第2版前言
PREFACE

本書第1版出版后曾經(jīng)得到很多使用學校的老師和學生的好評。同時我們也發(fā)現(xiàn)，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉型升級實踐的變化，競爭政策在經(jīng)濟政策體系中的地位越來越重要，因此有必要根據(jù)國家經(jīng)濟政策變化的趨勢和方向對教材進行全面修訂，以適應新時代社會主義經(jīng)濟建設的要求。
2016年，中央全面深化改革領導小組第二十三次會議提出要確立競爭政策在經(jīng)濟政策體系中的基礎性地位的要求，同年在國務院印發(fā)的《關于在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》中，以及在2018年12月召開的中央經(jīng)濟工作會議上，又進一步提出要強化競爭政策的基礎性地位。這本質(zhì)上就是要用競爭政策來協(xié)調(diào)和規(guī)范其他經(jīng)濟政策，其他經(jīng)濟政策都要建立在競爭政策的基礎之上。所有的市場主體、政府機構和非政府組織，其市場行為都要受制于競爭政策。也就是說，未來任何經(jīng)濟政策及法律法規(guī)的出臺或者修訂，都必須經(jīng)過競爭政策機制的審查，不與競爭政策沖突才可以向社會公布和執(zhí)行。
確立競爭政策的基礎性地位，對于推動我國社會進入高質(zhì)量發(fā)展階段具有緊迫性和重要性。因為只有確立平等競爭的市場經(jīng)濟氛圍和環(huán)境，才能夠排除政策差異給市場主體造成的競爭條件非公允，才能給市場主體清晰的信號和穩(wěn)定的預期，才可以進行以效率為基礎的競爭，才可以據(jù)此糾正發(fā)展的非均衡和結構的重大失衡，從而實現(xiàn)經(jīng)濟從高速度增長向高質(zhì)量發(fā)展轉換。在這樣的背景下，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學必須正確理解和解釋競爭政策的含義，分析它與其他經(jīng)濟政策的關系，以便學生在畢業(yè)后能更好地理解各種經(jīng)濟政策以及相互關系。
來自實踐的這一變化背景，從學科發(fā)展角度看，實際上是要求中國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學必須在研究對象、研究內(nèi)容以及相應的研究方法等方面，確立起以競爭政策為基礎的框架體系和學術地位。這是一個比較重大的學科改革和創(chuàng)新任務，需要業(yè)界同行根據(jù)中國競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策的豐富實踐，從現(xiàn)象中不斷發(fā)現(xiàn)有特色的問題，運用理論抽象方法總結和歸納發(fā)展經(jīng)驗，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展貢獻中國智慧。
為此有必要先簡要回顧一下現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展的歷史。20世紀三四十年代，發(fā)軔于西方國家規(guī)范市場競爭的需要而逐步建立起來的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，在經(jīng)過日本產(chǎn)業(yè)政策實踐的改造、創(chuàng)新和融合后，于20世紀80年代中后期被我國引進。在這個長達五六十年的發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)分析的視角和研究內(nèi)容被不斷地拓寬，總體上可以分為三個階段。
第一階段的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學就是西方的產(chǎn)業(yè)組織理論，其分析視角是同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關系。由于在市場經(jīng)濟下，同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關系主要是競爭與壟斷的關系，因此西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的長期傳統(tǒng)，是以同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競爭與壟斷關系為研究的主線，試圖運用規(guī)范的競爭政策或反壟斷法去調(diào)整這種利益關系，實現(xiàn)以公平競爭為基礎的效率競爭。例如，無論是主流的哈佛學派的反壟斷分析范式，還是后來居上的芝加哥學派分析范式，雖然在政策主張方面大相徑庭，但是它們在界定市場、判斷市場勢力或者建立競爭分析模型等方面，都遵循同產(chǎn)業(yè)的原則。
歐洲產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的發(fā)展，在分析視角上始終與美國保持一致性，但是它在同產(chǎn)業(yè)原則下，對哈佛學派的“結構-行為-績效”傳統(tǒng)研究范式做了很大的改進，其表現(xiàn)為歐盟實施競爭政策的目的，主要不是為了反壟斷，而是為了通過競爭政策的作用，更好地、更深層次地實現(xiàn)歐洲經(jīng)濟的規(guī)�；�和一體化目標。例如，歐盟競爭法很重視反價格歧視行為，這是為了更有利于歐洲市場的一體化；再如，歐盟競爭法對收購兼并行為的控制程度，也要比美國寬松得多。這是因為，歐盟競爭法認為這有利于在歐盟共同市場內(nèi)部實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應。因此，歐盟競爭政策的特點，是利用產(chǎn)業(yè)組織政策的內(nèi)在特性，去實現(xiàn)歐盟經(jīng)濟一體化的目標。這一點是我們判斷歐盟競爭政策的選擇與其他經(jīng)濟體不同的最重要的方面。
