本書名為《中國居民收入分配通論三論發(fā)展與改革中的收入差別變動》，說明了本書研究主題，也表明了本書與以前研究的邏輯關系。1991年陳宗勝在上海三聯(lián)書店出版了專著《經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配》，首次提出了公有制基礎上經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配理論，并以中國特色公有經(jīng)濟及其發(fā)展為例進行了初步檢驗與討論。是為一論。1994年此書由上海人民出版社和上海三聯(lián)書店聯(lián)合出了第二版，包括簡、精裝兩種版本，修訂了一些印刷及表述方面的錯誤; 2014年再由格致出版社、上海人民出版社、上海三聯(lián)書店三社聯(lián)合出版修訂版（第三版），增加一個反映新時期情況的序言和附錄，先后三版略有差異。2002年，陳宗勝與周云波合作撰寫了《再論改革與發(fā)展中的收入分配中國發(fā)生兩極分化了嗎？》（由經(jīng)濟科學出版社出版），以統(tǒng)計實證為重點研究線索，回答了中國居民收入差別持續(xù)擴大時人們廣泛關注的問題。題目中的再論表明是一論之后的二論。所以，聯(lián)系起來看，現(xiàn)在本書所討論內(nèi)容就應當排列為如同書名副題所表述的三論了。

從一論到三論，討論的主題是一致的，都是以中國公有制度條件下居民收入分配情況為背景，討論發(fā)展與改革中的收入差別變動程度與軌跡的。但是側重點存在不同。一論主要是以公有經(jīng)濟制度及其改革為基礎背景，從理論上討論了公有經(jīng)濟制度對收入分配差別的影響和制約，提出了公有經(jīng)濟收入分配倒U理論假說，且以中國當時可以收集到的資料和數(shù)據(jù)（包括非法非正常收入的有關資料），對理論模型進行了初步的檢驗。二論則是在2000年的世紀轉折年度，以統(tǒng)計數(shù)據(jù)為實證依據(jù)，嘗試把全國、城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民收入差別，以及城鄉(xiāng)差別、地區(qū)差別納入統(tǒng)一的計量框架，得出中國居民正常收入的分配差別正在沿著公有經(jīng)濟收入差別倒U曲線的上升段階梯形擴大，整體上并沒有呈現(xiàn)兩極分化狀態(tài)；然而，如果考慮到由于制度性缺陷而大量發(fā)生的各種非法非正常收入的較大影響，則可以說中國居民的收入分配差別已經(jīng)發(fā)生局部的、個別年份的極化現(xiàn)象。毫無疑問，這些結論都被隨后發(fā)生的事實所證實了。

本書作為三論與前兩論又有較大不同，有一系列的創(chuàng)新特點之所以稱為中國居民收入分配通論，是因為本書所討論內(nèi)容的深度與廣度都超過了前兩論。首先，本書作為三論是前兩論的高度結合，既以數(shù)理形式概括和分析了公有經(jīng)濟收入分配倒U理論及相關分配理論的概念和體系，又全面考察了中國居民收入差別的具體程度和軌跡，而一論主要側重公有經(jīng)濟收入分配理論模型的建立與闡述，二論則重點在于我國收入分配的統(tǒng)計實證和計量分析。其次，從考察和涉及的時間周期長短看，本書三論收集了我國自改革開放至今近四十年的時序數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的質量及充分程度都有很大的改進，而比較而言一論只使用了改革開放初期十年及部分當時尚存在的部分東歐國家的資料，二論研究時東歐公有經(jīng)濟國家已經(jīng)轉型，只取得我國八九十年代大約二十年的時序資料。再次，雖然三論都是圍繞著公有經(jīng)濟收入分配倒U理論的提出、完善與檢驗，但是本書三論是通過中國的經(jīng)濟發(fā)展與收入分配事實，對公有經(jīng)濟收入分配倒U理論進行了全面的、整體的驗證和證實，而一論中側重理論模型建立及初步證明和說明，二論中也只是比較充分地證明了公有經(jīng)濟收入分配倒U曲線的上升段，都不及三論全面。再再次，三論是從理論與實踐、數(shù)理與邏輯、發(fā)展與改革、軌跡與格局、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村、行業(yè)與地區(qū)、總體與家庭、初次分配與再分配、分配與貧困、現(xiàn)狀與趨勢、政策與建議等，多角度、多側面地對中國居民收入分配差別的變動，進行了綜合性的、全局性的研究和探索。正是基于此，所以，本書題目才可能名之曰通論。以下關于本書內(nèi)容的簡單介紹可進一步說明之。

