特惠貿(mào)易協(xié)定在全球政治經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮越來越重要的作用,知名的例證便是歐盟和《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。通過增加成員進(jìn)入彼此市場的機(jī)會,這些協(xié)定促進(jìn)了國家間經(jīng)濟(jì)的一體化。本書從一個新的視角闡述了貿(mào)易協(xié)定的政治基礎(chǔ)。曼斯菲爾德和米爾納強(qiáng)調(diào),國內(nèi)政治為各國政府加入貿(mào)易協(xié)定的決定提供了至關(guān)重要的動力。他們解釋了為什么民主政體更有可能加入特惠貿(mào)易協(xié)定,以及為什么潛在成員中否決者擁有權(quán)力阻止政策變化的利益集團(tuán)數(shù)量的增加降低了一國加入貿(mào)易協(xié)定的可能性。
本書是國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的*力作。作者愛德華·曼斯菲爾德和海倫·米爾納作為美國國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究的代表人物,從國內(nèi)政治的視角出發(fā),為我們帶來了關(guān)于國際貿(mào)易協(xié)定*全面的政治經(jīng)濟(jì)討論。作者探究了國家為何以及何時會選擇加入國際貿(mào)易協(xié)定?它們?nèi)绾芜M(jìn)行制度設(shè)計。這本書為相關(guān)領(lǐng)域的研究者、學(xué)生提供了很好的研究國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的分析視角和研究框架。
譯者序
探尋國際貿(mào)易制度的國內(nèi)政治基礎(chǔ)
全球化時代意味著,國際政治的沖突與合作將同國內(nèi)政治一起塑造我們的生活。經(jīng)過諸多學(xué)者出色的討論,國際合作的重要性已變得不言自明。不過對國家為什么選擇合作(換言之,國際合作的起源是什么?)的研究仍值得繼續(xù)深入。開展國際合作必然意味著某種程度的制度化,無論其形式為何。愛德華·曼斯菲爾德和海倫·米爾納將分析聚焦于國際貿(mào)易協(xié)定這一產(chǎn)生廣泛國際、國內(nèi)影響的制度形式,并采用理性選擇作為其研究路徑。如果我們認(rèn)為國家是理性的,那么包括特惠貿(mào)易協(xié)定在內(nèi)的國際合作就必然會帶來某種收益。而本書的理論貢獻(xiàn)便是系統(tǒng)性地挖掘出這種利益是如何根植于國內(nèi)政治之中的。為加深對本書的理解,我們將其置于更加完整的學(xué)術(shù)脈絡(luò)之中,討論其緣起與貢獻(xiàn),同時也嘗試指出相應(yīng)的局限和進(jìn)一步擴(kuò)展空間,希望能激起更為廣泛的對話。
國際制度的國內(nèi)功能理論
討論國際合作很難繞開國際制度。作為國家間合作的契約,國際制度是否起作用、如何起作用,以及起到什么作用,曾是20世紀(jì)末西方國際關(guān)系學(xué)界展開辯論的重要議題;趪H關(guān)系的無政府狀態(tài),以羅伯特·基歐漢為代表的新自由制度主義者發(fā)展出了一套國際制度的功能理論(functional theory)。國際制度在很大程度上就是對產(chǎn)權(quán)、不確定性以及交易成本等問題的反映。不存在有意識地設(shè)計出來的制度,這類問題將會使世界政治中合作的努力受到挫折……從自助體系的缺陷來講,我們需要國際制度。(Keohane 1984, 8788)這種功能理論認(rèn)為,國際政治是一個失靈的市場,而國際制度的功能便是為了解決其中的市場失靈問題。因而,對此更加貼切的學(xué)術(shù)標(biāo)簽應(yīng)為:國際制度的國際功能理論。與其相聯(lián)系但又有區(qū)別的是,關(guān)注國內(nèi)政治層次的國際關(guān)系學(xué)者強(qiáng)調(diào),國內(nèi)政治市場同樣存在失靈現(xiàn)象,而國際制度也可以在一定程度上解決這些問題,故這一支成果我稱為國際制度的國內(nèi)功能理論。
國際制度的國際功能理論受益于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),強(qiáng)調(diào)國際制度的需求側(cè)分析;鶜W漢(Keohane 1984)在《霸權(quán)之后》中首次系統(tǒng)闡述了該理論。他的學(xué)生莉薩·馬。∕artin 1992)則從協(xié)作型、勸說型、保證型、協(xié)調(diào)型等博弈模型出發(fā),指出由于國家間存在問題的復(fù)雜性,國際制度如何滿足功能需要取決于不同合作領(lǐng)域的博弈方式和報償結(jié)構(gòu)。故一個自然的推論便是,國際制度間的差異并不是隨機(jī)的,而是國家基于其需要理性設(shè)計而來的(Martin and Simmons 1998)。不難發(fā)現(xiàn),國際制度理性設(shè)計的早期文獻(xiàn)大多討論的也是國家間問題(Koremenos et al. 2003)。作為國內(nèi)學(xué)者研究國際制度的代表性著作,蘇長和與田野在其書中亦將國際合作中的國際制度視為解決國際政治市場失靈的工具,討論的著眼點(diǎn)也集中在國家間交易成本上(蘇長和2000;田野2006)。對于這一階段的絕大多數(shù)成果而言,國家之所以選擇加入國際制度,是出于國際層次的原因。
