推薦序一項目管理是一門與實踐結(jié)合緊密的學科，工程領(lǐng)域是項目管理應用最早、最廣泛和發(fā)展最快的領(lǐng)域之一。我們需要“中國的”，同時又是“實用的”項目管理書籍。能夠有來自實踐、在總結(jié)提高基礎(chǔ)上完成的項目管理專著一直是我所期望的。 近幾年來，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”方針政策的指引下，作為發(fā)展載體的項目在我國受到各行各業(yè)的廣泛關(guān)注，越來越多的組織和專業(yè)人員的項目管理能力都有了很大的提高。特別是在工程咨詢領(lǐng)域，基于項目全過程的研究策劃、投融資模式及全過程管理等都取得了豐碩的成果，一些優(yōu)秀成果在國際領(lǐng)域也接連獲獎。政府和社會資本合作（PPP）已經(jīng)成為我國政府項目的主要投融資模式，全過程投資控制模式也已成為建設(shè)工程項目投資人提升投資價值的首選。在互聯(lián)網(wǎng)和信息化已經(jīng)深入建設(shè)工程各個環(huán)節(jié)的今天，可以預見，工程咨詢領(lǐng)域必將迎來新的變化。 IPMP 評估師宋蕊女士作為卓越的項目管理和工程咨詢領(lǐng)域的實踐者，從事項目管理和工程咨詢實踐近 30 年，宋蕊女士對自己也嚴格要求，前不久經(jīng)過考核獲得了國際認證的特級項目經(jīng)理 IPMP A 級證書（IPMA Certificated Projects Director）。宋蕊女士是一位事業(yè)心很強的人，她所經(jīng)營的瑞和安惠是業(yè)界成績卓著的企業(yè)。宋蕊女士和她的團隊能夠厚積薄發(fā)為工程咨詢領(lǐng)域的投資者、從業(yè)者呈現(xiàn)一套融合理論與實踐的系列叢書，由衷地為他們感到高興。 “致知在格物，物格而后知至�！毕Ｍ�這套叢書，不僅能夠從項目全過程的視角為建設(shè)工程項目提供有效的管理參考，還能為項目管理實踐者的理論提升指出有效的發(fā)展途徑，為我國項目管理事業(yè)做出更多的貢獻！ 錢福培中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會終身會員 中國（雙法）項目管理研究委員會（PMRC）名譽主任 國際項目管理協(xié)會（IPMA）Honorary Fellow 西北工業(yè)大學教授推薦序二實事求是，知行合一理論和實踐如何才能有機結(jié)合、如何才能做到真正的“知行合一”？這個問題不僅困擾著企業(yè)家，也困擾著管理理論研究者。 要回答這個問題，需要知道理論是實踐之間的本質(zhì)聯(lián)系。毛澤東早在 1937 年寫就的《實踐論》中就以中國革命的理論和實踐為例回答了這個問題。他指出：“通過實踐而發(fā)現(xiàn)真理，又通過實踐而證實真理和發(fā)展真理。從感性認識而能動地發(fā)展到理性認識，又從理性認識而能動地指導革命實踐，改造主觀世界和客觀世界。實踐、認識、再實踐、再認識，這種形式，循環(huán)往復以至無窮，而實踐和認識之每一循環(huán)的內(nèi)容，相比較都遞進到了更高一級的程度。這就是辯證唯物論的全部認識論，這就是辯證唯物論的知行統(tǒng)一觀�！北M管距離這篇文章的發(fā)表已經(jīng)過去了整整 80 年，但毛澤東對論認識和實踐的關(guān)系，即知和行的關(guān)系問題的回答仍然對我們有著重要的指導價值。 個案的實踐中存在的普遍規(guī)律就是理論。管理是一項實踐性很強的工作，管理者接觸的是一個個活生生的、各不相同的案例，而理論則是看起來比較籠統(tǒng)、比較抽象，因此我們常常聽到“從理論上講是這樣，但實際上這樣做行不通”這樣的說法。事實上，理論來自實踐，從一個個具體的實踐中抽象出來的普遍性就是理論，這就是“實事求是” 的本源，即從具體的、實實在在的“事”中發(fā)現(xiàn)其共性的“是”。理論說明了某種規(guī)律，它的重要性在于我們不必一個個去試驗就可以知道結(jié)果是什么。我國的企業(yè)家們亟待重視理論，亟待掌握提煉理論的方法。成功的企業(yè)家們不缺乏頭腦、膽識和洞察力，但是，如何將這些個人特質(zhì)延續(xù)下去、推廣開來，就需要理論了。 