非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目究責(zé)方法與機(jī)制
定 價(jià):58 元
- 作者:張金穎,烏云娜著
- 出版時(shí)間:2019/4/1
- ISBN:9787519825362
- 出 版 社:中國(guó)電力出版社
- 中圖法分類:F284
- 頁(yè)碼:
- 紙張:膠版紙
- 版次:
- 開本:16開
近年來(lái),建立與完善非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目(NGIP)的責(zé)任約束機(jī)制成為我國(guó)投資項(xiàng)目管理體制改革與發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本書以當(dāng)前NGIP責(zé)任追究制度化要求為背景,結(jié)合生物免疫原理及不確定性理論,探索NGIP責(zé)任追究的模型與方法。NGIP責(zé)任追究缺失,容易導(dǎo)致財(cái)政資金浪費(fèi),造成人民生命安全和國(guó)家財(cái)產(chǎn)的嚴(yán)重?fù)p失。針對(duì)以上問題,本書首先研究NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)方法,作為責(zé)任追究基礎(chǔ);進(jìn)而研究NGIP責(zé)任追究容忍機(jī)制,以期在不干擾項(xiàng)目正常運(yùn)行的情況下有效激發(fā)責(zé)任人提高政府投資效率;其次,研究NGIP責(zé)任觸發(fā)機(jī)制,以期實(shí)現(xiàn)NGIP責(zé)任主體合理適時(shí)究責(zé);*后,研究NGIP責(zé)任分配方法,警示并震懾責(zé)任缺失的行為,規(guī)范NGIP的民事行為,保障責(zé)任追究機(jī)制落到實(shí)處。本書既有理論深度,又有一定的可操作性,為政府實(shí)現(xiàn)有效的NGIP責(zé)任追究提供了有益的啟發(fā)和參考。
本書以當(dāng)前非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目(NGIP)責(zé)任追究制度化要求為背景,結(jié)合生物免疫原理及不確定性理論,探索NGIP責(zé)任追究的模型與方法。
非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目(Non-profit Government Investment Projects, NGIP)是指政府為滿足社會(huì)公共發(fā)展的需要投入建設(shè)資金,且不以營(yíng)利為目的的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。近年來(lái),建立與完善非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目的責(zé)任約束機(jī)制成為我國(guó)投資項(xiàng)目管理體制改革與發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)。目前,該類投資項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和過失追究機(jī)制、責(zé)任劃分不明晰、責(zé)任追究難以執(zhí)行,容易導(dǎo)致財(cái)政資金浪費(fèi),損害國(guó)家和納稅公民的利益,降低政府的公信力。為了威懾和約束參建各方的履責(zé)行為,本書擬研究NGIP的責(zé)任追究方法。本書首先通過調(diào)查問卷、專家調(diào)研、案例研究及實(shí)地調(diào)研等方式,研究我國(guó)NGIP目前的問責(zé)現(xiàn)狀,進(jìn)而通過對(duì)NGIP監(jiān)管及問責(zé)機(jī)理和國(guó)內(nèi)外政府投資問責(zé)理論的最新研究成果進(jìn)行分析,建立NGIP三維適時(shí)責(zé)任模式,在此基礎(chǔ)上探索NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)方法、責(zé)任容忍及觸發(fā)模型、責(zé)任歸屬方法,以期對(duì)NGIP全壽命周期內(nèi)發(fā)生的責(zé)任問題進(jìn)行定量分析和測(cè)量,實(shí)現(xiàn)合理、有效的責(zé)任追究,從而促使NGIP參建各方提高政府財(cái)政投資的使用效率。在對(duì)以往文獻(xiàn)的研究中,我們發(fā)現(xiàn)NGIP問責(zé)方法還存在如下問題:以事后追究為主的問責(zé)模式、責(zé)任監(jiān)測(cè)信息的不確定性與不完全性問題、難以合理消解項(xiàng)目的潛在責(zé)任狀態(tài)問題、追究行動(dòng)應(yīng)何時(shí)啟動(dòng)的問題、責(zé)任合理分配的問題。
因此本書主要研究?jī)?nèi)容如下。
