本書內容共八章,重點介紹了科創(chuàng)板的戰(zhàn)略意義、科創(chuàng)板的概覽、科創(chuàng)板的審核、科創(chuàng)板的發(fā)行與承銷、科創(chuàng)板的估值方法、科創(chuàng)板的交易、科創(chuàng)板的持續(xù)監(jiān)管以及科創(chuàng)板的投資者保護。最后附錄科創(chuàng)板受理企業(yè)全景掃描。全書結合美、日等發(fā)達市場進行深入對比分析,探討了我國未來資本市場改革的方向和路徑。
1.著名經濟學家邵宇博士領銜、東方證券研究團隊執(zhí)筆編寫。
2.國家金融與發(fā)展實驗室理事長李揚,上海證券交易所副總經理劉逖,東方證券股份有限公司黨委書記、董事長潘鑫軍聯袂作序,隆重推薦。
3.全書對注冊制改革進行了多角度解碼,對科創(chuàng)板制度作了全方位解讀,對科創(chuàng)板公司作了深層次剖析,是市場同類品種中不可多得的通俗又全面之作,有關統(tǒng)計數據也是新的。
4.裝幀設計精良,印刷精美,章節(jié)編寫清晰合理,閱讀體驗佳。
邵宇,東方證券首席經濟學家、總裁助理。金融學博士,中國社科院博士后,牛津大學SWIRE學者,復旦大學管理學院特聘教授,復旦大學泛海國際金融學院特聘實踐教授,復旦大學金融研究院研究員,南京大學工程管理學院、廈門大學經濟學院兼職教授。中國首席經濟學家論壇理事,上海國際經濟與金融研究院理事,新供給經濟學50人論壇成員、央行貨幣政策委員會專家成員。研究領域覆蓋全球宏觀、中國宏觀、權益?zhèn)顿Y策略和金融工程。代表作品包括《預見未來》、《全球化4.0》、《新政機遇》、《穿越鍍金時代》、《危機三部曲》、《微觀金融學及其數學基礎》等。2014年度中國青年經濟學人,上海十大青年經濟人物。被譽為新一代海派經濟學家領軍人物。
徐海寧,東方證券總裁助理、財富管理業(yè)務總部總經理,香港城市大學工商管理學博士,清華大學五道口金融學院EMBA研究生,12年財務管理經驗,11年投資管理經驗,在券商財富管理業(yè)務方面具有豐富的理論知識和實踐經驗,2017-2019年連續(xù)三年蟬聯證券時報“中國財富管理領軍人物君鼎獎”,曾榮膺“上海市巾幗建功標兵”、“中國券商經紀業(yè)務先鋒領袖”等稱號。
編委成員(按姓氏首字母排序):
陳達飛
韓侃
韓瑞杰
李志騫
齊魯駿
談潤青
周大偉
朱紅亮
序一 科創(chuàng)板的歷史使命:推動資本市場改革,踐行創(chuàng)新發(fā)展理念(李揚,國家金融與發(fā)展實驗室理事長)
序二 科創(chuàng)板是中國資本市場改革的“排頭兵”(劉逖,上海證券交易所副總經理)
序三 科創(chuàng)板助力創(chuàng)新中國(潘鑫軍,東方證券股份有限公司黨委書記、董事長)
第一章 科創(chuàng)板的戰(zhàn)略意義
第一節(jié) 轉型的方向
第二節(jié) 科技的力量
第三節(jié) 金融的角色
第四節(jié) 資本市場與科技創(chuàng)新
第五節(jié) 科創(chuàng)板的使命
第二章 科創(chuàng)板概覽
第一節(jié) 科創(chuàng)板的誕生
第二節(jié) 科創(chuàng)板的定位
第三節(jié) 科創(chuàng)板的規(guī)則體系
第四節(jié) 科創(chuàng)板的制度概覽
第五節(jié) 國際二板市場案例分析
第三章 科創(chuàng)板的審核
第一節(jié) 發(fā)行上市標準
第二節(jié) 上交所上市審核
第三節(jié) 科創(chuàng)板上市信息披露
第四節(jié) 證監(jiān)會注冊程序
第五節(jié) 美股、港股IPO的發(fā)行上市審核
第六節(jié) 上市審核案例分析
第四章 科創(chuàng)板的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 新股定價機制與發(fā)行流程
第二節(jié) 網上+網下配售機制
第三節(jié) 戰(zhàn)略配售
第四節(jié) 保薦機構參與配售
第五節(jié) 超額配售選擇權(綠鞋機制)
第五章 科創(chuàng)板估值方法
第一節(jié) 傳統(tǒng)的估值方法
第二節(jié) 高科技企業(yè)估值方法的選擇
第三節(jié) 典型科技行業(yè)的估值方法討論
第四節(jié) 海外創(chuàng)新企業(yè)估值案例分享
第五節(jié) 科創(chuàng)板估值案例
第六章 科創(chuàng)板的交易
第一節(jié) 科創(chuàng)板交易規(guī)則
第二節(jié) 交易規(guī)則要點及其目的與意義
第三節(jié) 科創(chuàng)板的交易規(guī)則比較
第七章 科創(chuàng)板的持續(xù)監(jiān)管
第一節(jié) 強化多邊治理
第二節(jié) 加強信披制度
第三節(jié) 優(yōu)化減持方式
第四節(jié) 重大資產重組
第五節(jié) 拓寬股權激勵
第六節(jié) 鼓勵社會責任
第七節(jié) 嚴格退市安排
第八章 科創(chuàng)板的投資者保護
第一節(jié) 科創(chuàng)板參與主體
第二節(jié) 投資者保護機制
第三節(jié) 科創(chuàng)板投資者注意事項
參考文獻
附錄 科創(chuàng)板受理企業(yè)全景掃描