金融投資商品這一概念具有強大的概括力和穿透力，較好地適應(yīng)了金融自由化背景下金融投資商品及衍生品不斷涌現(xiàn)的新時代。本書以對金融投資商品概念的法學闡釋和類型化研究為基礎(chǔ)，以發(fā)行與交易環(huán)節(jié)的金融投資者保護為著眼點，重構(gòu)我國金融投資商品法律制度。
第一章是緒論。
第二章分析金融投資商品的基本理論。學術(shù)觀點的創(chuàng)新主要有：第一，提出證券的擴張是有邊界的。證券概念不能涵蓋所有的金融投資商品，真正厘清證券與金融投資商品的重合和差異部分，確立金融投資商品與證券是包含與被包含的關(guān)系，證券的概念需要擴大化為金融投資商品的概念。同時，證券法也要進化、升級為金融投資商品法的研究定位。第二，從適應(yīng)我國語言習慣的角度重新提煉了金融投資商品的概念，以基礎(chǔ)法理作為前提進行學術(shù)判斷。
第三章對英國、日本、韓國和美國的金融投資商品法律制度進行考察，比較分析我國現(xiàn)行法律制度存在的差距，創(chuàng)新性地總結(jié)中外金融投資商品法律制度的四點發(fā)展趨勢，即金融投資商品呈現(xiàn)出類型化、層次化趨勢，發(fā)行制度呈現(xiàn)出系統(tǒng)化趨勢，交易制度呈現(xiàn)出標準化趨勢，金融監(jiān)管與投資者保護呈現(xiàn)出融合化趨勢。
第四章對域內(nèi)外金融投資商品發(fā)行中公募發(fā)行的信息披露和私募發(fā)行的風險揭示等重要制度進行分析。其中，對適合性義務(wù)和買者自負的關(guān)系與調(diào)適的闡述是本章的重要創(chuàng)新點。
第五章對域內(nèi)外金融投資商品的交易方式、限制制度，場外衍生品交易的特殊規(guī)則以及金融交易反欺詐制度進行分析，特別分析了包括科創(chuàng)板在內(nèi)的最新退市退板制度。
第六章提出了對我國金融投資商品法律制度改革的建議。發(fā)行制度方面，主張將發(fā)行審核制度轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄬哟蔚陌l(fā)行注冊豁免制，信息披露由形式主義統(tǒng)一向信義義務(wù)轉(zhuǎn)軌，風險揭示制度由賣者有責向買者自負發(fā)展。交易規(guī)則方面，主要就確立賣方的適合性義務(wù)，發(fā)展有中國特色的場外衍生品交易主協(xié)議制度，扶持信用支持制度發(fā)展，發(fā)展凈額結(jié)算制度，完善中央對手方、信息存儲處等交易基礎(chǔ)設(shè)施及其規(guī)則進行論證。責任制度方面，提出建立以民事責任為主要規(guī)制手段、行政違法責任次之、刑事責任再次之的梯次性違規(guī)交易責任追究與懲罰機制的學術(shù)主張。倡議以全球主義關(guān)照下的國家主義立場為金融監(jiān)管體制改革的邏輯，通過金融投資者保護制度實現(xiàn)預(yù)防系統(tǒng)性金融風險的目的。
筆者才疏學淺，對如此宏觀且難度甚大的議題力有不逮，僅能為一己私見，敬請讀者批評指正。