(1)目前NGIP責(zé)任追究中存在兩個(gè)問題:?jiǎn)栘?zé)形式多為事后追究,事前、事中問責(zé)的研究較少;問責(zé)內(nèi)容主要以財(cái)務(wù)審計(jì)責(zé)任為主,缺乏對(duì)責(zé)任驅(qū)動(dòng)因素的關(guān)注。針對(duì)以上兩個(gè)問題,本書首先對(duì)NGIP監(jiān)管機(jī)理進(jìn)行分析并提出了監(jiān)管場(chǎng)域的概念,在此基礎(chǔ)上結(jié)合結(jié)構(gòu)行為績(jī)效(SCP)范式與NGIP全壽命周期責(zé)任變化特征構(gòu)建NGIP時(shí)間結(jié)構(gòu)行為績(jī)效(SSCP)框架,并基于此提出NGIP三維責(zé)任模式,對(duì)建設(shè)過程維、責(zé)任強(qiáng)度維、監(jiān)測(cè)力度維做系統(tǒng)分析,以解決事后問責(zé)的缺陷,為NGIP過程問責(zé)行動(dòng)奠定基礎(chǔ);基于三維責(zé)任模式構(gòu)建NGIP全過程雙向度責(zé)任指標(biāo)體系,對(duì)以往較為有限的責(zé)任指標(biāo)構(gòu)建角度進(jìn)行完善和補(bǔ)充,在考慮項(xiàng)目效果與產(chǎn)出的同時(shí)考慮責(zé)任的驅(qū)動(dòng)因素管理及行為,力圖使非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任評(píng)價(jià)更為全面合理。
(2)NGIP監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法中存在三個(gè)問題:監(jiān)測(cè)信息的不完全性問題,現(xiàn)有的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法難以完全表達(dá)監(jiān)管者的真實(shí)意見;補(bǔ)償性問題,經(jīng)過監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)后,某些表現(xiàn)較弱的指標(biāo)可能會(huì)被部分表現(xiàn)較好的監(jiān)測(cè)指標(biāo)所隱藏,反而獲得較好的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果,從而被監(jiān)管者忽略;較少考慮監(jiān)管者的心理行為特征;谝陨先齻(gè)問題,本書通過區(qū)間直覺模糊責(zé)任指標(biāo)評(píng)價(jià)值代替?zhèn)鹘y(tǒng)的實(shí)數(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)值,來(lái)表達(dá)不完全及不確定的監(jiān)測(cè)信息;通過交互式多準(zhǔn)則決策方法(an Acronym in Portuguese of Interactive and Multi-Criteria Decision Making,TODIM)模型考慮了監(jiān)管者心理行為特征;在此過程中,通過模糊測(cè)度、模糊積分和Shapley值處理指標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)問題,通過似然值方法辨別TODIM模型中的二元關(guān)系,以獲得更為合理的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果;對(duì)于補(bǔ)償性問題,本書將PROMETHEE-Ⅱ與TODIM方法結(jié)合,通過構(gòu)建流入流出函數(shù),消除補(bǔ)償性對(duì)責(zé)任判定的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合一般的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法流程,構(gòu)建NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)模型。
(3)針對(duì)NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)結(jié)果中具有可控性的責(zé)任問題,本書建立有針對(duì)性的責(zé)任治理策略,將生物免疫相關(guān)原理引入責(zé)任治理,構(gòu)建判別選擇協(xié)調(diào)清除責(zé)任免疫過程及責(zé)任容忍優(yōu)化方法,以期在不干擾項(xiàng)目正常運(yùn)行的情況下建立有效的引導(dǎo)和免疫過程。其中,責(zé)任容忍不是對(duì)責(zé)任問題的忽視,而是通過項(xiàng)目自身的運(yùn)行動(dòng)力與監(jiān)管方的合理施壓,通過自身免疫能力對(duì)項(xiàng)目關(guān)注級(jí)責(zé)任狀態(tài)這類隱含或半隱含問題進(jìn)行有效化解。在此過程中,本書結(jié)合人工免疫模型、量子識(shí)別理論構(gòu)建基于量子免疫算法的責(zé)任容忍優(yōu)化模型,解決項(xiàng)目責(zé)任狀態(tài)的優(yōu)化問題;對(duì)于量子免疫算法中的解空間搜索問題,通過混沌理論構(gòu)建自適應(yīng)變異過程,對(duì)最優(yōu)解進(jìn)行高效準(zhǔn)確搜索;谝陨涎芯拷⒘薔GIP責(zé)任容忍模型。
