《控制權(quán)配置與研發(fā)投資的關(guān)系探究》：
　　第一章 緒論
　　第一節(jié) 研究的背景和問(wèn)題的提出
　　一、研究的背景
　　在科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快的背景下，人們意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新在增強(qiáng)國(guó)力及企業(yè)發(fā)展中的重要作用。新增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要的力量，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也指出技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：①對(duì)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。技術(shù)創(chuàng)新可以創(chuàng)造新生產(chǎn)設(shè)備和改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備，以促進(jìn)生產(chǎn)力的提高。有關(guān)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最早由Solow（1957）開(kāi)創(chuàng)。在此之后，不少國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用該理論對(duì)不同國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新投資收益率進(jìn)行了分析，并得出技術(shù)創(chuàng)新投資對(duì)總產(chǎn)出有較大促進(jìn)作用的結(jié)論。但是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用因資金來(lái)源的不同而存在差異，一般私有部門的技術(shù)創(chuàng)新投資收益率要遠(yuǎn)高于公共部門的投資收益率（譚國(guó)玉等，2001）。②對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為各產(chǎn)業(yè)部門在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比例，其隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變化而不斷變化。一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化受多種因素的影響，技術(shù)進(jìn)步就是其中一個(gè)，而且是很關(guān)鍵的一個(gè)因素，表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步會(huì)使得原有的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)部門因內(nèi)外部的需求而分解，有些產(chǎn)品或者生產(chǎn)過(guò)程因市場(chǎng)需求和技術(shù)創(chuàng)新被分離出來(lái)，單獨(dú)或者與其他部門重新組合形成新的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門。新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)的發(fā)明和利用，產(chǎn)生了更多的社會(huì)供給，多樣的供給改變了需求結(jié)構(gòu)。需求結(jié)構(gòu)的改變、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，促使很多部門的部分勞動(dòng)力游離到新興部門，從而改變了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。③對(duì)企業(yè)發(fā)展的作用。產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更多時(shí)候表現(xiàn)為價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)，相比于殘殺式的殺價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新可以從本質(zhì)上改變產(chǎn)品的成本結(jié)構(gòu)；提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的新技術(shù)、新工藝能夠有效地降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；技術(shù)創(chuàng)新提供的新技術(shù)能夠創(chuàng)造新的產(chǎn)品以滿足消費(fèi)者的多種需求，鞏固企業(yè)在市場(chǎng)中的戰(zhàn)略地位。
　　由此可見(jiàn)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要決定因素，也是企業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在，通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心推動(dòng)力。經(jīng)歷了30多年的飛速發(fā)展，中國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但在發(fā)展的同時(shí)面臨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型的根本性話題，粗放式的生產(chǎn)模式已嚴(yán)重不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的現(xiàn)狀，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)走到了必須依靠創(chuàng)新提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要關(guān)口，創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略模式已成為經(jīng)濟(jì)改革的迫切需求。創(chuàng)新型發(fā)展需要全社會(huì)加大R&D投入的力度，提高企業(yè)乃至國(guó)家的自主創(chuàng)新能力以增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力。自《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)的科技創(chuàng)新投入的力度呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的勢(shì)態(tài)，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科技部和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布的2014年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)的數(shù)據(jù)，2014年我國(guó)總R&D經(jīng)費(fèi)投入為13015.6億元，比2013年增加1169億元，增長(zhǎng)9.9%，是2010年的1.84倍，五年間年均增長(zhǎng)17.5%。從R&D經(jīng)費(fèi)投入總量上看，我國(guó)R&D投入增長(zhǎng)喜人，呈不斷上升趨勢(shì)，先后超過(guò)英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和日本，成為僅次于美國(guó)的世界科技經(jīng)費(fèi)投入大國(guó)。如表1.1所示，2010年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入為1043.18億美元，低于美國(guó)的4095.99億美元和日本的1788.16億美元，是美國(guó)2010年R&D經(jīng)費(fèi)的25.47%和日本的58.34%；而2013年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)到1912.05億美元，超過(guò)日本當(dāng)年R&D經(jīng)費(fèi)的1709.10億美元。從四年的R&D經(jīng)費(fèi)的投入增長(zhǎng)速度來(lái)看，中國(guó)的增長(zhǎng)速率為22.38%，已遙遙領(lǐng)先于原世界R&D經(jīng)費(fèi)投入第二強(qiáng)國(guó)：韓國(guó)。
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