尋找刑事程序的深層結(jié)構(gòu)（代序言）

陳瑞華

在陳虎博士的論文集《刑事程序的深層結(jié)構(gòu)》即將出版之際，應(yīng)他的請(qǐng)求，為該書(shū)寫(xiě)一篇簡(jiǎn)短的序言。這是很令人高興的事情。

陳虎畢業(yè)于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，獲得訴訟法學(xué)博士學(xué)位。后進(jìn)入北京大學(xué)法學(xué)院從事博士后研究工作，我是他的合作教師。在北京大學(xué)法學(xué)院工作的兩年時(shí)間里，他對(duì)刑事辯護(hù)制度、司法證明等問(wèn)題進(jìn)行研究，發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文。在我主持的《死刑案件的刑事辯護(hù)》項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，他是主要的參與者之一，并前往山東、河南、貴州等地展開(kāi)了為期一年的調(diào)研，參與起草了三部律師辦理死刑案件刑事辯護(hù)規(guī)范，最終由三個(gè)省級(jí)律師協(xié)會(huì)頒布實(shí)施。項(xiàng)目組還應(yīng)美國(guó)律師協(xié)會(huì)的邀請(qǐng)，前往美國(guó)考察死刑辯護(hù)制度，他也是代表團(tuán)成員之一。

在博士后出站之后，陳虎先后進(jìn)入中南民族大學(xué)和中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工作，從事刑事訴訟法和證據(jù)法的研究。在此期間，他將不少精力投入到辯護(hù)制度研究之中。由于天資聰慧，口才極佳，博覽群書(shū)，才思敏捷，他在律師界具有了很大的知名度。在繁忙的演講、做項(xiàng)目以及從事其他社會(huì)活動(dòng)之余，他沒(méi)有忘記學(xué)術(shù)研究工作，又先后發(fā)表了多篇學(xué)術(shù)論文。論文積累到一定程度，就具有出版論文集的條件。

陳虎的這部《刑事程序的深層結(jié)構(gòu)》，盡管是一部結(jié)構(gòu)較為松散的論文集，但其中也有一些一以貫之的邏輯和線索，也提出了一些理論上的命題。例如，在《邏輯與后果：法官錯(cuò)案責(zé)任終身制的理論反思》一文中，他提出了司法責(zé)任制改革的內(nèi)在邏輯，就是通過(guò)司法公開(kāi)對(duì)司法公正和司法獨(dú)立形成的雙重倒逼。這個(gè)概念具有一定的理論解釋力，可以用來(lái)解釋很多司法改革領(lǐng)域里發(fā)生而傳統(tǒng)理論卻無(wú)法解釋的現(xiàn)象。又如，他在以非法證據(jù)排除規(guī)則為例分析程序性制裁的理論局限的時(shí)候，提到過(guò)一個(gè)重要命題，就是程序性制裁的利益流向問(wèn)題。具體而言，就是排除非法證據(jù)后，真正獲益的究竟是哪些主體？他認(rèn)為，非法證據(jù)排除是建立在剝奪違法者收益而非彌補(bǔ)被害人損失的理論基礎(chǔ)上的，相比于損失導(dǎo)向的制裁措施而言，這種收益導(dǎo)向的懲罰制度，利益并未流向權(quán)利被侵害的個(gè)人，而只會(huì)讓真正有罪者受益。這一論證結(jié)論是否成立姑且不論，但這種區(qū)分損失導(dǎo)向和收益導(dǎo)向兩種制裁措施，并以程序利益流向分析程序性制裁局限性的理論視角本身就極具啟發(fā)性。再如，他對(duì)一些在刑訴領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)形成定論的觀點(diǎn)進(jìn)行挑戰(zhàn)，從而將一些政治正確的意識(shí)形態(tài)話語(yǔ)重新還原為一些可證偽的命題加以檢視。比如，傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，提高死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)會(huì)減少誤判率，但他在《死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)改革之理論誤區(qū)》一文中指出，司法誤判包括錯(cuò)誤判決和錯(cuò)誤釋放兩個(gè)方面，僅僅提高死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)同樣會(huì)讓定罪變得更為困難，因而會(huì)提高總體司法錯(cuò)誤率。因此，死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置所要考慮的價(jià)值就不僅僅是避免冤案，而是應(yīng)該尋找兩種錯(cuò)案容忍度之間恰當(dāng)?shù)谋壤�關(guān)系。而在《提高死刑案件證明標(biāo)準(zhǔn)》一文中，陳虎博士還指出，提高死刑案件量刑標(biāo)準(zhǔn)的改革方案看似有理，實(shí)際上卻會(huì)將定罪階段的疑點(diǎn)利益帶入量刑階段加以分配，沖擊定罪階段的無(wú)罪推定原則，并為實(shí)踐中的留有余地的判決提供正當(dāng)化機(jī)制。因此建議制定消極法定證據(jù)規(guī)則，從反面規(guī)定不得判處死刑的具體情形，而不是從正面規(guī)定死刑案件的量刑標(biāo)準(zhǔn)。這些觀點(diǎn)都極為雄辯和新穎，體現(xiàn)了作者深厚的學(xué)養(yǎng)和細(xì)致的邏輯分析能力。類(lèi)似的觀點(diǎn)和分析還有很多，讀來(lái)每每讓人感受到學(xué)術(shù)思辨的魅力。