(4)針對(duì)NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)結(jié)果中具有潛伏性的責(zé)任問題,本書通過研究特異性免疫機(jī)制建立感應(yīng)反應(yīng)效應(yīng)責(zé)任追究觸發(fā)方法,針對(duì)監(jiān)測(cè)到的可疑類責(zé)任問題進(jìn)行跟蹤感應(yīng),并適時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究程序。首先,建立項(xiàng)目責(zé)任動(dòng)態(tài)累積模型,對(duì)項(xiàng)目責(zé)任進(jìn)行跟蹤與動(dòng)態(tài)感知,通過區(qū)間中智集表達(dá)責(zé)任跟蹤信息,在解決信息的不完全性問題的同時(shí)解決信息失真的問題;通過累積前景理論來(lái)解決對(duì)項(xiàng)目時(shí)序階段累積前景進(jìn)行動(dòng)態(tài)感知的問題;為了避免將自體元素判斷為異己有害元素,受生物免疫的耐受原理啟發(fā),設(shè)置時(shí)間參照點(diǎn)、正常期望值、可接受期望值為責(zé)任感知參照點(diǎn),使責(zé)任感知更加合理;在責(zé)任累積模型的基礎(chǔ)上,基于極值理論建立責(zé)任觸發(fā)模型,并提出責(zé)任追究啟動(dòng)閾值的概念,計(jì)算在責(zé)任累積狀態(tài)影響下項(xiàng)目能夠保持正常進(jìn)行的限度,為責(zé)任追究行為啟動(dòng)決策提供參考。
(5)針對(duì)項(xiàng)目責(zé)任分配的問題,研究基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型的復(fù)雜大型NGIP責(zé)任歸屬確認(rèn)方法,定量分析和測(cè)量各個(gè)參與方在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的地位、權(quán)利和責(zé)任,進(jìn)而合理地判定責(zé)任歸屬。將項(xiàng)目的各個(gè)參與方看作社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型中的節(jié)點(diǎn),分析各參與方之間的聯(lián)系并推算出其中心度,從而確定該關(guān)鍵點(diǎn)各參與方責(zé)任承擔(dān)的主次關(guān)系。以合同為核心確定責(zé)任主體,通過合同明晰各參與方權(quán)責(zé)匹配的關(guān)系,準(zhǔn)確地找出責(zé)任主體,保障責(zé)任追究合理、有效落實(shí)。
在本書的編寫過程中,恩師烏云娜教授給予了大力的支持和指導(dǎo),華北電力大學(xué)項(xiàng)目管理研究所的專家提出了建設(shè)性意見,母校華北電力大學(xué)為我提供了良好的研究和寫作環(huán)境。同時(shí)感謝中國(guó)電力出版社在本書出版過程中給予的大量幫助,也感謝國(guó)家自然科學(xué)基金(71271085)的資助。在此謹(jǐn)對(duì)恩師烏云娜教授和上述機(jī)構(gòu)的專家和領(lǐng)導(dǎo)表示衷心的感謝!鑒于作者水平有限,書中難免有疏漏和不妥之處,懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。
張金穎,山東東營(yíng)人。工程師,華北電力大學(xué)工程與項(xiàng)目管理博士。現(xiàn)供職于中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院電子信息產(chǎn)業(yè)研究所。發(fā)表SCI、EI、北大核心等學(xué)術(shù)論文十余篇,獲北京市社科成果二等獎(jiǎng)。在項(xiàng)目管理、產(chǎn)業(yè)評(píng)估、智能制造、電子信息等領(lǐng)域先后參與包括國(guó)家自然科學(xué)基金在內(nèi)的研究課題十余項(xiàng)。
前言
第1章 緒論 1
1.1 研究的背景和意義 1
1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 5
1.2.1 NGIP問責(zé)研究現(xiàn)狀 7
1.2.2 生物免疫原理跨領(lǐng)域研究 8
1.3 主要研究?jī)?nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn) 12
1.3.1 研究?jī)?nèi)容 12
1.3.2 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 16
1.3.3 技術(shù)路徑 18
第2章 相關(guān)基礎(chǔ)理論研究 21
2.1 責(zé)任追究相關(guān)理論研究 22
2.2 項(xiàng)目責(zé)任相關(guān)理論研究 26
2.2.1 項(xiàng)目責(zé)任的內(nèi)涵與分類研究 26
2.2.2 政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究理論研究 30
2.3 工程免疫相關(guān)理論研究 32
2.3.1 生物免疫系統(tǒng) 32
2.3.2 系統(tǒng)免疫行為研究 36
2.3.3 工程免疫智能算法研究 39
2.4 不確定性理論研究 42
2.5 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論研究 44
2.6 本章小結(jié) 47
第3章 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目三維責(zé)任模式研究 49
3.1 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任模式構(gòu)建原則 50
3.2 基于非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目三維責(zé)任模式構(gòu)建 52