本書包括四大部分，共七篇二十六章。第一部分即第一篇包括兩章，是作為全書的總論，主要討論中國居民收入分配差別的軌跡變動和格局變動。第一章，以數(shù)理方法對公有經(jīng)濟收入分配倒U理論進行概述并提出若干假說后，以中國居民收入差別的具體數(shù)據(jù)對公有經(jīng)濟收入分配倒U理論進行了計量檢驗和證實，并特別指明中國居民收入差別已經(jīng)進入全面下降階段。附錄中從回顧的角度討論了公有經(jīng)濟收入分配倒U理論提出后的研究歷程。第二章主要討論了中國居民的收入分配格局現(xiàn)狀及其影響因素，發(fā)現(xiàn)自從改革開放以來我國居民分配格局從飛碟形轉變?yōu)榻鹱炙�形后，目前正在轉變?yōu)楹�蘆形，而實現(xiàn)更理想的橄欖形還需要經(jīng)濟發(fā)展水平、收入差別程度等達到一定的條件。目前我們的任務是擺脫葫蘆形的格局，為實現(xiàn)橄欖形創(chuàng)造條件等。第一部分主要是從縱向和橫向兩個切面，描繪了中國居民收入分配的現(xiàn)狀，展現(xiàn)了我國居民收入差別的軌跡特點和格局特征。

第二部分共包括三篇12章，從第二篇的第三章到第四篇的第十四章，主要討論經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配差別變動。其中第二篇的五章，首先從整體上討論了我國目前所處的中等收入階段、二元經(jīng)濟反差程度進展以及基礎設施條件改進等等。繼而從第四到第七章集中討論農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中的收入差別，包括農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展水平、農(nóng)村內(nèi)部二元經(jīng)濟演進與收入差別，農(nóng)村居民家戶特征變動與收入差別，以及農(nóng)村貧困狀況的改進與收入差別變動的關系。第四篇包括第八到第十章，轉向主要討論城鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展中的收入差別變動，包括城鎮(zhèn)行業(yè)結構變動與收入分配差別，城鎮(zhèn)居民家戶特征變動對居民收入差別的影響，還特別討論了城鎮(zhèn)居民貧困狀況、改革及存在的問題與收入差別的關系等等。第五篇包括第十一到第十四章，主要討論在經(jīng)濟發(fā)展中城鄉(xiāng)結構轉換及地區(qū)發(fā)展對城鄉(xiāng)差別及總的收入差別變動的影響。其中第十一章討論城鎮(zhèn)化率提高中城鄉(xiāng)差別變動及對總收入差別變動的影響，第十二、十三章討論整體二元經(jīng)濟轉換、勞動力轉移對收入差別的影響，特別是對勞動份額的變動的影響；第十四章重點討論了地區(qū)發(fā)展差異對居民收入差別的影響。第二部分是本書最大的部分，所包含的三篇內(nèi)容大致對應于理論模型討論中關于農(nóng)村部門內(nèi)部、城鎮(zhèn)部門內(nèi)部以及城鄉(xiāng)之間的收入分配差別變動及影響因素；也可以說是公有經(jīng)濟收入分配倒U理論模型主要內(nèi)容的分解實證，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、勞動特征差異、貧困階層的生計收入變動、城鎮(zhèn)化率提高、二元經(jīng)濟轉換等等對居民收入差別的制約和影響。