陳虎博士對(duì)刑事辯護(hù)問(wèn)題做出了一些頗有新意的研究，提出了自己的見(jiàn)解。在他博士后在站期間，曾參與過(guò)我主持的多項(xiàng)有關(guān)刑事辯護(hù)的課題研究和實(shí)證調(diào)研。按照我們團(tuán)隊(duì)的工作習(xí)慣，每次課題研究都需要形成有形的學(xué)術(shù)成果。在最開(kāi)始的時(shí)候，他曾經(jīng)認(rèn)為刑事辯護(hù)領(lǐng)域并沒(méi)有太多的理論含量，因而一度產(chǎn)生過(guò)拒斥心理，但是經(jīng)過(guò)多次深入調(diào)研和文獻(xiàn)梳理，他最終改變了這一看法，并意外地發(fā)現(xiàn)了這個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)價(jià)值，甚至將刑事辯護(hù)作為自己今后學(xué)術(shù)的主攻方向。這一部分收錄的《獨(dú)立辯護(hù)論的限度》《律師與當(dāng)事人決策權(quán)的分配》以及《罪名從輕辯護(hù)及其限制性操作》三篇論文就是這一階段課題研究的理論成果，并且都對(duì)傳統(tǒng)的辯護(hù)理論有所突破和創(chuàng)新。比如，《罪名從輕辯護(hù)及其限制性操作》一文就在無(wú)罪辯護(hù)、罪輕辯護(hù)和程序性辯護(hù)之外提出了罪名從輕辯護(hù)這一概念，并對(duì)其實(shí)踐操作提出了事實(shí)成立無(wú)異議、事實(shí)范圍同一和委托人同意這三項(xiàng)限制性條件，豐富了我國(guó)刑事辯護(hù)理論形態(tài)的研究�！丢�(dú)立辯護(hù)論的限度》和《律師與當(dāng)事人決策權(quán)的分配》兩篇文章則分別從我國(guó)實(shí)踐和比較法兩個(gè)角度指出應(yīng)該對(duì)獨(dú)立辯護(hù)論進(jìn)行一定的限制，走向最低限度的當(dāng)事人控制模式，這些研究都成功地發(fā)展了獨(dú)立辯護(hù)的傳統(tǒng)理論，并且具有強(qiáng)烈的實(shí)踐質(zhì)感。據(jù)我所知，陳虎博士還以有效辯護(hù)為題成功申報(bào)了國(guó)家社科的課題項(xiàng)目，并出版了《窮人如何獲得公正審判》和《刑事辯護(hù)的中國(guó)問(wèn)題》等多部有關(guān)辯護(hù)問(wèn)題的專著和譯著。

當(dāng)今中國(guó)社會(huì)正處于劇烈的轉(zhuǎn)型期，無(wú)論是司法制度還是刑事訴訟制度都正在發(fā)生重大的變革。在這百年難遇的制度變動(dòng)期，法學(xué)研究迎來(lái)了最佳的時(shí)機(jī)。在我國(guó)法學(xué)界，老一輩法學(xué)家已經(jīng)進(jìn)行了卓有成效的開(kāi)拓，中青年法學(xué)家已經(jīng)有了獨(dú)特的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，而一代新生代學(xué)者正在全力投入學(xué)術(shù)研究之中，運(yùn)用多種新的社會(huì)科學(xué)研究方法，提出了一些新的理論。年青一代學(xué)人的成長(zhǎng)既有重大的戰(zhàn)略機(jī)遇，也面臨著重重誘惑。在一個(gè)年輕學(xué)者解決溫飽問(wèn)題、緩解生存壓力之后，如何在激烈的學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中找到自己的學(xué)術(shù)家園，做出獨(dú)特的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，并脫穎而出，這是擺在每一個(gè)年輕學(xué)者面前、需要認(rèn)真面對(duì)的難題。我相信，沒(méi)有在學(xué)術(shù)上公認(rèn)的成就，沒(méi)有幾部大部頭的著作作為墊腳石，沒(méi)有在學(xué)術(shù)上的實(shí)質(zhì)性投入，要想得到法學(xué)界的承認(rèn)，可能是比較困難的。陳虎博士已經(jīng)在學(xué)術(shù)上打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，又在律師界具有一定的知名度，獲取資料和展開(kāi)調(diào)研都不成問(wèn)題。既然如此，我衷心期待他在未來(lái)的法學(xué)研究中投入更多精力，將自己的才華綻放在學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)之中，從而取得與他的才華相稱的學(xué)術(shù)地位。

是為序。

陳瑞華

2017年10月2日