政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)增長之謎

我們撰寫本書，始于回答政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)謎題：為什么政治上的動(dòng)蕩未必會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯？在解答過程中，我們發(fā)現(xiàn)許多必須采用的方法和技巧來自人們通常認(rèn)為的三個(gè)不同學(xué)科：政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)。
首先，我們需要構(gòu)造一個(gè)理論，以此分析在何種條件下，政治暴力沖突及其伴隨而來的難以預(yù)料、反復(fù)發(fā)生的政府更迭，不會(huì)影響基本的產(chǎn)權(quán)制度。為構(gòu)建這樣的理論，我們又必須提出政府如何能夠以私人品（而非公共品）的形式界定和執(zhí)行產(chǎn)權(quán)的理論。此外我們還需要解釋，即使在政府身份反復(fù)變更的時(shí)候，能有什么樣的機(jī)制保證政府選擇性承諾的可信度。
其次，我們需要檢驗(yàn)上述理論，這要求將現(xiàn)實(shí)世界中的選擇性產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)轉(zhuǎn)置于政治穩(wěn)定和政治動(dòng)蕩的不同條件下展開案例分析。于是我們聚焦于墨西哥，在波菲里奧迪亞斯（Porfirio Diaz）的獨(dú)裁時(shí)代（18761911年），該國建立了選擇性的產(chǎn)權(quán)制度，在此后的19111929年則經(jīng)歷了革命、內(nèi)戰(zhàn)、政治謀殺和政變不斷的長期動(dòng)蕩。對墨西哥的實(shí)證研究進(jìn)而要求我們對其不同經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)權(quán)制度的細(xì)節(jié)特征，以及產(chǎn)權(quán)制度在政治穩(wěn)定期和動(dòng)蕩期的演變，都要有深入的了解。
最后，我們需要測算不同經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展業(yè)績。這意味著必須建立企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)庫，并跨越從政治穩(wěn)定期到動(dòng)蕩期的數(shù)十年時(shí)間。我們還必須借助微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)量分析工具研究這些數(shù)據(jù)。
本書就是最終的研究成果。一個(gè)方面，它構(gòu)建了政治制度和經(jīng)濟(jì)制度相互作用的通用理論框架；另一方面，它又詳細(xì)描述了18761929年墨西哥的微觀經(jīng)濟(jì)歷史。我們認(rèn)識到，這意味著不同的讀者可能會(huì)從不同的角度閱讀本書。因此，比較妥當(dāng)?shù)淖龇ㄊ窍忍峁┮粋�(gè)導(dǎo)讀，說明我們撰寫本書的由來，介紹我們采用的概念和方法，闡述我們的主要觀點(diǎn)。
在政治動(dòng)蕩的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長之謎
我們撰寫本書的動(dòng)機(jī)，是政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對經(jīng)濟(jì)增長的政治決定因素看法不一。從政治制度和經(jīng)濟(jì)制度相互作用的理論導(dǎo)出的符合邏輯的結(jié)論是，政治動(dòng)蕩對經(jīng)濟(jì)增長有強(qiáng)烈的負(fù)面影響。然而，對經(jīng)濟(jì)增長的決定因素所做的實(shí)證研究卻沒有檢測到這一理論上的相關(guān)性。
這個(gè)悖論的起源可以追溯到政治學(xué)中關(guān)于承諾問題的研究。該問題大致可以做如下闡述：任何政府，如果強(qiáng)大到能夠界定和裁決產(chǎn)權(quán)，也就有實(shí)力為自身利益而侵害他人的產(chǎn)權(quán)。所以，如果這樣的政府不能給民眾足夠的理由，使他們相信政府不會(huì)為了短期利益而剝奪民眾的財(cái)產(chǎn)和收入，那他們就不會(huì)進(jìn)行投資。如果沒有投資，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就會(huì)萎縮，政府也將無法獲得充足的稅收收入。簡而言之，政府面臨一種兩難困境，如果不能找到約束自身的有效辦法，它們將難以獲得足夠的資源確保自身的生存。
