的觀察組成員在報(bào)告中對(duì)中共稱贊有加，但卻少有系統(tǒng)考察其所依據(jù)材料情況者，對(duì)于觀察組基層工作機(jī)制和情報(bào)來(lái)源的探討也十分匱乏。同時(shí)，中美學(xué)界對(duì)于美軍觀察組的研究基本上處于各說(shuō)各話的情形，缺少雙方檔案的互證式研究，更談不上換位解讀。當(dāng)然，這與語(yǔ)言、文化乃至檔案利用等客觀因素的制約是分不開(kāi)的。其后果之一，便是盡管對(duì)中共對(duì)外宣傳工作及政策進(jìn)行闡述者頗眾，卻缺少對(duì)方的回應(yīng)和輔證。例如，中共在抗戰(zhàn)時(shí)期很重視對(duì)美國(guó)的宣傳工作，但無(wú)論中美學(xué)界，都很少見(jiàn)到有從美國(guó)的角度來(lái)深入探討該問(wèn)題或考察其實(shí)際影響的。《美國(guó)眼中的中共宣傳資料（19401946）》中所收錄的檔案文獻(xiàn)，為學(xué)者考察中共抗戰(zhàn)時(shí)期的對(duì)外宣傳如何影響美國(guó)，美方如何搜集、篩選情報(bào)以及如何反饋等提供了便利，為進(jìn)一步考察美軍觀察組的工作機(jī)制、探究影響美國(guó)外交決策的基層因素等提供了可能。同時(shí)，對(duì)美方所選譯的中共宣傳資料進(jìn)行考據(jù)，并結(jié)合中文原版加以比對(duì)，不僅能進(jìn)一步從美國(guó)人的視角來(lái)觀察中共抗戰(zhàn)的貢獻(xiàn)，亦可解讀美軍觀察組，乃至美國(guó)政府在當(dāng)時(shí)對(duì)中國(guó)的關(guān)注點(diǎn)，并印證中文報(bào)道及廣播在被美方譯出后所產(chǎn)生的效果，亦即考察中共對(duì)外宣傳工作的實(shí)際效果和影響中美關(guān)系的細(xì)節(jié)因素。另外，檔案集中收錄的延安電臺(tái)英文廣播記錄，也為相關(guān)研究提供了一個(gè)契機(jī)。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于延安電臺(tái)的著述仍以紀(jì)實(shí)類為主，而美國(guó)學(xué)者對(duì)中共電臺(tái)的研究多側(cè)重于宣傳方式的考察，缺少中美學(xué)者之間的呼應(yīng)。如能結(jié)合中美雙方的檔案文獻(xiàn)，對(duì)延安電臺(tái)的英文廣播進(jìn)行系統(tǒng)研究，不但能完善相關(guān)敘事細(xì)節(jié)，也能從英文廣播的播發(fā)與收聽(tīng)兩方面進(jìn)行比對(duì)考察，進(jìn)而以國(guó)際廣播為切入點(diǎn)，探究中共對(duì)外宣傳在美國(guó)所產(chǎn)生的影響，或從心理戰(zhàn)和宣傳戰(zhàn)的角度來(lái)考察延安電臺(tái)廣播及中共對(duì)外宣傳工作。當(dāng)然，新史料的運(yùn)用與新視角的發(fā)掘是相輔相成的。相信隨著國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)研究水平的不斷提高和中美交流的加強(qiáng)，更多的史料將被發(fā)掘，雙邊甚至多邊檔案的互證研究也將日漸成熟，中美學(xué)術(shù)界之間的交流與對(duì)話必將推動(dòng)各相關(guān)主題研究的進(jìn)一步深化。