3.2.1 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目監(jiān)管機(jī)理分析 53
3.2.2 基于監(jiān)管機(jī)理與SSCP框架的三維責(zé)任模式 58
3.3 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目雙向度責(zé)任指標(biāo)體系構(gòu)建 63
3.3.1 項(xiàng)目雙向度責(zé)任指標(biāo)設(shè)置基礎(chǔ) 63
3.3.2 項(xiàng)目雙向度責(zé)任評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建 67
3.4 本章小結(jié) 74
第4章 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任監(jiān)測(cè)模型研究 76
4.1 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任監(jiān)測(cè)機(jī)理 76
4.1.1 建設(shè)維度責(zé)任監(jiān)測(cè)關(guān)鍵點(diǎn)識(shí)別 77
4.1.2 建設(shè)維度責(zé)任監(jiān)測(cè)關(guān)鍵點(diǎn)設(shè)置 80
4.2 NGIP責(zé)任評(píng)價(jià)模型選擇 83
4.2.1 NGIP責(zé)任評(píng)價(jià)模型比較研究 83
4.2.2 基于問責(zé)特點(diǎn)的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)模型選擇 85
4.3 基于區(qū)間直覺模糊理論的改進(jìn)TODIM責(zé)任監(jiān)測(cè)模型
86
4.3.1 直覺模糊理論與正常狀態(tài)模型 87
4.3.2 專家群體區(qū)間直覺模糊信息集結(jié) 88
4.3.3 基于 -模糊測(cè)度的責(zé)任指標(biāo)權(quán)重設(shè)置 90
4.3.4 改進(jìn)區(qū)間直覺模糊TODIM責(zé)任監(jiān)測(cè)模型 91
4.4 案例分析 97
4.4.1 運(yùn)算過程 97
4.4.2 結(jié)果分析 102
4.5 本章小結(jié) 104
第5章 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任容忍模型構(gòu)建 106
5.1 基于非特異性免疫的項(xiàng)目責(zé)任容忍機(jī)理 107
5.2 基于量子識(shí)別過程的免疫克隆算法 112
5.2.1 量子識(shí)別基本過程 112
5.2.2 量子智能信息優(yōu)化的AIS算法 114
5.3 NGIP責(zé)任狀態(tài)容忍優(yōu)化模型構(gòu)建 118
5.4 量子免疫算法的責(zé)任狀態(tài)容忍優(yōu)化的算法描述 123
5.5 算法性能測(cè)試及案例分析 126
5.5.1 算法性能測(cè)試 126
5.5.2 案例分析 129
5.6 本章小結(jié) 130
第6章 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任觸發(fā)模型構(gòu)建 132
6.1 基于特異性免疫的責(zé)任追究觸發(fā)機(jī)理 133
6.2 項(xiàng)目責(zé)任動(dòng)態(tài)累積框架構(gòu)建 136
6.2.1 基于累積前景理論的項(xiàng)目責(zé)任區(qū)間中智動(dòng)態(tài)累積模型
138
6.2.2 基于區(qū)間中智累積前景理論的項(xiàng)目責(zé)任感知模型
142
6.3 NGIP責(zé)任追究觸發(fā)模型構(gòu)建 147
6.3.1 極值理論相關(guān)模型原理分析 147
6.3.2 POT模型與HILL估計(jì)法研究 149
6.4 案例分析 151
6.4.1 項(xiàng)目責(zé)任動(dòng)態(tài)累積評(píng)價(jià)過程 152
6.4.2 項(xiàng)目責(zé)任追究觸發(fā)過程 158
6.5 本章小結(jié) 164
第7章 非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究歸屬模型 166
7.1 項(xiàng)目主要參與方責(zé)任分析 167
7.2 NGIP責(zé)任歸屬方法構(gòu)建 171
7.2.1 NGIP社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)選取 171
7.2.2 基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的NGIP責(zé)任歸屬方法 174
7.3 NGIP參與方的社會(huì)網(wǎng)絡(luò) 177
7.3.1 NGIP社會(huì)網(wǎng)絡(luò)圖的繪制 177
7.3.2 基于UCINET軟件的NGIP社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)分析
181
7.4 本章小結(jié) 187
第8章 研究成果與結(jié)論 189
參考文獻(xiàn) 195
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