或許是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的影響力過于強(qiáng)勁,從國內(nèi)政治探討國際關(guān)系的路徑一度處在邊緣。在肯尼思·華爾茲(Waltz 1979)看來,來自國內(nèi)政治的解釋存在顯而易見的缺陷,即不能解釋為何兩個國內(nèi)政治明顯不同的國家會在受到體系壓力時表現(xiàn)出相似的行為模式。本書作者之一米爾納(Milner 1997)的《利益、制度與信息》則是在國際關(guān)系中找回國內(nèi)政治的代表作。與米爾納師出同門的馬。∕artin 2000)隨后出版的《民主國家的承諾》亦屬于這一脈。她們在著作中都強(qiáng)調(diào)從結(jié)構(gòu)意義上分析國內(nèi)政治制度對國際合作的影響。但這仍不能算作國際合作的國內(nèi)功能理論,因為但凡說到功能,其背后必定隱含行為體的位置,即在這類理論中,需要存在戰(zhàn)略性的行為體。正如戴維·萊克(Lake 2009, 237238)指出的:如果國際制度確實重要,它們就會改變國家內(nèi)部的利益和制度。反過來,領(lǐng)導(dǎo)人可以策略性地運(yùn)用國際制度以實現(xiàn)國內(nèi)政治目標(biāo)。換言之,國際制度的國內(nèi)功能理論強(qiáng)調(diào),國際制度(或者更廣義上的國際協(xié)調(diào))之所以產(chǎn)生,是為了向某些國內(nèi)政治問題提供解決方案。
根據(jù)上文對學(xué)術(shù)脈絡(luò)的簡單梳理,我們或許可以將研究國際制度起源的理論簡單分為四類(見表0.1)。其中一方面是國際和國內(nèi)層次的二分,另一方面是結(jié)構(gòu)和行為體的二分。表0.1的左上角為國際結(jié)構(gòu)理論,其認(rèn)為國際制度起源于體系層次的結(jié)構(gòu)性因素,如兩極結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟體系、霸權(quán)實力。左下角為國際功能理論,即國家行為體可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國際制度來解決國際層次的問題,如集體行動、信息不對稱、利益分配等。正是這些國際層次的利益,使國家愿意形成各式各樣的國際制度。右上角為國內(nèi)結(jié)構(gòu)理論,強(qiáng)調(diào)國內(nèi)制度中的某些結(jié)構(gòu)性因素,如分治政府、立法機(jī)構(gòu)會影響到國際制度的形成與設(shè)計。右下角為國內(nèi)功能理論,該理論無疑接受了國內(nèi)政治中的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn),認(rèn)為行為體在實現(xiàn)自身利益時必須考慮到結(jié)構(gòu)約束;但行為體在面對國內(nèi)約束時,仍可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國際制度來實現(xiàn)其國內(nèi)政治目標(biāo),如政治競爭、經(jīng)濟(jì)改革等。當(dāng)國家行為體(主要指中央政府及領(lǐng)導(dǎo)人)在純粹的國內(nèi)環(huán)境下遭遇否決、承諾、動員等國家自主性困境時,參與國際制度將改變行為體互動的制度環(huán)境,從而推動其自身偏好的實現(xiàn)(田野 2014)。表0.1研究國際制度起源的理論代表作舉例
國際維度國內(nèi)維度結(jié)構(gòu)約束國際結(jié)構(gòu)理論
Krasner 1976
Gowa 1994國內(nèi)結(jié)構(gòu)理論
Milner 1997
Martin 2000戰(zhàn)略互動國際功能理論
Keohane 1982
Koremenos et al. 2003國內(nèi)功能理論
Mansfield and Milner 2012