第二階段，日本的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學雖然吸收了美國競爭政策的主體內(nèi)容，卻帶有濃厚的東方價值取向，強調(diào)產(chǎn)業(yè)政策而不是競爭政策是其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的主要特色。在日本，產(chǎn)業(yè)政策既用規(guī)模經(jīng)濟的價值取向干預產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭，也用挑選輸家或贏家的有為政府理念去干預產(chǎn)業(yè)間的資源配置，推動產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。對于競爭政策，則長期強調(diào)政府管理而不是放任市場調(diào)節(jié)。這種把政府作為最重要的發(fā)展工具的機制，符合日本從封建時代到成為工業(yè)化國家這一過程中的社會文化傳統(tǒng)（Hirschman and Yui，1981）。其實，很多日本學者認為，日本的反壟斷政策是“二戰(zhàn)”后美國麥克阿瑟占領軍當局遺留的產(chǎn)物，相對于戰(zhàn)后日本政府積極倡導的以創(chuàng)造非均衡發(fā)展優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)政策來說，這種競爭政策只發(fā)揮了次要的作用。因此，日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的分析視角，既有同產(chǎn)業(yè)原則下的產(chǎn)業(yè)組織和相應的競爭政策，也有側重于產(chǎn)業(yè)間關系的產(chǎn)業(yè)結構和相應的產(chǎn)業(yè)政策。
第三階段，中國經(jīng)濟學家從20世紀80年代中后期開始，從日本和美國引進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學并加以逐步吸收、消化和創(chuàng)新。最初主要受日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學體系和結構的影響，同時受制于自身經(jīng)濟發(fā)展階段的限制，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的內(nèi)容不僅包括產(chǎn)業(yè)組織，而且包括產(chǎn)業(yè)結構和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)，還包括產(chǎn)業(yè)集群、技術變革和產(chǎn)業(yè)布局，甚至包括開放條件下的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，如產(chǎn)品內(nèi)分工與全球價值鏈等方面。由于推進經(jīng)濟轉型升級的需要，中國政府從20世紀80年代中后期開始，把計劃經(jīng)濟體制下形成的計劃手段，轉變?yōu)橐援a(chǎn)業(yè)政策對市場的干預方式。由于當時的市場發(fā)育不良，結構扭曲問題嚴重，這些問題又不能指望通過市場完善得到自動糾偏，必須充分發(fā)揮政府的主觀能動作用，因此中國學者編纂的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學相關著述，比較偏重產(chǎn)業(yè)政策、需求管理、布局政策、出口導向政策等調(diào)控功能。
經(jīng)過30多年的發(fā)展，目前中國經(jīng)濟學家創(chuàng)作的各種版本的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》，都是上述內(nèi)容的混合形態(tài)：既有同產(chǎn)業(yè)原則決定的傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)組織理論，也有反映產(chǎn)業(yè)之間形態(tài)和結構關系的產(chǎn)業(yè)關聯(lián)和產(chǎn)業(yè)結構理論；既要利用競爭政策規(guī)范市場秩序，也要利用產(chǎn)業(yè)政策來推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展；既研究大國經(jīng)濟國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)循環(huán)和關聯(lián)問題，也研究全球化條件下的全球價值鏈問題。這樣，中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學就在一個巨大的框架下，裝上了十分龐雜的內(nèi)容。這些內(nèi)容不僅與其他經(jīng)濟學學科之間存有重疊關系（例如，產(chǎn)業(yè)結構理論與發(fā)展經(jīng)濟學有重疊，產(chǎn)業(yè)空間布局理論與經(jīng)濟地理學科有重疊，產(chǎn)業(yè)集群、全球價值鏈理論與國際貿(mào)易理論有重疊），而且有關理論的邏輯主線也不夠清晰，甚至還存在著一些內(nèi)在的沖突（如競爭政策要求充分發(fā)揮市場的自調(diào)節(jié)功能，限制政府的直接干預，而產(chǎn)業(yè)結構政策則要求政府站到經(jīng)濟發(fā)展的前臺，直接強有力地干預資源分配活動）。
