時(shí)代需要良善的破產(chǎn)法

（代序言）

兼具實(shí)體法和程序法雙重屬性的破產(chǎn)法無(wú)論是在商法中還是在訴訟

法中都是一個(gè)被嚴(yán)重邊緣化的內(nèi)容，這一方面緣于中國(guó)破產(chǎn)實(shí)踐的不充

分，另一方面則根植于社會(huì)民眾潛意識(shí)中對(duì)包括企業(yè)消滅在內(nèi)的廣義死

亡概念的極度排斥性。但隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的加速，特別是去產(chǎn)能政策

的持續(xù)推進(jìn)和清理僵尸企業(yè)政策的廣泛宣傳，社會(huì)公眾對(duì)企業(yè)存續(xù)

的觀念開(kāi)始發(fā)生顯著變化，普遍認(rèn)識(shí)到和人的一生所必須經(jīng)歷的生、老、

病、死一樣，作為組織體的企業(yè)也難逃創(chuàng)設(shè)、發(fā)展、繁榮、衰敗的輪回

之道�？梢哉f(shuō)世間萬(wàn)物，皆需依新陳代謝之規(guī)律，正是在眾多沉舟側(cè)畔，

才能領(lǐng)略千帆競(jìng)過(guò)的壯觀，也正是在病樹(shù)前頭，才能彰顯萬(wàn)木的欣欣向

榮。生病雖然對(duì)我們沒(méi)有積極的意義，但卻是每個(gè)人都無(wú)法回避的。對(duì)

企業(yè)來(lái)說(shuō)，失敗并不可怕，如果能從暫時(shí)失敗中覓得良機(jī)，成為企業(yè)繼

續(xù)發(fā)展的階梯，從這個(gè)意義上講失敗并不意味著死亡，而是意味著進(jìn)化。

破產(chǎn)法的出現(xiàn)給越來(lái)越多的企業(yè)提供了試錯(cuò)、創(chuàng)新，甚至冒險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。

如果說(shuō)創(chuàng)新是一個(gè)民族不斷發(fā)展、不斷進(jìn)步的不竭動(dòng)力的話(huà)，那么保護(hù)

創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新信心和創(chuàng)新機(jī)會(huì)無(wú)疑是破產(chǎn)法義不容辭的神圣?

使命。

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下的中國(guó)破產(chǎn)法

II

正像人生了病要治療一樣，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出了問(wèn)題后也要醫(yī)治。要

治病必須找到病根，然后針對(duì)不同的病使用不同的藥方，采取不同的治

療手段，有的需要溫補(bǔ)，有的則需要用虎狼之藥，甚至需要刮骨療毒，

斷臂求生。醫(yī)生不能保證把每一個(gè)人都救活，更不能使人長(zhǎng)生不老，因

為世上根本就不存在能夠使人起死回生的靈丹妙藥，對(duì)無(wú)藥可救之人，

醫(yī)生的使命就是盡量減少病人受到的病痛折磨，努力使病人活得更有價(jià)

值，死得更有尊嚴(yán)。對(duì)毫無(wú)重生希望的困境企業(yè)進(jìn)行無(wú)休止的輸血和大

規(guī)模的補(bǔ)充營(yíng)養(yǎng)，只能減緩企業(yè)倒閉的進(jìn)程，而無(wú)法使企業(yè)做到永遠(yuǎn)屹

立不倒，至少對(duì)絕大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)是如此。

美國(guó)曾經(jīng)有個(gè)叫庫(kù)柏的醫(yī)生說(shuō)過(guò)，要防止疾病發(fā)生，就要把善待疾

病看得像防止疾病一樣重要，這句話(huà)后來(lái)被延伸為庫(kù)柏定律。用在破產(chǎn)

領(lǐng)域就是，要防止企業(yè)破產(chǎn)倒閉，就要把善待破產(chǎn)看得像預(yù)防破產(chǎn)一樣

重要。生病并不可怕，可怕的是一味地諱疾忌醫(yī)，因?yàn)楣讶藷o(wú)疾的

故意掩飾并不能消滅病痛，而只能加速疾病的擴(kuò)散，直至使人墮入病入

膏肓的死亡絕境。對(duì)遭遇僵尸企業(yè)困境的企業(yè)而言，如果一直抗拒

救治，同樣也會(huì)使自身積累越來(lái)越多的消極因子，成為社會(huì)單純的負(fù)擔(dān)。

而面對(duì)疾病所進(jìn)行的積極治療和救贖不僅可以造就久病成醫(yī)的神話(huà)，而

且可以把瀕臨死亡的企業(yè)從生死線(xiàn)上拉回正常運(yùn)轉(zhuǎn)的軌道。從某種意義

上說(shuō)，破產(chǎn)程序就是這樣一種救生民于水火，解企業(yè)于倒懸的制度設(shè)計(jì)。

就世界破產(chǎn)法的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，破產(chǎn)法已從經(jīng)營(yíng)失敗有罪和懲戒債務(wù)人

