原著序言

　　本書(shū)的目的非常簡(jiǎn)單：幫助發(fā)明人、企業(yè)家、管理人員、技術(shù)受讓人、技術(shù)經(jīng)理、律師、法官及其他參與專利過(guò)程的任何人做出更好的專利決策。冠以“專利估值”之名的書(shū)籍的大多數(shù)讀者都會(huì)認(rèn)識(shí)到獲得專利發(fā)明是重要的。因此，本書(shū)將略過(guò)引言部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)書(shū)籍的典型引言一般會(huì)告訴讀者知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利在基于知識(shí)的世界中的重要性。本書(shū)假定讀者已經(jīng)了解，獲得專利發(fā)明為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)提供了基礎(chǔ)，也為許多世界上最成功的公司提供了基礎(chǔ)。

　　然而，很多讀者或許沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到的是由兩個(gè)相關(guān)概念產(chǎn)生的更微妙但同等重要的現(xiàn)實(shí)。首先，做出關(guān)于專利發(fā)明的創(chuàng)造、管理和防御的明智策略可以把競(jìng)爭(zhēng)性成功（和重大財(cái)富創(chuàng)造）與競(jìng)爭(zhēng)性失�。ê徒�(jīng)濟(jì)浪費(fèi)）區(qū)分開(kāi)。為了讓專利實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)生價(jià)值的潛力，完成各種功能的眾多行為人需要做出多重決策。例如，發(fā)明人需要決定從事哪個(gè)研究項(xiàng)目以及為該研究項(xiàng)目投資多少。如果該研究項(xiàng)目產(chǎn)生了可以專利的發(fā)明，發(fā)明人需要決定是否將該發(fā)明專利化；如果答案是要專利化，那么投資多少來(lái)申請(qǐng)專利。然后需要做出關(guān)于專利管理的決策。專利持有人應(yīng)當(dāng)應(yīng)用該發(fā)明、將其轉(zhuǎn)移給第三方、或兩者都做？如果專利持有人尋求轉(zhuǎn)移其專利權(quán)的一部分或全部，那么應(yīng)如何將該轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)化？轉(zhuǎn)移價(jià)格是多少？疊加所有這些決策同樣也是重要的訴訟策略。專利持有人應(yīng)對(duì)潛在侵權(quán)人提起訴訟嗎？以及應(yīng)在該訴訟上花費(fèi)多少？專利持有人應(yīng)當(dāng)以什么價(jià)格和解？什么時(shí)候嫌疑侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)和解掉潛在的訴訟？什么情況下應(yīng)當(dāng)申辯？隨著專利的社會(huì)重要性持續(xù)增長(zhǎng)，明智地做出這些各種專利決策（及其更多相關(guān)決策）中的每個(gè)決策的重要性也持續(xù)增大。

　　第二個(gè)概念是，專利決策可以被量化、比較、評(píng)估，通過(guò)認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，可以顯著地改進(jìn)專利決策。簡(jiǎn)言之，專利及其相關(guān)決策可以被估值和被隱含地估值，即使估值常常不被人注意。通過(guò)專業(yè)受訓(xùn)的思維過(guò)程，估值可讓決策人確定出可以提供最有利結(jié)果的行動(dòng)路線。盡管估值在其他商業(yè)情景中已得到認(rèn)可，但是對(duì)于專利，估值一直發(fā)展很慢，尚未成為廣泛的決策工具。造成未能系統(tǒng)地利用估值分析指導(dǎo)專利決策的一個(gè)原因（或許是最主要的原因）是普遍誤解專利估值太困難。因?yàn)榇蠖鄶?shù)專利決策人認(rèn)為對(duì)專利進(jìn)行估值是天生困難的操作。他們常認(rèn)為在估值上投資那么多精力是魯莽的，除非絕對(duì)需要，例如當(dāng)許可一組專利權(quán)時(shí)。這樣的想法是最誤導(dǎo)人的。另一方面，未能認(rèn)識(shí)到專利估值能夠改進(jìn)專利決策的程度。此外，專利估值過(guò)于困難的想法是簡(jiǎn)單錯(cuò)誤的。本書(shū)的最基本前提之一是，專利過(guò)程中的每一個(gè)決策人都可以理解掌握理性的估值技術(shù)，都應(yīng)當(dāng)利用合理的估值技術(shù)。本書(shū)敘述性地描述了各種主題、說(shuō)明性案例、一步一步的估值技術(shù)、用戶友好的規(guī)程和核實(shí)清單，以及大量例子，它們有助于使專利估值成為可理解的、可被機(jī)構(gòu)運(yùn)用的決策工具。

