創(chuàng)新型私募基金業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)
定 價(jià)：60 元
- 作者：曾波著
- 出版時(shí)間：2015/4/1
- ISBN：9787504979100
- 出 版 社：中國(guó)金融出版社
- 中圖法分類(lèi)：F832.51
- 頁(yè)碼：151頁(yè)
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開(kāi)本：16K
本書(shū)共分為兩個(gè)部分，第一部分為創(chuàng)新型私募基金業(yè)務(wù)操作指引，第二部分為契約式私募基金法律文書(shū)。
第一部 分創(chuàng)新型私募基金業(yè)務(wù)操作指引
1 私募基金的設(shè)計(jì)
1.1 業(yè)務(wù)受理
1.2 業(yè)務(wù)初審
1.3 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查
1.4 業(yè)務(wù)評(píng)審
2 私募基金的發(fā)行
2.1 簽約繳款
2.2 備案登記
2.3 落實(shí)擔(dān)保、反擔(dān)保措施
2.4 收費(fèi)管理
3 私募基金的管理
3.1 封閉投資（即客戶(hù)實(shí)現(xiàn)私募基金用款）
3.2 基金管理
3.3 基金解散及項(xiàng)目退出
3.4 業(yè)務(wù)檔案歸檔
3.5 通用審批流程及其他
第二部分 契約式私募基金法律文書(shū)
4 私募基金管理合同
5 私募基金托管合同
6 合同附加
6.1 基金認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)
6.2 基金參與申請(qǐng)書(shū)
《創(chuàng)新型私募基金業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)》：
第六條劃款指令
甲方在本合同附件中應(yīng)向乙方提供加蓋甲方公章的“劃款指令預(yù)留印鑒授權(quán)書(shū)”。甲方更換劃款指令預(yù)留印鑒時(shí)，必須至少提前1個(gè)工作日向乙方發(fā)出劃款指令預(yù)留印鑒變更通知正本，變更通知須加蓋甲方公章。變更后的劃款指令預(yù)留印鑒自乙方收到變更通知正本后并通過(guò)傳真方式回函確認(rèn)之日開(kāi)始生效。
新的劃款指令預(yù)留印鑒生效之前，乙方所接收的加蓋原預(yù)留印鑒的劃款指令仍然有效。
1.甲方的劃款指令以傳真件形式發(fā)送給乙方，劃款指令必須載明下列內(nèi)容：收款人、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)、金額、用途、預(yù)留印鑒、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。
2.甲方的劃款指令應(yīng)與相關(guān)合同或文件一起交付給乙方，乙方進(jìn)行形式審核后根據(jù)劃款指令進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。對(duì)于來(lái)自甲方的劃款指令，因?qū)賯髡婕�，乙方僅對(duì)其表面一致性進(jìn)行形式審核，即乙方只需確認(rèn)劃款指令要素（限于日期、金額、收付款賬戶(hù)名稱(chēng)、賬號(hào)、用途）指向的交易內(nèi)容符合本協(xié)議規(guī)定，同時(shí)確認(rèn)劃款指令上加蓋的印鑒的名稱(chēng)與預(yù)留印鑒名稱(chēng)相一致、被授權(quán)人員簽名與甲方發(fā)送的指令人員名單相應(yīng)姓名相一致，審核無(wú)誤后按照劃款指令的要求及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。對(duì)于甲方與劃款指令一并提交的相關(guān)合同或文件，乙方不負(fù)審查義務(wù)。前述審查原則適用于本合同項(xiàng)下所有傳真件。如有疑問(wèn)乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。
3.乙方除扣收結(jié)算費(fèi)、賬戶(hù)維護(hù)管理費(fèi)等銀行費(fèi)用外，不得在劃款指令授權(quán)范圍外從事相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)活動(dòng)，如乙方超越授權(quán)范圍對(duì)保管資金進(jìn)行處理，由此造成的損失由乙方承擔(dān)，由此產(chǎn)生的收益歸資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有。
4.甲方向乙方下達(dá)劃款指令時(shí)，應(yīng)確保保管專(zhuān)戶(hù)有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。
5.甲方未將擬投資產(chǎn)品的相關(guān)合同或文件資料提供給乙方的，乙方有權(quán)對(duì)甲方相關(guān)劃款指令拒絕執(zhí)行。
6.乙方應(yīng)對(duì)劃款指令依據(jù)本合同進(jìn)行形式審核，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的指令違背法律法規(guī)和本合同規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求甲方改正或撤銷(xiāo)，未能改正或撤銷(xiāo)的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
7.因甲方原因造成傳輸不及時(shí)、未能給乙方留出足夠執(zhí)行時(shí)間、未能及時(shí)與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由甲方承擔(dān)。乙方依據(jù)本合同約定執(zhí)行甲方發(fā)送的有效指令，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
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