第三部分包括兩篇共九章，從第五篇的第十五章到第六篇的第二十四章，主要集中討論經(jīng)濟體制變革中的收入分配差別變動。其中第五篇包括四章，首先集中討論中國主要領域體制改革對收入分配差別的影響，然后分別研究農(nóng)村內(nèi)部的主要體制改革舉措，對農(nóng)村居民收入差別的影響，城鎮(zhèn)內(nèi)部的主要體制改革舉措對城鎮(zhèn)居民收入差別的影響，以及體制改革對居民收入差別上升階段的階梯形特征的制約。第六篇包括第二十到二十四章，集中討論中國的財稅體制和社保體制變革及其收入再分配效應。包括全國總的財稅體制、城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村財稅體制變革對收入分配、再分配的影響；個人所得稅體制的改革及其再分配效應，社會保障體制各主要側面對收入再分配的影響等等。第三部分的篇幅和容量，是僅次于本書第二部分的另一大部分，所包含的兩篇內(nèi)容集中對應于理論模型中關于制度變革對收入差別的制約及影響因素；也可以說是檢驗公有經(jīng)濟收入分配倒U模型計量分析中所選擇主要控制變量的詳細分解實證，包括由公有制主導的混合經(jīng)濟改革、企業(yè)市場化、政府引導方式改革所體現(xiàn)的市場化程度，以財稅體制、社會保障體制所體現(xiàn)的生計水平和公共積累水平等等，對居民收入差別的制約和影響。

第四部分即第七篇包括兩章，作為本書最后的結尾篇，主要討論對下一步的預測及政策建議。關于未來若干年中國居民收入差別的變動程度和方向的預測，是第二十五章的任務，預測時間范圍涉及到2020年及更長遠的2025-2030年，包含了中國經(jīng)濟處于中等收入階段及初步進入發(fā)達收入階段，總的可見趨勢是居民收入差別沿著公有經(jīng)濟收入差別倒U曲線的下半段逐步降低，但不排除一些年份出現(xiàn)波動。當然，原則上進入發(fā)達階段后，即完成一元結構轉型后的居民收入分配差別變動，不屬于本課題研究范圍。最后，第二十六章依據(jù)本書的大量研究，提出了關于進一步改進中國居民收入分配狀況、促進經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展到高收入階段，實現(xiàn)公平、和諧、橄欖形分配狀態(tài)的若干政策建議及提示。

本書共計120萬字，是我?guī)ьI的收入分配研究團隊的集體研究成果。近十多年來，我多次承擔國家社會科學基金和自然科學基金的重點研究項目，團隊主要成員也分別承擔了多個研究基金項目，所以本書也是各類科研項目所支持研究的結果；其中特別是2007年我承擔的國家社科基金重點項目（07&ZD045），對本書的研究起了基礎性、框架性的支持，基本內(nèi)容就是此項目的結項報告和各個不同時期陸續(xù)完成的分期報告和研究論文的集合，是先后參與此研究項目的多位作者的合作結果和創(chuàng)新作品，他們各自的貢獻在各章節(jié)中都作了注明（包括作者及論文發(fā)表刊物、時間等）；課題結項時整理歸納過程中，周云波、吳婷、宗振利等都作了大量工作和努力。換言之，本書是幾個研究基金課題支持下所取得的多項成果的綜合，包括成功培養(yǎng)了一批博士研究人才，發(fā)表一批高水準學術論文（包括博士論文），產(chǎn)生一批為政府決策服務的咨詢報告，出版了幾部關于收入分配研究的學術專著等等。本書恰好是這些成果的匯總和體現(xiàn)。這也是本書名之謂通論的含義之一。