很多企業(yè)老總也有自己的“理論”，那就是“不要相信什么理論，我們企業(yè)有自己的特殊性”。沒錯，每個企業(yè)都有自己的特殊性，老總們也需要將主要精力放在關(guān)注這些特殊性方面。問題是：普遍性的東西也在對企業(yè)起作用，企業(yè)并沒有意識到這些普遍性的價值，沒有有效利用其他企業(yè)、其他人員的經(jīng)驗教訓，也沒有將自己的經(jīng)驗教訓提煉出來形成適合自己企業(yè)的理論（或說企業(yè)知識），以便使成功的東西能夠再現(xiàn)、失敗的東西不再重復發(fā)生�！皠�(chuàng)新”是我國現(xiàn)階段的一個熱門詞匯，但是，企業(yè)的創(chuàng)新不能像狗熊掰棒子，掰一個丟一個。遺憾的是，這種情況太普遍了。我國的一些企業(yè)盡管還沒有達到國際一流企業(yè)的水準，企業(yè)發(fā)展中也存在各種各樣的隱患，但是，老總們已經(jīng)被神化了，他們的“個人魅力”而不是企業(yè)理論成了企業(yè)最大的財富，這種現(xiàn)象不能不讓人擔憂。 項目都具有特殊性，都需要因地制宜、需要滿足特定利益相關(guān)方的特定需求，因此，“具體問題具體分析”就容易成為項目管理人員不重視理論的借口。企業(yè)家們常常不信任管理理論、排斥管理理論，甚至嘲笑管理理論，其結(jié)果是他們會做錯很多事情而不自覺。要是他們能夠關(guān)注特定項目管理現(xiàn)象背后存在的共性理論，他們就會避免犯很多可笑的錯誤。 瑞和安惠“工程咨詢理論與實踐研究系列叢書”是在瑞和安惠項目管理集團結(jié)合其十幾年從事全過程大型項目管理的實踐基礎(chǔ)上梳理和提煉出來的，是追求實事求是和知行合一的一個樣本。孟子曰：“讀其書，不知其人可乎？”司馬遷在《史記孔子世家》中也曾說：“余讀孔氏書，想見其為人�！眳矔�主編宋蕊女士是國內(nèi)項目管理領(lǐng)域的熱心人、思想者和踐行者。她是河北省項目管理協(xié)會的發(fā)起人，項目管理的發(fā)燒友和認證專家。為了學習和研究項目管理攻讀了天津大學博士學位，獲得了國際項目管理協(xié)會（IPMA）的最高等級項目經(jīng)理資格證書，每年作為 IPMA 項目經(jīng)理資格認證（國內(nèi)稱為IPMP 認證）評估師幫助國家和企業(yè)選拔項目管理人才。她于 2000 年創(chuàng)辦了瑞和安惠項目管理集團有限公司，目前已將其發(fā)展為集項目前期咨詢、城市設(shè)計與規(guī)劃、建筑設(shè)計、工業(yè)設(shè)計、景觀設(shè)計、工程建設(shè)招標、中央投資項目招標、政府采購、進口機電設(shè)備國際招標、造價咨詢、跟蹤審計與全過程投資控制、工程監(jiān)理、工程項目管理與投資代建、項目管理信息化與管理咨詢、項目后評估、項目管理人才培訓認證于一體的全過程工程咨詢與項目管理企業(yè)集團，其服務的工程項目超萬個，總投資逾 50000 億元人民幣。該叢書的作者都是瑞和安惠具有豐富項目管理經(jīng)驗的集團董事會成員，在每個專業(yè)和領(lǐng)域的優(yōu)秀項目經(jīng)理，以及參與的項目團隊骨干。從該叢書的作者隊伍我們可以想定該叢書的實踐參考價值。毛澤東說過：“你要知道梨子的滋味，你就得變革梨子，親口吃一吃。”這套叢書的價值是瑞和安惠的管理團隊在他們親身實踐過的 50000 多億項目的經(jīng)驗和教訓上總結(jié)出來的認知精華，能夠為廣大項目管理實踐者提供有益參考。我國正在大規(guī)模開展 PPP 等項目，概念和框架、熱情與理想的后續(xù)工作是實實在在的項目管理實踐，偉大的中國夢是靠一個個實實在在的項目來變成現(xiàn)實的。在此背景下，更顯得本套叢書的重要性和及時性。該叢書對項目管理理論研究人員也有極好的啟迪�！爸�行合一”的前提條件是指導“行”的“知”需要來自實踐而不是來自本本，“知行合一”的最大敵人是來自本本的教條主義。管理理論為什么會不管用？一個重要的原因在于一些管理理論研究人員根本就沒有考慮他們的理論研究要被人們在實踐中運用，理論研究并沒有遵循從實踐中來到實踐中去的原則。