現(xiàn)有的理論研究給承諾問題提出了兩套解決方案：坐寇制度以及有限政府制度。坐寇制度的基礎(chǔ)是人們觀察到真正追求自身利益的專制統(tǒng)治者并不會(huì)廢除產(chǎn)權(quán)，或者把產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的所有收入全部征走。因?yàn)槎愂肇?fù)擔(dān)如果過高，民眾的財(cái)產(chǎn)可能被全部剝奪，投資和交易的積極性就會(huì)受到打擊，稅基將隨之減少。所以，追求私利的統(tǒng)治者應(yīng)該把稅率設(shè)定在實(shí)現(xiàn)收入最大化的水平上。此外，追求收入最大化的統(tǒng)治者有著給社會(huì)提供公共產(chǎn)品的激勵(lì)，包括道路、橋梁、穩(wěn)定的貨幣、標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)量單位等，因?yàn)檫@些公共品有助于增加社會(huì)的總收入以及統(tǒng)治者自己的稅收收入。統(tǒng)治者愿意用自己掌握的資金提供公共品，直到提供這些公共品的邊際成本與其促進(jìn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和稅收收入的邊際收入相當(dāng)為止。同樣，追求私利的邏輯還意味著統(tǒng)治者有強(qiáng)烈的動(dòng)力保護(hù)和裁決產(chǎn)權(quán)，因?yàn)榉�(wěn)固的產(chǎn)權(quán)會(huì)激勵(lì)民眾投資，從而增加統(tǒng)治者的稅收收入。
坐寇制度式的解決方案面臨兩方面的難題，一個(gè)是現(xiàn)實(shí)中，一個(gè)是理論上。現(xiàn)實(shí)中的難題是，沒有人可以長生不老，統(tǒng)治者的時(shí)間概念不是無限的。統(tǒng)治者的年齡越大，他對未來的貼現(xiàn)率就越高，這將誘使他征收更高的稅收，減少對公共品的投資，越來越貪婪地攫取財(cái)產(chǎn)。世襲君主制是解決這個(gè)難題的一種嘗試。但從歷史上看，該制度的運(yùn)轉(zhuǎn)并沒有理論上想象的那么有效。例如，在英格蘭這個(gè)以穩(wěn)定著稱的君主制國家，10661715年間的31次王位繼承中有18次出現(xiàn)了政治危機(jī)。
理論上的難題則是，統(tǒng)治者對保護(hù)產(chǎn)權(quán)的承諾完全取決于自愿。除了統(tǒng)治者自身追求長期利益最大化的目標(biāo)外，并沒有現(xiàn)實(shí)的機(jī)制約束他。而歷史事實(shí)表明，統(tǒng)治者并不總能清醒地認(rèn)識到濫用權(quán)力會(huì)損害自己的財(cái)富積累。另外，即使某個(gè)統(tǒng)治者曾經(jīng)為鼓勵(lì)投資樹立了保護(hù)產(chǎn)權(quán)的良好聲譽(yù)，到后來他也完全可能走上機(jī)會(huì)主義、掠奪式的道路。統(tǒng)治者在位的時(shí)間越長，可以掠奪的累積財(cái)富存量就越大。而與此同時(shí)，統(tǒng)治者在位的時(shí)間越長，年齡就越大，他對未來的貼現(xiàn)率就越高。最終，掠奪的動(dòng)機(jī)可能占據(jù)上風(fēng)，導(dǎo)致統(tǒng)治者剝奪民眾的財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)帶來的全部收入。簡單地說，與今天的共同基金類似，專制統(tǒng)治在過去的業(yè)績也不能代表未來的回報(bào)。
承諾問題另一個(gè)眾所周知的解決方案是有限政府制度。有限政府把對個(gè)人權(quán)利的尊重確立為法律，并且受到自我執(zhí)行制度的約束，以尊重自己制定的法律，并且不能隨意改動(dòng)約束自身的法律。有限政府只有通過正當(dāng)?shù)某绦虿拍苄抻喎�律，這些程序也在法律上有清晰明確的規(guī)定。
目前的研究剛剛開始詳細(xì)分析，約束有限政府的精巧制度構(gòu)造如何迫使它們遵守自己制定的保護(hù)個(gè)人政治權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律。學(xué)術(shù)界已經(jīng)提出了多個(gè)理論模型，但還沒有形成通用的理論。不過現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)指出，關(guān)鍵之處在于使政治人物不能逾越法律授予他們的權(quán)限。如果逾越，他們將受到政府其他分支或其他層級，或者民主制度下選民的制裁。這些制裁的實(shí)施并不是隨意或者臨時(shí)性的，制裁機(jī)制本身有法律的明確規(guī)定。例如在美國，總統(tǒng)要受到兩院制的議會(huì)、獨(dú)立的司法部門、州政府和地方政府，以及聯(lián)邦政府執(zhí)行部門中的職業(yè)化公務(wù)員隊(duì)伍的制約。因此，美國總統(tǒng)不能隨意侵犯某個(gè)公民的權(quán)利，否則會(huì)受到政府其他部門和層級的懲罰。正是由于政府不能隨意行事，由于政治制度能防止政府隨意沒收民間財(cái)產(chǎn)及其帶來的經(jīng)濟(jì)收入，財(cái)產(chǎn)所有者才愿意投資，不用擔(dān)心政府的掠奪。