Baccini and Urpelainen 2014注:筆者自制?梢钥闯觯瑢H制度起源的研究大致經(jīng)歷了兩個轉(zhuǎn)向。先是從結(jié)構(gòu)主義理論轉(zhuǎn)向行為體戰(zhàn)略互動的理論,然后是從國際體系的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論轉(zhuǎn)向國際國內(nèi)互動的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。第一次轉(zhuǎn)向借鑒的學(xué)科是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),第二次則更多地從比較政治學(xué)和比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中獲得新知,如社會聯(lián)盟理論、中位選民理論、否決者理論。本書的研究問題同樣旨在探討國際制度的起源。其核心觀點(diǎn)認(rèn)為,國內(nèi)政治影響了國家為何以及何時進(jìn)行合作來形成特惠貿(mào)易協(xié)定。就理論歸屬而言,應(yīng)被納入國際制度的國內(nèi)功能理論。
愛德華·曼斯菲爾德 賓夕法尼亞大學(xué)政治學(xué)胡姆·羅森講席教授,克里斯托弗·布朗國際政治中心主任,研究領(lǐng)域為國際安全與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。
海倫·米爾納 普林斯頓大學(xué)政治與國際關(guān)系福布斯講席教授,伍德羅·威爾遜學(xué)院尼豪斯全球化與治理中心主任,研究領(lǐng)域為國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、全球化的國內(nèi)政治影響。
譯者序探尋國際貿(mào)易制度的國內(nèi)政治基礎(chǔ)/Ⅰ
中文版序言/ⅩⅥ
前言與致謝/ⅩⅩ
常用名詞縮寫/ⅩⅩⅢ
第一章導(dǎo)論/1
特惠貿(mào)易協(xié)定及其重要性/5
特惠貿(mào)易協(xié)定的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)/7
特惠貿(mào)易協(xié)定的政治與安全效應(yīng)/9
歷史視角下的特惠貿(mào)易協(xié)定/11
國內(nèi)政治對特惠貿(mào)易協(xié)定的影響:論點(diǎn)概述/15
更廣泛的理論背景/20
本書的結(jié)構(gòu)安排/23
第二章國際貿(mào)易協(xié)定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論/26
特惠貿(mào)易協(xié)定的一個政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論/27
關(guān)于理論背后假定的檢驗/34
特惠貿(mào)易協(xié)定與國內(nèi)政治的替代性論點(diǎn):利益集團(tuán)的作用/41
政體類型、國內(nèi)政治成本與特惠貿(mào)易協(xié)定/46
民主與特惠貿(mào)易協(xié)定形成的兩個案例:南部非洲發(fā)展共同體和南方共同市場/50
否決者、交易成本與特惠貿(mào)易協(xié)定/59
否決者對特惠貿(mào)易協(xié)定形成產(chǎn)生影響的一些例證/62
國內(nèi)政治對國際貿(mào)易協(xié)定的深層影響:輔助假說/68
小結(jié)/73
第三章體系因素對特惠貿(mào)易協(xié)定形成的影響/77
國際因素對特惠貿(mào)易協(xié)定形成的影響/78
計量模型與估計程序/85
參數(shù)估計/91
關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定/世界貿(mào)易組織與特惠貿(mào)易協(xié)定的形成/97
小結(jié)/100
第四章政體類型、否決者與特惠貿(mào)易協(xié)定形成/103
兩個理論命題/103
對假說的經(jīng)驗檢驗/106
實證分析結(jié)果/114
穩(wěn)健性檢驗/123
小結(jié)/131
第五章國內(nèi)政治與貿(mào)易協(xié)定的輔助假說/135
特惠貿(mào)易協(xié)定與政治領(lǐng)導(dǎo)人在位時長/137
政黨派別與特惠貿(mào)易協(xié)定/141
政體類型與國際經(jīng)濟(jì)接觸程度/142
專制政體、政治競爭與特惠貿(mào)易協(xié)定/144
一體化提議與實施的程度/149
批準(zhǔn)延遲與否決者/158
小結(jié)/163第六章結(jié)論/169
論點(diǎn)與論據(jù)概述/170
對國際關(guān)系研究的一些啟示/175
特惠貿(mào)易協(xié)定與世界經(jīng)濟(jì)/186
特惠貿(mào)易協(xié)定與國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué):權(quán)力與政治/190
參考文獻(xiàn)/195
譯后記/217