由于績效考核方式等方面的原因，一些管理理論研究人員的研究目的在于滿足學術(shù)雜志編輯的需要，在于滿足學術(shù)界評價人員的需要，在于滿足學術(shù)研究人員作為參考文獻的需要，而忽視了企業(yè)的實際需要。他們潛意識中存在的“老板們看不懂管理理論”、他們“對管理理論不感興趣”等思想使他們產(chǎn)生了對企業(yè)家們又鄙視又心虛的充滿矛盾的心理。我們需要有人研究一些“前瞻性的”“深奧的”管理理論，我們不應該苛求所有的管理理論都是淺顯并能夠直接應用的，然而，我們確實不需要那么多人都來做這些工作，更何況大多數(shù)人又做不出來！我們需要愛因斯坦，但是我們不需要太多的愛因斯坦，這樣世界會亂套，而且不是普通人都能成為愛因斯坦的。太多永遠不可能成為愛因斯坦的人煞有其事地想變成愛因斯坦，只會讓人感到可笑。保時捷汽車固然尊貴無比，但是，保時捷博士（Dr. Porsche）對人類的真正貢獻是他推出了大眾汽車。 中國的企業(yè)需要很多能夠真正為其解決問題的“企業(yè)的企業(yè)管理學家”，需要大量能夠進行“管理理論定制”的專家。他們是針對某些甚至某個企業(yè)進行理論研究的專家，他們與研究對象一同成長、相互依存。他們的理論研究成果不能放之四海而皆準，但能夠把握某些或某個企業(yè)的規(guī)律，能夠指導企業(yè)實踐和促進企業(yè)成功。如果我們的管理研究人員能夠克制著讓自己成為“管理大師”的誘惑，去認真做好那些“下里巴人”的研究工作，就能成為被企業(yè)歡迎的理論家。在這樣的理論研究人員面前，老板們是不會說“理論上如此但現(xiàn)實上行不通”這種話的。祝愿瑞和安惠項目管理集團以及更多的中國企業(yè)產(chǎn)生能夠貢獻本土項目管理理論的實踐家，也祝愿中國項目管理理論研究界能出現(xiàn)更多了解企業(yè)、了解項目實踐的、真正的項目管理理論家。丁榮貴博士 山東大學管理學院教授、博士生導師 《項目管理評論》首席管理專家 國際項目管理協(xié)會“卓越項目管理獎”評審委員 前言一個單獨的激浪也許很快平息，然而潮流卻永遠不會停止�！�—英麥考萊實踐是最好的老師，但智者還能從其他的地方有所收獲�！�—《窮理查年鑒》當今，我們正在經(jīng)歷著前所未有的變革，以項目為對象的工程咨詢各項服務也正在發(fā)生著巨大變化。3D 打印、裝配式建筑、建筑信息模型（Building Information Model）、智能建筑、智慧城市等一大批新技術(shù)、新工藝正在改變工程從規(guī)劃到交付的每一個細節(jié)；在供給側(cè)改革、環(huán)境治理、政府和社會資本合作(PPP)等國家宏觀戰(zhàn)略背景下，投資效率和效益的要求正在發(fā)生質(zhì)的飛躍。同時，互聯(lián)網(wǎng)背景下，大數(shù)據(jù)、平臺化、軟件及服務（Software-as-a-Service, SAAS）等新技術(shù)給企業(yè)和項目的管理帶來了新的挑戰(zhàn)，特別是在重大建設(shè)工程領(lǐng)域，對于進度、時間、成本的更高追求正在推動工程咨詢業(yè)發(fā)生著深刻變革。投資人的需求已經(jīng)從專業(yè)服務轉(zhuǎn)變?yōu)閷τ谌�過程服務的綜合需求，以及融合信息化、投融資等跨領(lǐng)域的綜合需求�；ヂ�(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)要素正在成為工程咨詢企業(yè)和項目成功的核心能力。具備信息技術(shù)應用能力、具備全過程工程咨詢綜合服務能力的組織和企業(yè)正在成為行業(yè)的領(lǐng)先者。 從長遠角度看，工程行業(yè)是永遠不會被淘汰的行業(yè)。社會發(fā)展需要建筑的更新和建設(shè)，人們生活質(zhì)量的提高也對配套設(shè)施提出更高要求，這些都推動著工程行業(yè)的延續(xù)和發(fā)展。建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，國家政策導向集中反映了行業(yè)發(fā)展的新趨勢。 2017 年，國務院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕 19 號，以下簡稱《意見》）�！