理論上，有限政府是承諾問題的最優(yōu)解決方案，理由如下：第一，承諾不再取決于個(gè)人的意愿，而是由作為有限政府基礎(chǔ)的制度的自我執(zhí)行特性來保證；第二，有限政府由多個(gè)部分組成，與專制政府相比，它們的尋租行為面臨更大的內(nèi)耗成本。事實(shí)上，有限政府中參與決策的某些成員所代表或關(guān)聯(lián)的利益群體可能受到尋租和機(jī)會(huì)主義行為的損害，所以，多個(gè)成員各自代表的利益通過制定決策的正式機(jī)制進(jìn)行交鋒，將有助于防范和制衡任何個(gè)人的機(jī)會(huì)主義政策傾向。
由于理論和實(shí)踐兩方面的原因，政治局勢頻繁變動(dòng)的國家與建立了有限政府制度的國家之間很少有交集。在有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證研究中，對政治動(dòng)蕩的默認(rèn)定義是：政府更迭采取非憲政、難以預(yù)測、反復(fù)發(fā)生和暴力性質(zhì)的方式。這種反復(fù)爆發(fā)的暴力可以是小范圍的，如政治謀殺，也可以涉及更大范圍，如政變乃至全面的內(nèi)戰(zhàn)或革命。理論上，政治不穩(wěn)定的環(huán)境難以建立有限政府。因?yàn)榘凑沼邢拚�府的定義，政府官員的選拔機(jī)制是基于法律的規(guī)定。如果能靠槍桿子把政權(quán)打下來，有限政府的機(jī)制就沒法運(yùn)轉(zhuǎn)。從現(xiàn)實(shí)看，直到20世紀(jì)90年代，世界上建立了有限政府的國家數(shù)量還很少，建立了有限政府又墜入政局動(dòng)蕩的國家則更少。有限政府在歷史上仍屬于極為罕見的現(xiàn)象。
由坐寇制度統(tǒng)治的國家，則與政局經(jīng)常動(dòng)蕩的國家存在較多重合。在某個(gè)專制國家的統(tǒng)治出現(xiàn)動(dòng)搖之后，統(tǒng)治者不再能可信地承諾產(chǎn)權(quán)保護(hù)，結(jié)果將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)崩潰或停滯，至多也只能保持極低的增長率。原因在于，坐寇式的統(tǒng)治者只有在自己及其治下的民眾相信它能長期執(zhí)政時(shí)，才能提供可信的產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾。如果專制統(tǒng)治者發(fā)現(xiàn)自己的王朝即將走到盡頭，他將有極大的動(dòng)力在剩余時(shí)間里盡可能地搜刮資源。政府倒臺(tái)的概率越大，統(tǒng)治的前景越短暫，廢除產(chǎn)權(quán)保護(hù)的誘惑就越強(qiáng)。實(shí)際上，政治動(dòng)蕩的因素甚至?xí)�迫使統(tǒng)治者廢除產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使其行為向流寇靠攏。因?yàn)樗�如果不采取掠奪政策，別人也會(huì)掠奪，并利用到手的資源推翻他。
從現(xiàn)實(shí)看，任何專制或非專制政府在面臨自身存續(xù)的嚴(yán)重威脅時(shí)，都會(huì)產(chǎn)生廢除產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)烈激勵(lì)，因?yàn)樗鼈冃枰�大量資源抗衡對手。暴力威脅壓縮了政府以及希望取代政府的政治派別的決策時(shí)間界限，他們必須征用財(cái)產(chǎn)及其產(chǎn)生的所有收入，否則會(huì)被對手壓倒。這些政府的領(lǐng)導(dǎo)人當(dāng)然知道今天征用財(cái)產(chǎn)和產(chǎn)出，將導(dǎo)致未來的產(chǎn)出和稅收減少。但好處在于，只有這樣做才能使自己活到明天。
對承諾問題的上述兩種解決方案的理論啟示是，政治動(dòng)蕩應(yīng)該與經(jīng)濟(jì)增長存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。首先，政治不穩(wěn)定的國家難以建立能實(shí)現(xiàn)高經(jīng)濟(jì)效率的有限政府。其次，在不穩(wěn)定的環(huán)境下，也難以通過坐寇式政府提供保護(hù)產(chǎn)權(quán)的可信承諾。政治動(dòng)蕩、無法提供可信承諾到經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯之間，存在著因果關(guān)系鏈條，這套理論被諾思、薩默希爾和溫加斯特等人用來解釋美國和拉丁美洲在19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成就的差異。在他們的模型中，政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)停滯之間存在無休止的反饋循環(huán)：專制政府設(shè)計(jì)出為政治服務(wù)的產(chǎn)權(quán)制度，給特定人群創(chuàng)造租金；這導(dǎo)致其他群體產(chǎn)生控制政府的強(qiáng)烈動(dòng)力，招致政治動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)增長緩慢；進(jìn)而導(dǎo)致其他群體有強(qiáng)烈動(dòng)力奪取政權(quán)、建立專制統(tǒng)治、設(shè)計(jì)出有利于自己尋租的產(chǎn)權(quán)制度，如此循環(huán)往復(fù)。