有鑒于此，以競爭政策為基礎的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學，就要從學科發(fā)展的實踐演化的角度，提出中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學發(fā)展的新的可能方向。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學教科書必須高度重視對競爭政策內(nèi)容的介紹和闡述，注重東西方競爭政策差異的比較，努力增加來自中國競爭政策實踐的案例研究成果，不斷吸收西方比較成熟的競爭政策理論。本書第2版為此做了大量的努力。實際效果如何，還需要使用本教材的老師和同學不斷提出批評和建議。
在第2版教材的編寫過程中，巫強老師做了大量的編輯和修改工作。張月友老師對第2版內(nèi)容的修改提出了一些有價值的建議。我對全書的基本思想、框架結構安排負總責任，同時對各章節(jié)的內(nèi)容進行了認真的修改、潤色、添加或刪減。全書各章節(jié)的初稿作者，都與第1版一致。其中稍有變化的是，第1版中由安同良老師編寫的（第7章、第11章），在第2版中，改由吳福象老師修訂編寫。第1版的第15、16章分別作為第2版的附錄A和附錄B;第1版的第17、18章作為第2版的第15、16章。特此說明。在這里我要對我的同事們的辛勤勞動表示由衷的感謝，同時也感謝機械工業(yè)出版社華章公司的章集香女士，你們努力工作的態(tài)度永遠激勵著我。

劉志彪
2019年7月于南京大學長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院



第1版前言
PREFACE

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學是一門專門以“產(chǎn)業(yè)”活動為研究對象、分析現(xiàn)實經(jīng)濟問題的新興應用經(jīng)濟學，它的研究領域是介于微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學之間的中觀經(jīng)濟。自20世紀80年代中后期從日本轉引進以來，隨著國家實施產(chǎn)業(yè)政策和競爭政策的需要，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在經(jīng)濟管理類學科發(fā)展中受到了高度的重視。學習產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學除了可以滿足分析和研究國家政策的需要外，還可以滿足工商企業(yè)分析市場結構和市場行為的需求，以實施更為有效的競爭戰(zhàn)略。
目前教材市場上流行多種版本的西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。即使在西方的產(chǎn)業(yè)組織理論不斷被引進大學課堂的情況下，我仍然一直想做一件吃力不一定討好，但是一定值得努力的事情，這就是給我們中國的經(jīng)濟管理類大學本科生寫一本“適合”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學教材。這是本書得以出版的基本動機。
“適合”的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學教材，在我看來，不一定就是文字淺顯的教材，更不是數(shù)學公式、理論概念較少的教材。對當今那些基礎知識扎實、掌握新知識神速的經(jīng)濟管理類本科生來說，在修完了政治經(jīng)濟學、微觀經(jīng)濟學和高等數(shù)學之后，使用現(xiàn)在這本書作為其專業(yè)課或專業(yè)選修課的教材，都是些小兒科的事情。我所說的“適合”，主要是針對學習效果而言，即能使學生通過本書的學習，較為系統(tǒng)深入地掌握有關分析和指導中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行和發(fā)展的理論、方法和政策，而不是僅僅知道一些西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的概念。
擺在大家面前的這本《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》，作為南京大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學學科全體老師共同努力的產(chǎn)物，在寫作的出發(fā)點、章節(jié)體系安排、基本內(nèi)容分析等一系列問題上，都體現(xiàn)了我們對中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟運行和發(fā)展的并不成熟的思考。作為本書的主編，我想首先與大家交流一下我對西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學的認識，以及中國經(jīng)濟發(fā)展與改革對中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學建設的影響的體會�？赡芘c剛剛學這門課程的同學談這個問題有點不合適，你可以選擇現(xiàn)在不看這個內(nèi)容，但是建議學完本課程后，抽空回過頭來再看下面的論述，可能會有新的深刻認識。
西方的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學起源于19世紀后期西方國家反壟斷的政策實踐。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在發(fā)展過程中，雖然有各種學派之爭，如有的注重研究市場結構，有的注重研究市場行為，但都是探討在不完全競爭市場條件下，市場結構、行為、績效之間存在的內(nèi)在聯(lián)系，以及如何提高市場績效的各種公共政策。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學在西方一般僅研究特定產(chǎn)業(yè)市場的壟斷與競爭問題，而不研究或很少涉及產(chǎn)