逐步過(guò)渡到寬容經(jīng)營(yíng)失敗和救濟(jì)債務(wù)人，平等保護(hù)債務(wù)人，殘忍的

破產(chǎn)法變得越來(lái)越善良。如若沒(méi)有破產(chǎn)程序，在企業(yè)回天乏術(shù)之際才想

起利用法律拯救自己，其結(jié)果只能是破產(chǎn)倒閉一條路。而完整的破產(chǎn)制

度除破產(chǎn)清算外，還包括破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解制度。對(duì)于陷入困境的企

業(yè)和個(gè)人，破產(chǎn)法不是一破了之，而是想盡一切辦法，努力激發(fā)其發(fā)展

潛能，盡力減少因企業(yè)破產(chǎn)而給社會(huì)造成的震蕩。因此破產(chǎn)法雖非妙手

回春的圣醫(yī)，但卻是慈悲為懷的白衣天使，對(duì)于尚具有拯救價(jià)值和發(fā)展

潛力的企業(yè)，通過(guò)對(duì)其債權(quán)債務(wù)的重整，內(nèi)部機(jī)制和機(jī)構(gòu)的革新，生產(chǎn)

時(shí)代需要良善的破產(chǎn)法（代序言）

III

經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的吐故納新，使其能夠重新煥發(fā)活力。而對(duì)于那些毫無(wú)拯救希

望和拯救價(jià)值，其存在只會(huì)徒增社會(huì)財(cái)富消耗和社會(huì)負(fù)擔(dān)的僵尸企業(yè)，

破產(chǎn)法則會(huì)高揚(yáng)替天行道的大旗，迅速精準(zhǔn)地將危害社會(huì)機(jī)理正常運(yùn)行

的病灶企業(yè)清除出去，同時(shí)采取適當(dāng)?shù)母綦x措施，切斷病灶企業(yè)和其他

正常企業(yè)之間的交互聯(lián)系，防止破產(chǎn)企業(yè)的惡性病菌污染健康的社會(huì)經(jīng)

濟(jì)環(huán)境。因此從這個(gè)意義上說(shuō)，破產(chǎn)法絕非濫殺無(wú)辜的法律屠夫，而是

匡扶正義、救眾生于危難的俠士。

就我國(guó)來(lái)說(shuō)，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40 年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，中國(guó)創(chuàng)造了數(shù)

倍于此前時(shí)代總和的社會(huì)財(cái)富，培育出了數(shù)千萬(wàn)個(gè)市場(chǎng)主體。但我們也

應(yīng)清醒地看到，雖然我們有阿里巴巴、騰訊、華為等足以傲視全球的行

業(yè)翹楚，但也存在眾多的低端企業(yè)、問(wèn)題企業(yè)乃至病態(tài)企業(yè)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)

的持續(xù)健康發(fā)展必須依賴(lài)市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的調(diào)整和轉(zhuǎn)型，經(jīng)營(yíng)對(duì)象和經(jīng)營(yíng)

內(nèi)容的優(yōu)化，經(jīng)營(yíng)組織形態(tài)的升級(jí)和換代，正是在這一時(shí)代背景下，中

共中央高瞻遠(yuǎn)矚，提出以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線(xiàn)的新發(fā)展理念。而破

產(chǎn)法作為以?xún)?yōu)化資源配置，解決企業(yè)產(chǎn)業(yè)深層次矛盾為己任的法律，集

市場(chǎng)化法治化手段化于一身，既會(huì)在化解過(guò)剩產(chǎn)能、淘汰落后企業(yè)方面

大顯神通，也會(huì)在助推我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)攻堅(jiān)克難、發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)

