中國企業(yè)全面合規(guī)體系建設(shè)實(shí)務(wù)指南
本書結(jié)合當(dāng)代企業(yè)發(fā)展的新趨勢,系統(tǒng)闡述合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，聚焦企業(yè)面臨的嚴(yán)峻合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)論述了先進(jìn)企業(yè)如何識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如何建立合規(guī)管理制度，如何健全合規(guī)管理崗位，如何完善合規(guī)管理機(jī)制，為企業(yè)盡快建立合規(guī)管理體制指明方向。
劉相文：中倫律師事務(wù)所資深合伙人。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)樵V訟仲裁、合規(guī)與政府監(jiān)管。在加入中倫之前，曾在全國人大常委會法工委從事立法研究工作多年。
辦理近千件國內(nèi)外訴訟仲裁及合規(guī)案件，在中國各級法院、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會、香港國際仲裁中心、瑞典斯德哥爾摩商會國際仲裁院、國際商會國際仲裁院、美國仲裁協(xié)會等機(jī)構(gòu)代理客戶出庭，亦協(xié)助客戶在美國、德國、新加坡、BVI等多個(gè)國家和地區(qū)的法院應(yīng)訴。因其在跨境爭議解決和重大商事糾紛領(lǐng)域的卓越表現(xiàn)，受到Legal Band、Chambers & Partners、The Legal 500、Benchmark Litigation等多家知名國際法律評級機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)推薦。
第一章 合規(guī)概述
第一節(jié)合規(guī)的內(nèi)涵與外延
第二節(jié)合規(guī)的意義
第二章 合規(guī)的起源、發(fā)展與演變
第一節(jié)合規(guī)在美國的起源與初步發(fā)展
第二節(jié)合規(guī)在美國的成形與完善
第三節(jié)美國合規(guī)體系的全球化
第四節(jié)合規(guī)在中國的發(fā)展
第三章 構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理組織架構(gòu)
第一節(jié)合規(guī)管理職責(zé)概述
第二節(jié)合規(guī)組織架構(gòu)的搭建：部門、角色、職能
第三節(jié)合規(guī)組織架構(gòu)的新趨勢和優(yōu)秀實(shí)踐
第四章 合規(guī)管理制度建設(shè)
第一節(jié)企業(yè)合規(guī)管理制度概述
第二節(jié)合規(guī)管理制度的框架
第三節(jié)合規(guī)管理制度的內(nèi)容
第五章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、預(yù)警與管控
第一節(jié)什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別和分析
第三節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控
第六章 合規(guī)管理保障機(jī)制
第一節(jié)合規(guī)管理保障機(jī)制概述
第二節(jié)合規(guī)文化的構(gòu)建機(jī)制
第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制
第四節(jié)合規(guī)考核機(jī)制
第五節(jié)合規(guī)舉報(bào)機(jī)制
第六節(jié)商業(yè)合作伙伴管理機(jī)制
第七章 中國企業(yè)海外合規(guī)的重點(diǎn)問題
第一節(jié)反海外腐敗
第二節(jié)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁
第三節(jié)GDPR部分
第四節(jié)反洗錢與反恐怖主義融資
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