兑庖姟吩谕晟乒こ探ㄔO(shè)組織模式條款中明確提出培育全過程工程咨詢。這是國家首次針對工程建設(shè)咨詢業(yè)發(fā)展方向發(fā)布的政策引導文件。 宋代思想家朱熹曾言：知之愈明，行之愈篤；行之愈篤，則知之益明。實踐與理論一直都是相輔相成，互為促進提升的。作為工程咨詢領(lǐng)域為數(shù)不多的起步早、資質(zhì)全、要素齊、發(fā)展快的全過程工程咨詢服務企業(yè)，瑞和安惠項目管理集團在成立之初，就確立了全過程工程咨詢的戰(zhàn)略定位，2005 年整合組建了涵蓋前期咨詢、造價咨詢、招標采購、工程監(jiān)理的集團，2007 年開始逐步開展了一系列全過程工程項目管理、投資代建和全過程投資控制項目，2011 年融入工程設(shè)計服務，2013 年開始建筑信息模型（BIM）應用服務的研發(fā)與實施，2014 年開始開展 PPP 咨詢服務。迄今，瑞和安惠項目管理集團的咨詢服務涵蓋了全過程工程咨詢（國民經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、前期咨詢、工程設(shè)計、招標采購、造價咨詢與項目全過程投資控制、工程項目管理、BIM 應用）、 PPP 咨詢（PPP 咨詢方案、項目投融資服務、PPP 采購、PPP 項目全過程審計）、工程咨詢信息化（公共資源交易系統(tǒng)研發(fā)、電子招投標、工程咨詢企業(yè)信息化）、管理人才培訓認證（IPMP 培訓認證、ATC 培訓認證、BIM 應用培訓）四大領(lǐng)域，是工程咨詢行業(yè)業(yè)務范圍最廣、資質(zhì)最全、服務項目最多的綜合工程咨詢機構(gòu)之一。 為了給工程項目建設(shè)提供更多有價值的成果和服務，編者梳理、總結(jié)了多年來在大型項目工程咨詢實踐中的經(jīng)驗，優(yōu)選項目實踐案例，圍繞建設(shè)項目投資控制、政府和社會資本合作（PPP）項目、社會穩(wěn)定風險評估、電子招標投標、全過程項目管理、工程咨詢企業(yè)信息化建設(shè)、建設(shè)工程設(shè)計實施、工程監(jiān)理理論與實踐研究、工程咨詢企業(yè)的項目管理辦公室（PMO）建設(shè)、企業(yè)項目化管理實務等工程咨詢行業(yè)的熱點和實踐應用，精心編著了工程咨詢領(lǐng)域的實戰(zhàn)文獻——瑞和安惠“工程咨詢理論與實踐研究系列叢書”，以期為工程項目的投資人、工程咨詢機構(gòu)、相關(guān)從業(yè)者開展全過程工程咨詢工作提供幫助。系列叢書中首批出版的有四本，包括《建設(shè)項目全過程投資控制理論與操作指南》《政府和社會資本合作（PPP）項目實施指南》《重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估研究與實踐》和《電子招標投標系統(tǒng)研究與實踐》。叢書所涉及的理論研究和實踐，都是以工程項目當前最關(guān)注的課題為核心，從基礎(chǔ)理論展開，圍繞實踐需求總結(jié)流程、方法，引用典型實際案例，力求由淺入深、通俗易懂。 《建設(shè)項目全過程投資控制理論與操作指南》在全面介紹建設(shè)項目全過程投資控制理論、現(xiàn)狀、流程與模式的基礎(chǔ)上，以建設(shè)項目全過程視角，對建設(shè)項目立項、設(shè)計、招標、采購、施工建設(shè)和竣工交付等關(guān)鍵過程的投資控制內(nèi)容、要點和方法進行了全面的剖析，并在此基礎(chǔ)上精選了大型商業(yè)地產(chǎn)綜合體項目、城市文化藝術(shù)中心、造型獨特的公益項目三個具有代表性的案例，對建設(shè)項目投資控制模式的構(gòu)建、流程指引和方法進行了具體說明，對項目建設(shè)從立項開始到運營的全生命周期投資控制和管理給出了完備的操作指導。 《政府和社會資本合作（PPP）項目實施指南》介紹了 PPP 的發(fā)展歷程、基本原理。從實踐角度對 PPP 項目實施流程以及各個環(huán)節(jié)進行了細致入微的講解。同時，針對 PPP項目中物有所值評價、財政承受能力評價、SPV(項目公司)、合同結(jié)構(gòu)、風險分析與對策、項目融資和項目移交等重要內(nèi)容進行了分析和解構(gòu)。