金融監(jiān)管的有效性取決于良好的監(jiān)管治理,需要監(jiān)管者自省其身,改進(jìn)內(nèi)部治理并構(gòu)建有效的獨(dú)立性保障,以此避免監(jiān)管者動(dòng)輒受到政治干預(yù)和商業(yè)捕獲,同時(shí)基于監(jiān)管目標(biāo)盡責(zé)履職,接受問責(zé)約束!督鹑诒O(jiān)管治理——關(guān)于證券監(jiān)管獨(dú)立性的思考》在比較研究和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上回答了為什么需要監(jiān)管獨(dú)立性、什么是獨(dú)立性、如何實(shí)現(xiàn)獨(dú)立性、如何制約獨(dú)立性和如何運(yùn)用獨(dú)立性等系列問題,提出了應(yīng)將監(jiān)管治理列為中國未來金融監(jiān)管改革重要內(nèi)容的觀點(diǎn)。
洪艷蓉,女,廈門大學(xué)法學(xué)博士,北京大學(xué)法學(xué)院博士后,現(xiàn)任北京大學(xué)法學(xué)院副教授,兼任CSSCI來源集刊《金融法苑》主編。主要研究方向?yàn)榻鹑诜、證券法、公司法。出版有《資產(chǎn)證券化法律問題研究》《房地產(chǎn)金融》(合著)等書,并已在《中外法學(xué)》《比較法研究》《法學(xué)》等核心期刊發(fā)表論文近20篇。
引言
一、 危機(jī)之后的金融監(jiān)管治理與獨(dú)立性話題
二、 金融監(jiān)管治理及獨(dú)立性問題的研究狀況與文獻(xiàn)綜述
三、 研究思路、主要內(nèi)容與研究方法
第一章作為監(jiān)管效用基礎(chǔ)的證券監(jiān)管獨(dú)立性
第一節(jié)證券監(jiān)管的作用與監(jiān)管治理
一、 證券監(jiān)管的界定與監(jiān)管的興起
二、 證券監(jiān)管的多樣性及其監(jiān)管治理的典型意義
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性與監(jiān)管效用的必然聯(lián)系
一、 從“監(jiān)管必要論”到“監(jiān)管有效論”的演化
二、 作為監(jiān)管效用基礎(chǔ)的證券監(jiān)管獨(dú)立性
第三節(jié)域外市場(chǎng)的證券監(jiān)管治理及其獨(dú)立性實(shí)踐
一、 證券監(jiān)管治理及其獨(dú)立性的國別(地區(qū))實(shí)踐
二、 域外證券監(jiān)管獨(dú)立性治理的共性與趨勢(shì)
第二章證券監(jiān)管獨(dú)立性的理論框架
第一節(jié)發(fā)展中的證券監(jiān)管獨(dú)立性內(nèi)涵
一、 多視角下證券監(jiān)管獨(dú)立性的界定
二、 監(jiān)管獨(dú)立性議題的歷史性回顧與發(fā)展趨勢(shì)
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性的基本要素
一、 獨(dú)立的證券監(jiān)管組織
二、 獨(dú)立的證券監(jiān)管立規(guī)權(quán)
三、 獨(dú)立的證券行業(yè)監(jiān)督權(quán)
四、 獨(dú)立的證券監(jiān)管預(yù)算安排
第三節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性的調(diào)和
一、 證券監(jiān)管獨(dú)立性的對(duì)內(nèi)協(xié)調(diào)
二、 證券監(jiān)管獨(dú)立性的對(duì)外協(xié)調(diào)
第三章證券監(jiān)管獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)機(jī)制與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管目標(biāo)的多元化與選擇
一、 證券監(jiān)管目標(biāo)溯源與發(fā)展
二、 證券監(jiān)管目標(biāo)的政治化問題
三、 證券監(jiān)管目標(biāo)與監(jiān)管主體的職能配置
第二節(jié)證券監(jiān)管主體的組織形式與內(nèi)部治理
一、 證券監(jiān)管主體的組織形式之爭(zhēng)
二、 證券監(jiān)管主體的內(nèi)部治理
第三節(jié)立規(guī)權(quán)獨(dú)立性和監(jiān)督權(quán)獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)與互動(dòng)
一、 行業(yè)立規(guī)權(quán)的合法性與獨(dú)立性保障
二、 行業(yè)監(jiān)督權(quán)的強(qiáng)制力量與獨(dú)立性保障
三、 行業(yè)立規(guī)權(quán)與監(jiān)督權(quán)的因應(yīng)
第四節(jié)預(yù)算安排的合理化與獨(dú)立性保障
一、 有限監(jiān)管資源下的獨(dú)立預(yù)算安排
二、 預(yù)算安排獨(dú)立性的實(shí)現(xiàn)機(jī)制
第四章證券監(jiān)管獨(dú)立性的理性制衡與制度保障
第一節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性過大的弊端
一、 表現(xiàn)之一:監(jiān)管過度
二、 表現(xiàn)之二:監(jiān)管寬容
三、 表現(xiàn)之三:監(jiān)管協(xié)調(diào)失效
第二節(jié)證券監(jiān)管獨(dú)立性制衡的正當(dāng)化
一、 證券監(jiān)管獨(dú)立性制衡的理性基礎(chǔ)
二、 證券監(jiān)管獨(dú)立性制衡的演變與趨勢(shì)
第三節(jié)制衡證券監(jiān)管獨(dú)立性的控權(quán)機(jī)制
一、 以權(quán)力制約權(quán)力的控權(quán)機(jī)制
二、 以權(quán)利制衡權(quán)力的控權(quán)機(jī)制
第五章中國證券監(jiān)管獨(dú)立性的檢討與制度完善
第一節(jié)現(xiàn)狀:中國證券市場(chǎng)的發(fā)展與證券監(jiān)管機(jī)制
一、 證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中的證券監(jiān)管體制
二、 金融混業(yè)經(jīng)營趨勢(shì)下的“一行三會(huì)”分業(yè)監(jiān)管格局
三、 金融對(duì)外開放背景下的證券監(jiān)管國際合作與協(xié)調(diào)
四、 簡(jiǎn)政放權(quán)潮流下的證券監(jiān)管架構(gòu)演化與改革
第二節(jié)問題:從監(jiān)管效用看中國證券監(jiān)管的獨(dú)立性
一、 從國際組織的評(píng)估結(jié)果看我國金融監(jiān)管治理的問題
二、 批判視角下我國證券監(jiān)管獨(dú)立性的問題與缺陷
三、 我國證券監(jiān)管獨(dú)立性不足的根源及其危害
第三節(jié)出路:中國證券監(jiān)管治理與獨(dú)立性完善建議
一、 構(gòu)建證券監(jiān)管治理中的獨(dú)立與問責(zé)理念
二、 完善我國證券監(jiān)管獨(dú)立性的合理化建議
結(jié)語構(gòu)建有效的證券監(jiān)管獨(dú)立與問責(zé)機(jī)制
參考文獻(xiàn)
愿無歲月可回頭,且以深情共白首
——寫在成稿之時(shí)