　　本書(shū)概要

　　本書(shū)分為三部分。第一部分介紹專利估值與決策的基礎(chǔ)。第1章“估值基本知識(shí)”概述了估值及其在決策過(guò)程中的作用。第2章“專利基本知識(shí)”介紹了專利法的基礎(chǔ)知識(shí)。專利權(quán)對(duì)于發(fā)明生成價(jià)值的能力是關(guān)鍵性的，因此當(dāng)對(duì)專利進(jìn)行估值時(shí)理解這些權(quán)利是非常重要的。專利權(quán)與獲得了專利的發(fā)明的潛在應(yīng)用是不同的，專利權(quán)對(duì)于發(fā)明形成價(jià)值的能力是決定性的，因此，在對(duì)專利進(jìn)行估值時(shí)，理解權(quán)利權(quán)是非常重要的。第3章“使用估值分析來(lái)改進(jìn)專利決策”綜述了多種可受益于估值分析的專利決策，并考察了幫助指導(dǎo)在具體情況下進(jìn)行多少估值分析的決策戰(zhàn)略。考慮到實(shí)際應(yīng)用，本章還講解了估值技術(shù)如何有助于使決策信息化而未變成冗長(zhǎng)過(guò)于累贅的工作。第4章“分解”介紹了如何將估值問(wèn)題分解成其組成部分的基礎(chǔ)工作，它往往是生成有用估值的至關(guān)重要的步驟。分解可以幫助評(píng)估師確定那些共同地形成所估值項(xiàng)目的整體價(jià)值的各個(gè)因素、更好地理解這些因素及它們?nèi)绾蜗嗷プ饔枚�形成價(jià)值、組織信息以便以可管理的方式處理信息，并確認(rèn)和消除對(duì)于估值過(guò)程不重要的額外信息。本章還講解了如何將分解技術(shù)并入到專利估值分析之中。

　　第二部分提供了對(duì)專利進(jìn)行估值的基本工具。第5章“估值之前的準(zhǔn)備”詳細(xì)介紹了在開(kāi)始精細(xì)的估值操作之前應(yīng)當(dāng)做的預(yù)備工作。第6章“收益法：折現(xiàn)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)效益分析”描述了用于專利估值的基本的折現(xiàn)的未來(lái)經(jīng)濟(jì)效益（DFEB）模型。第7章“高級(jí)收益法：并入未來(lái)決策機(jī)會(huì)的價(jià)值”，試圖在基本DFEB模型的基礎(chǔ)上擴(kuò)展，以并入未來(lái)決策機(jī)會(huì)的價(jià)值�；�本DFEB模型未完全捕獲到嵌在專利中的未來(lái)靈活性和選擇機(jī)會(huì)，而更高級(jí)的技術(shù)（例如實(shí)物期權(quán)理論和決策樹(shù)）可以做到。第7章探討了這些高級(jí)技術(shù)的理論和實(shí)用性。第8章“市場(chǎng)法”分析了多種用于對(duì)專利進(jìn)行估值的市場(chǎng)法。本章也解釋了這些市場(chǎng)法的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，以及如何高效地使用它們。第9章“成本法”介紹了用于對(duì)專利進(jìn)行估值的核心成本法，并且闡釋了如何實(shí)際使用成本法。

　　第三部分介紹了受益于專利估值的一些具體實(shí)用的情形。第10章“專利許可的定價(jià)”研究了如何使專利許可結(jié)構(gòu)化以及如何給專利許可定價(jià)。當(dāng)專利權(quán)被自愿轉(zhuǎn)移時(shí)，對(duì)專利權(quán)進(jìn)行估值來(lái)說(shuō)是最為艱難的時(shí)刻之一；許可是這樣的轉(zhuǎn)移的最常見(jiàn)方法。第11章“專利侵權(quán)損害”概述了專利侵權(quán)案件中計(jì)算損害的相關(guān)美國(guó)法。侵權(quán)訴訟的結(jié)果對(duì)于一方當(dāng)事人可能是非常重大的；因此，了解如何計(jì)算專利損害賠償金對(duì)于許多訴訟和非訴訟專利情境中的明智決策是很重要的。在許多專利決策中應(yīng)當(dāng)考慮到來(lái)自起訴的潛在凈收益以及來(lái)自被起訴侵權(quán)的潛在凈成本。第12章“開(kāi)啟專利中的潛在價(jià)值”介紹了專利中隱藏的、產(chǎn)生資本的潛力。開(kāi)啟專利資產(chǎn)的潛在價(jià)值以獲得投資資本對(duì)于企業(yè)的創(chuàng)建和成長(zhǎng)是至關(guān)重要的。本章描述了從專利中抽取這種潛在價(jià)值的許多新興方法，并介紹了傳統(tǒng)估值分析與這些新興操作的交集。第13章“基于專利的稅務(wù)規(guī)劃戰(zhàn)略中的估值”探討了基于專利的減稅戰(zhàn)略，并介紹了估值在這些戰(zhàn)略中的作用。