分享了綜合管廊、高等級公路、污水處理、醫(yī)院四個具有代表性的項目實施方案。這四個項目實施方案給出了四個不同的 PPP 項目的項目結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)等關(guān)鍵內(nèi)容，最大限度地保留了項目實際數(shù)據(jù)，具有較好的參考價值，為 PPP 項目落地和實施，為政府、社會資本方以及社會各界合作提出了完整的解決方案。 《重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估研究與實踐》對重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估的理論、發(fā)展、問題及我國相關(guān)政策進行了綜合分析，從開展重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估工作的需求出發(fā)，針對評估的流程、指標、方法和實施等方面對分析報告和評估報告的編寫作了全面細致的介紹。本書針對“穩(wěn)評風險分析報告” 和“穩(wěn)評評估報告”分別選取了水利、高速公路、機場、鐵礦等深受社會公眾關(guān)注領(lǐng)域的六個典型案例，案例涵蓋了風險調(diào)查、評估、識別以及防范等內(nèi)容。為了方便讀者 ，本書還匯總了當前重大投資項目社會穩(wěn)定風險評估領(lǐng)域常用的政策法規(guī)。 《電子招標投標系統(tǒng)研究與實踐》在對傳統(tǒng)招標投標模式分析對比的基礎(chǔ)上，詳細介紹了我國電子招投標發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢。對《電子招標投標辦法》《電子招標投標系統(tǒng)檢測認證管理辦法》及《“互聯(lián)網(wǎng)+”招標采購行動方案（2017—2019 年）》三項關(guān)于電子招標投標的關(guān)鍵政策進行了解讀。在此基礎(chǔ)上，對電子招標投標系統(tǒng)的應用和運營進行了全面分析，結(jié)合“惠招標”電子招標投標系統(tǒng)實際案例，對電子招標投標系統(tǒng)的開發(fā)、部署、應用及系統(tǒng)功能等內(nèi)容進行了深入介紹。描述了“惠招標”系統(tǒng)基于云計算如何實現(xiàn)各利益相關(guān)方協(xié)作完成招標及“開、評、定”全過程。詳細闡述了在公共服務平臺、監(jiān)督平臺、投標人、銀行系統(tǒng)對接下的“惠招標”平臺的應用構(gòu)架、邏輯構(gòu)架、技術(shù)構(gòu)架、集成構(gòu)架和運營構(gòu)架，實現(xiàn)了與項目在線審批平臺、招標監(jiān)督平臺、公共服務平臺、項目運行監(jiān)管平臺的互聯(lián)互通。展示了通過國家檢測認證的“惠招標”平臺的高效性、合法性、透明性，以及大數(shù)據(jù)時代電子招標的必然趨勢。同時，選取了實施較早的山東省及杭州市、深圳市的電子招標投標系統(tǒng)案例進行了分析說明�？傊�，本書為 “互聯(lián)網(wǎng)+”招標采購提供了操作性極強的指導。 “推動管理進步，創(chuàng)造企業(yè)繁榮”一直是瑞和安惠項目管理集團秉持的企業(yè)使命。通過創(chuàng)新協(xié)助投資人以更優(yōu)的品質(zhì)、更少的投資、更快的進度、更小的風險取得項目的卓越成功是我們執(zhí)著追求的理想。我們將通過理論與實踐的研究和全過程咨詢服務，與更多的專家和實踐者分享交流，以期為社會經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)的進步做出更大貢獻。 在本叢書的編寫過程中，與多位工程咨詢領(lǐng)域、項目管理領(lǐng)域的專家、教授、學者和資深從業(yè)人員進行了交流、探討，得到了很多好的意見和建議，在此向他們表示深深的感謝；我們在書中引用和參考了許多論著和研究成果，已經(jīng)在書中詳細列出，在此向這些論著和研究成果的作者一并表示感謝。 編 者 2017 年 10 月