在本書的最后編撰階段，第一部分即第一篇的兩章由我負責整理，各章節(jié)作者包括陳宗勝、吳志強、周云波、田柳、高玉偉等。第二部分的三篇十二章由周云波負責整理，第二篇的作者包括陳宗勝、周云波、任重、沈揚揚、于濤、吳志強、黎德福、陳根來等；第三篇的作者有周云波、馬草原、武鵬、宗振利、陳宗勝、陳岑、任重、管曉明、李云娥等；第四篇的作者有周云波、曹桂全、高連水、楊新銘、高玉偉、陳宗勝、吳婷、吳志強、宗振利、武鵬等。第三部分的兩篇十章由鐘茂初與曹桂全共同負責，鐘茂初負責第五篇的五章及第六篇的前兩章，第五篇的有關作者包括鐘茂初、陳宗勝、楊新銘、肖若石、周云波、高連水、高國力、馬草原、趙巖、羅潤東、任重等；曹桂全負責第六篇的后四章，第六篇的作者包括曹桂全、高玉偉、秦海林、劉春梅、李志勇、陳宗勝、李清彬、任國強、許蘭玲、文雯、任重。第四部分即最后一篇的第一章由任國強負責，作者是任國強、馬草原、宗振利等，最后一章由鐘茂初負責，作者包括鐘茂初、吳志強、楊思飛、于濤、陳宗勝等。各篇負責人都既是作者和研究推動者，又是各部分最后階段的編撰者，做了大量極其瑣碎和認真的訂正補充工作。我作為撰著本書的總牽頭人，對鐘茂初、周云波、曹桂全、任國強等與我長期愉快的合作，對全書各章節(jié)作者的辛苦工作、積極參與和為本書研究所做出的學術貢獻，表示由衷的感謝。也特別對本書最后完成階段我的得力學術秘書吳志強表示謝意，他博士畢業(yè)后應我要求仍留校數(shù)日，幫助我更新數(shù)據(jù)、整理圖表、修飾文字等。當然，他們也是個別章節(jié)的作者。

本書的基本思想和主要思路、整體設計和結構安排由我負責，體現(xiàn)了我自從事收入分配研究以來長期形成的一些主要想法和觀點，特別是關于公有經(jīng)濟收入分配倒U理論，構成了貫穿全書的大綱和圍繞討論的主要線索，并以中國經(jīng)濟發(fā)展和收入分配差別變動的事實，對這一理論進行了多角度、多側面的論證、檢驗和證實。在中國經(jīng)濟學界，能夠提出一個完整的理論模型并經(jīng)過多年努力最終被事實所證實，還是不多見的。這是一件令我頗感欣慰的事情。誠然，更重要的是，由此也從邏輯上證明了自從改革開放至今，中國按鄧小平先富后富理論導演的中國故事是成功的、有效的，因為公有經(jīng)濟收入分配倒U曲線的理論含義，正是一部分人先富起來，帶動其他人共同富裕。由此本書的基本理論框架、內(nèi)容及觀點，從一個側面較好地解釋了中國自改革開放以來經(jīng)濟快速發(fā)展的事實，包括其動力源、機制、路徑及效果等等，從而即構成中國特色政治經(jīng)濟學的重要內(nèi)容。

當然，書得以正式出版還要感謝格致出版社范蔚文社長。范社長既是我《經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配》修訂版的出版人，也是本書《中國居民收入分配通論》的出版人。記得20世紀90年初我的博士論文甫一通過答辯，時任上海三聯(lián)書店社長的陳昕先生即特約我商討出版時宜；不久，《經(jīng)濟發(fā)展中的收入分配》一書在陳昕主持的享譽學界的當代經(jīng)濟學文庫中出版，并在國內(nèi)外學術界產(chǎn)生了廣泛的影響，且影響持續(xù)至今。所以，我對上海出版界的幾位朋友是有感情的。此次，當范社長看到本書的初步框架后，他迅速做出了積極的響應，不僅就出版事宜提出意見，還對題目和結構提出了很中肯的建議�？梢哉f，沒有他和格致出版社編輯的努力，本書現(xiàn)在一定還沒有面世。

最后，在本書即將付梓之際，還要對可能的讀者說幾句話。本書的研究雖然付出不少努力，但一定還存在不少值得討論和商榷的地方，不論是基本觀點還是建立的模型及計量分析的方法和思路，抑或是資料的運用及數(shù)據(jù)的收集等各個方面，都會存在需要改進的地方，甚至是需要糾正的錯誤。誠望廣大讀者批評指正，以求取得共識。

陳宗勝

2017年12月 南開園