鑒于政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)停滯之間可能存在的直接聯(lián)系，關(guān)注跨國經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始對政局不穩(wěn)定的國家編制數(shù)據(jù)庫。他們的目標(biāo)是計(jì)算出政治體制不穩(wěn)定導(dǎo)致的具體成本，也就是經(jīng)濟(jì)增長率的損失。他們希望證實(shí)增長率不僅與政治動(dòng)蕩存在負(fù)相關(guān)，而且存在從政治動(dòng)蕩到增長停滯的因果關(guān)系，而非因?yàn)榻?jīng)濟(jì)停滯引起政治動(dòng)蕩。
然而，學(xué)者們得到的結(jié)果同預(yù)期并不相符。第一，尋找政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)增長緩慢的相關(guān)關(guān)系的研究沒有取得一致的結(jié)論。某些研究觀測到政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)停滯之間存在相關(guān)關(guān)系，而利用不同數(shù)據(jù)庫、回歸標(biāo)準(zhǔn)和工具變量的其他研究卻未能得出類似的結(jié)果。第二，后續(xù)的敏感性分析發(fā)現(xiàn)，之前觀測到的相關(guān)關(guān)系非常脆弱。有的學(xué)者指出：幾乎所有識別到的相關(guān)關(guān)系對變量集的微小變化都高度敏感，許多系數(shù)的正負(fù)方向?yàn)榇藭?huì)發(fā)生變化……特別是，學(xué)者們采用的許多財(cái)政支出變量、貨幣政策指標(biāo)和政治穩(wěn)定指數(shù)，同經(jīng)濟(jì)增長之間沒有穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系。第三，利用時(shí)間序列計(jì)量學(xué)技術(shù)檢測因果關(guān)系的研究，未能發(fā)現(xiàn)政治動(dòng)蕩與經(jīng)濟(jì)增長之間的聯(lián)系。有學(xué)者認(rèn)為：社會(huì)政治不穩(wěn)定程度（SPI）與人均收入增長率下降之間的因果關(guān)系，似乎比人們的普遍看法要弱得多。此外，這樣的負(fù)向因果關(guān)系似乎主要局限于撒哈拉以南非洲國家的樣本時(shí)才成立。其他學(xué)者的研究也得到了類似結(jié)論。有關(guān)政治動(dòng)蕩對投資影響的研究倒是找到了因果聯(lián)系，但出乎意料的是，找到的聯(lián)系是正向的，政治局勢不穩(wěn)定程度加劇反而使投資規(guī)模增加了。
即使有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長的研究能夠觀測到政治動(dòng)蕩與增長緩慢之間在統(tǒng)計(jì)上穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系，這樣的結(jié)果對承諾問題的研究也只能是很弱的實(shí)證檢驗(yàn)。政治動(dòng)蕩可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的停滯或崩潰，不只是使增長放緩。其原因不難分析，政體越是不穩(wěn)固，現(xiàn)任政府和潛在執(zhí)政者面臨的任期界限就越短，他們必須在當(dāng)下剝奪財(cái)產(chǎn)及其產(chǎn)生的收入，以確保自己能在明天繼續(xù)執(zhí)政。于是，局勢越動(dòng)蕩不安，政府、各種政治派別和普通民眾對未來的貼現(xiàn)率就越高。
貼現(xiàn)率提高會(huì)帶來兩個(gè)相互作用的結(jié)果。第一，經(jīng)濟(jì)交易會(huì)減少，政治局勢越不穩(wěn)定，民眾對經(jīng)濟(jì)政策的信心就越不足。他們將越來越難以判斷未來的通貨膨脹率（因?yàn)樨泿耪�策可能大幅調(diào)整）、未來的稅收負(fù)擔(dān)，甚至在未來是否還有政府負(fù)責(zé)保護(hù)產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行合同。人們無法確保合同能得到遵守，自然減少交易行為。第二，隨著動(dòng)蕩的加劇，新的固定資產(chǎn)投資將減少。投資項(xiàng)目的回報(bào)率必須超出投資者的貼現(xiàn)率，如果政局動(dòng)蕩過于惡化，貼現(xiàn)率可能提高到使投資完全消失的水平。在新增投資很少甚至消失的同時(shí)，現(xiàn)有的固定資產(chǎn)仍然在貶值折舊。如果投資率僅能彌補(bǔ)生產(chǎn)中損耗的資產(chǎn)，則最多能維持現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。如果投資率低于現(xiàn)有固定資產(chǎn)的折舊率，則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)規(guī)模萎縮。