構(gòu)優(yōu)化等方面一展身手。

隨著社會(huì)各界特別是司法機(jī)關(guān)和地方政府對(duì)破產(chǎn)法認(rèn)識(shí)的逐步接

受，學(xué)術(shù)界與實(shí)務(wù)界對(duì)破產(chǎn)法相關(guān)問(wèn)題研究的熱情高漲，研究領(lǐng)域不斷

拓展，研究?jī)?nèi)容不斷深化，研究成果俯拾皆是，以中國(guó)破產(chǎn)法論壇為代

表的各類(lèi)型破產(chǎn)法論壇如雨后春筍般出現(xiàn)。在西南地區(qū)，由西南政法大

學(xué)主辦的西部破產(chǎn)法論壇于2016 年首次舉辦時(shí)就受到社會(huì)各界大力支

持并取得了極大成功。正是受社會(huì)各界對(duì)破產(chǎn)法問(wèn)題高度關(guān)注熱情的感

染，我們于2017 年10 月又積極舉辦了第二屆西部破產(chǎn)法論壇，這次論

壇同樣群賢畢至，高論迭出。為了使更多的沒(méi)有機(jī)會(huì)親自參與此次盛會(huì)

的社會(huì)各界人士能夠分享與會(huì)專(zhuān)家就中國(guó)破產(chǎn)法的理論建構(gòu)和實(shí)踐應(yīng)用

所發(fā)表的真知灼見(jiàn)，并為國(guó)內(nèi)外破產(chǎn)法學(xué)同行的研究和交流提供更加豐

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下的中國(guó)破產(chǎn)法

IV

富的研究資料，我們?cè)诘玫阶髡呤跈?quán)的前提下，特從與會(huì)代表所提交的

會(huì)議論文中，根據(jù)優(yōu)中選優(yōu)的原則精選出33 篇匯編成此書(shū)，以饗讀者。

值得說(shuō)明的是，在論文選擇過(guò)程中，雖經(jīng)編輯者的仔細(xì)甄別，仍不免有

遺珠棄璧，有些很有見(jiàn)地的論文，也因某種原因不得不忍痛割?lèi)?ài)或大幅

度地壓縮篇幅，因此本論文集不但不能完全展現(xiàn)本次論壇的學(xué)術(shù)全貌，

而且也不能完全反映各位作者的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)。全書(shū)按照研究對(duì)象的不同劃

分為九個(gè)板塊，涵蓋的內(nèi)容包括破產(chǎn)程序中的金融債權(quán)保護(hù)問(wèn)題，破產(chǎn)

程序中的民間借貸、擔(dān)保及相關(guān)法律問(wèn)題研究，房地產(chǎn)企業(yè)破產(chǎn)相關(guān)法

律問(wèn)題研究，執(zhí)轉(zhuǎn)破相關(guān)法律問(wèn)題研究，關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)法律問(wèn)

題研究，破產(chǎn)管理人相關(guān)法律問(wèn)題研究，企業(yè)融資及債轉(zhuǎn)股相關(guān)法律問(wèn)

題研究，破產(chǎn)債權(quán)審核確認(rèn)相關(guān)法律問(wèn)題研究，破產(chǎn)法立法修改與完善

相關(guān)法律問(wèn)題研究。在論文的編輯排版過(guò)程中，我們對(duì)文章的學(xué)術(shù)規(guī)范

性、原創(chuàng)性等方面進(jìn)行了多番審查，并在不違背作者原意的情況下對(duì)文

字進(jìn)行了簡(jiǎn)單加工，雖經(jīng)多次校對(duì)，但仍不免有舛錯(cuò)遺漏的現(xiàn)象發(fā)生，

尚祈讀者給予理解與原諒。愿各位破產(chǎn)法同人攜手共進(jìn)，孜孜以求，深

入到破產(chǎn)法理論研究和實(shí)踐的前沿，創(chuàng)作出更多更接地氣的璀璨佳作。

z后，我由衷感謝社會(huì)各界對(duì)西南政法大學(xué)民商法學(xué)院和西部破產(chǎn)

法論壇的關(guān)心和支持，正是由于你們的呵護(hù)和支持，使我們的西部破產(chǎn)

法論壇從一棵稚嫩的幼芽逐步成長(zhǎng)為一株充滿(mǎn)生機(jī)活力的小樹(shù)。希望你

們今后能夠繼續(xù)支持論壇的學(xué)術(shù)活動(dòng)，使西部破產(chǎn)法論壇盡快成長(zhǎng)為一

棵能夠輻射全國(guó)并有一定國(guó)際影響的參天大樹(shù)！

是為序。

趙萬(wàn)一

2018 年3 月26 日于重慶