《上海金融年鑒2015》：
　　【大力支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)】2014年2月28日，經(jīng)總局批復(fù)同意，分局發(fā)布《關(guān)于支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)外匯管理實施細則的通知》，在試驗區(qū)率先指導(dǎo)銀行按照“展業(yè)三原則”辦理經(jīng)常項目外匯業(yè)務(wù)，率先對試驗區(qū)內(nèi)外資企業(yè)實施資本金結(jié)匯負面清單管理，率先開展大宗商品衍生品銀行柜臺交易項下結(jié)售匯管理創(chuàng)新措施，積極支持區(qū)內(nèi)企業(yè)開展跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，并對部分資本項目取消行政審批，對保留事前審批的事項也大幅簡化流程。
　　【不斷促進貿(mào)易投資便利化】一是深入推進跨國公司外匯資金集中運營管理業(yè)務(wù)，指導(dǎo)企業(yè)備案申請和開展試點業(yè)務(wù)，探索建立主體監(jiān)管模式，幫助企業(yè)獲得政策實效。二是扎實推進第三方支付機構(gòu)外匯支付試點。分局高度重視試點業(yè)務(wù)風險管理，對部分第三方支付機構(gòu)試點業(yè)務(wù)進行抽查，深入了解試點業(yè)務(wù)操作中存在的問題。通過對數(shù)據(jù)有效監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)試點機構(gòu)違規(guī)行為并采取措施。三是推進落實人民幣與外匯衍生產(chǎn)品新政策。組織落實《銀行對客戶辦理人民幣與外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，督促銀行履行展業(yè)原則，支持銀行產(chǎn)品創(chuàng)新。促進貨幣經(jīng)紀公司開展人民幣外匯期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，提高外匯市場運行效率。四是深化拓展個人本外幣兌換特許業(yè)務(wù)試點。研究建立特許機構(gòu)外幣現(xiàn)鈔跨境調(diào)運和批發(fā)業(yè)務(wù)模式，促進特許業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持特許機構(gòu)在全國發(fā)展。
　　【嚴厲打擊涉匯違法違規(guī)行為】一是積極開展轉(zhuǎn)口貿(mào)易、資本項目結(jié)匯等專項檢查。大力拓展匯警合作，聯(lián)手公安部門破獲虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易逃匯案，以刑事制裁十行政處罰“雙管齊下”，合力打擊虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易；創(chuàng)新檢查“工具箱”，召開銀行違規(guī)情況通報會，通報批評相關(guān)銀行。二是嚴格執(zhí)法，繼續(xù)嚴打地下錢莊等外匯違法犯罪行為。三是對轉(zhuǎn)口貿(mào)易、資本金結(jié)匯、外債結(jié)匯等重點領(lǐng)域開展非現(xiàn)場檢查。四是加強外匯政策宣傳。赴金融機構(gòu)講解外匯違規(guī)案例，召開銀行違規(guī)情況通報會，以全國首例虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易逃匯案被起訴為契機，積極組織涉案銀行到庭旁聽，并在金融主流媒體刊發(fā)新聞稿，在全國掀起了嚴打虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易的宣傳攻勢。
　　【完善外匯管理日常監(jiān)管】一是完善銀行外匯收支與結(jié)售匯業(yè)務(wù)監(jiān)管。落實銀行展業(yè)原則的管理要求，研究探索外匯指定銀行審慎監(jiān)管的途徑；繼續(xù)做好銀行收付實現(xiàn)制頭寸下限管理；簡化銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)準入備案流程，一并受理遠期、期權(quán)等業(yè)務(wù)備案，進一步規(guī)范業(yè)務(wù)操作。二是加強經(jīng)常項目日常外匯管理。建立健全服務(wù)貿(mào)易監(jiān)測核查制度，借助新上線的跨境資金流動監(jiān)測與分析系統(tǒng)，探索符合上海實際的非現(xiàn)場及現(xiàn)場核查方法；完善貨物貿(mào)易監(jiān)測核查方法，強化對銀行及重點企業(yè)的監(jiān)管，針對企業(yè)對資金流與貨物流難以及時關(guān)注問題，嘗試通過引入預(yù)告知制度實現(xiàn)監(jiān)管環(huán)節(jié)前移；加強個人結(jié)售匯分拆行為的監(jiān)管。三是完善跨境資本流動監(jiān)測和管理。順利完成上海市2014年外資企業(yè)年度外匯經(jīng)營狀況的申報工作；統(tǒng)一短債指標核定標準，實施分類管理；完成對銀行對外擔保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和外債數(shù)據(jù)的核對工作，促進資本項目信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量的提升；穩(wěn)妥推進企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)采集工作；穩(wěn)步推進QDLP試點。四是不斷健全跨境資金流動監(jiān)測分析機制。做好年度和月度區(qū)域外匯收支形勢分析工作；積極嘗試依托跨境資金流動監(jiān)測與分析系統(tǒng)來開展部分日常監(jiān)測業(yè)務(wù)，組織研究符合業(yè)務(wù)監(jiān)測需要的應(yīng)用案例并利用跨境系統(tǒng)實現(xiàn)；重點推進對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度建設(shè)；做好向《國際收支統(tǒng)計與國際投資頭寸手冊》（第六版）標準的轉(zhuǎn)換。
　　【扎實推進外匯管理依法行政】一是持續(xù)推進法規(guī)清理，及時公布現(xiàn)行有效規(guī)范性文件目錄。截至2014年底，分局自行制定的文件僅保留9件，都在分局子網(wǎng)站進行公布，以便公眾查詢使用。二是及時公布外匯業(yè)務(wù)受理信息。針對外匯業(yè)務(wù)種類多，業(yè)務(wù)流程規(guī)定細的特點，按照“公開為原則，不公開為例外”總體要求，合理分類、科學界定公開和不能公開信息，明確政策法規(guī)和外匯業(yè)務(wù)操作流程，在營業(yè)大廳外醒目位置和分局子網(wǎng)站上公布外匯業(yè)務(wù)窗口受理時間，方便社會公眾合理安排業(yè)務(wù)申請時間。三是公允評價銀行外匯政策執(zhí)行力，公開銀行執(zhí)行外匯管理考核結(jié)果。允許銀行查詢考核內(nèi)容及具體扣分項，聽取部分意見，確保考核工作公開公正。四是加強外匯管理政策宣傳。及時召開政策通報會、政策解讀會、專題座談會和業(yè)務(wù)培訓(xùn)會，主動了解銀企需求，加強銀企培訓(xùn)力度。緊扣外匯業(yè)務(wù)熱點，大力開展誠信興商與政策法規(guī)宣傳。
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