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《國(guó)際投資學(xué)/高等院校國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)“十三五”規(guī)劃教材》適合作為高等院校投資學(xué)、金融學(xué)、金融工程、國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、工程項(xiàng)目管理等相關(guān)專業(yè)本科生、研究生、MBA學(xué)生等學(xué)習(xí)國(guó)際投資理論與實(shí)務(wù)的參考用書,也適合作為政府部門、公司企業(yè)參與對(duì)外投資業(yè)務(wù)及管理人員的參考用書。
在過去的二十多年里,中國(guó)一直是外商直接投資(FDI)資本的輸入大國(guó)。截至2005年,中國(guó)吸收的外商直接投資頭寸為4715億美元,而中國(guó)的對(duì)外直接投資頭寸僅有645美元。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展,近年來,中國(guó)逐漸成為了外商直接投資資本的輸出大國(guó)。2011年,中國(guó)的對(duì)外直接投資就已經(jīng)超過1000億美元。截至2015年12月,中國(guó)的對(duì)外直接投資頭寸已經(jīng)達(dá)到11293億美元。其中,僅2011年至2015年這五年時(shí)間,中國(guó)對(duì)外直接投資額就達(dá)到8121億美元①。2013年,中國(guó)的對(duì)外直接投資額僅次于美國(guó)和日本,全球排名第三位②。
因此,在中國(guó)對(duì)外投資快速增長(zhǎng)這種新形勢(shì)之下,中國(guó)迫切需要能適應(yīng)這種新變化的國(guó)際投資學(xué)教材。本書正是為了適應(yīng)這種新的變化而撰寫的。我們不僅要利用和管理好外商來華投資,更需要學(xué)會(huì)如何有序、高效、科學(xué)地開展對(duì)外投資,防范跨境投資風(fēng)險(xiǎn),提高海外投資效益。
生意無國(guó)界,商人有國(guó)籍。“生意無國(guó)界”表明投資活動(dòng)有它的共性;“商人有國(guó)籍”又告訴我們國(guó)內(nèi)和國(guó)外的投資活動(dòng)存在著很大的差異。這些差異體現(xiàn)在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律、貨幣、稅收等諸多方面。本書正是圍繞這些差異,闡述了應(yīng)如何科學(xué)地進(jìn)行國(guó)際投資決策、國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估以及管控。
本書廣泛汲取了近年來國(guó)內(nèi)外在國(guó)際投資方面的最新研究成果。從國(guó)際投資的項(xiàng)目選擇、環(huán)境評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的方法、投資項(xiàng)目的決策和可行性研究、國(guó)際投資法、國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制等各個(gè)方面,理論聯(lián)系實(shí)際,進(jìn)行了比較全面和系統(tǒng)的論述。本書具有很強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。
本書由劉志偉負(fù)責(zé)統(tǒng)籌策劃和撰寫,參與本書各章節(jié)撰寫和審閱的人員有:第一至四章:閻洪、劉旭;第五章:楊丹、相晨曦;第六至七章:蔡婉青、劉旭;第八章:祝佳妮、閻洪;第九章:嚴(yán)明雯、楊雅琛、閻洪;第十至十一章:蘇星、楊雅琛、閻洪;第十二章:戴百師、閻洪、楊雅;第十三章:鐘清揚(yáng)、蔡婉青;第十四章:相晨曦、蔡婉青。
本書是北京科技大學(xué)“十二五”規(guī)劃教材,并得到了北京科技大學(xué)的大力支持。
本書作者雖然具有國(guó)際投資、國(guó)際金融、國(guó)際信貸和國(guó)際商務(wù)等課程多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn),但書中難免會(huì)有一些差錯(cuò)和不足之處,歡迎讀者不吝賜教。
第一章 緒論
1 有關(guān)投資的幾個(gè)基本概念
2 國(guó)際投資類型劃分
第二章 國(guó)際投資的發(fā)展歷史回顧
1 國(guó)際投資發(fā)展回顧
2 全球國(guó)際投資現(xiàn)狀
第三章 中國(guó)的國(guó)際投資歷史及現(xiàn)狀
1 中國(guó)利用外資歷史回顧
2 中國(guó)對(duì)外投資歷史回顧
3 外商來華投資主要法律法規(guī)概況
4 中國(guó)對(duì)外投資主要法律法規(guī)概況
5 中國(guó)簽署的與投資有關(guān)的國(guó)際多邊和雙邊條約
第四章 國(guó)際直接投資理論概述
1 壟斷優(yōu)勢(shì)理論
2 市場(chǎng)內(nèi)部化理論
3 產(chǎn)品生命周期理論
4 比較優(yōu)勢(shì)投資理論
5 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論
6 資本相對(duì)過度積累理論
7 小規(guī)模技術(shù)理論
8 技術(shù)地方化理論
9 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論
第五章 國(guó)際投資環(huán)境分析
1 國(guó)際投資環(huán)境概述
2 國(guó)際投資環(huán)境的主要內(nèi)容
3 國(guó)際投資環(huán)境的評(píng)估
4 國(guó)際投資環(huán)境評(píng)估網(wǎng)絡(luò)資源介紹
第六章 國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
1 概述
2 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
3 政治風(fēng)險(xiǎn)
4 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
5 匯率風(fēng)險(xiǎn)
6 稅收風(fēng)險(xiǎn)
7 利率風(fēng)險(xiǎn)
第七章 國(guó)際投資風(fēng)險(xiǎn)管理
1 概述
2 國(guó)際投資資本預(yù)算充分涵蓋國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
3 防范東道國(guó)違約風(fēng)險(xiǎn)的常用對(duì)策
4 利用多邊協(xié)定(公約)管控海外投資風(fēng)險(xiǎn)
5 利用雙邊投資協(xié)定管控風(fēng)險(xiǎn)
6 利用本國(guó)對(duì)外投資保險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)
7 中國(guó)的對(duì)外投資保險(xiǎn)——中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司
8 利用MIGA擔(dān)保管控政治風(fēng)險(xiǎn)
9 匯率風(fēng)險(xiǎn)管理工具
10 利率風(fēng)險(xiǎn)管理工具
11 國(guó)際投資項(xiàng)目期間的風(fēng)險(xiǎn)管理
第八章 國(guó)際投資稅務(wù)
1 概述
2 國(guó)際重復(fù)征稅
3 國(guó)際避稅與反避稅
4 國(guó)際稅收協(xié)定
5 中國(guó)對(duì)外投資稅收管理制度
第九章 全球性國(guó)際投資公約協(xié)定
1 概述
2 世界性國(guó)際投資公約與協(xié)定
第十章 區(qū)域性多邊投資協(xié)定
1 OECD區(qū)域性多邊投資協(xié)定
2 北美自由貿(mào)易協(xié)定
3 跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定
4 歐洲能源憲章
5 中日韓自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定談判
6 東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定
7 美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定(FTAA)
8 中歐自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定
第十一章 雙邊投資協(xié)定
1 概述
2 中國(guó)雙邊投資協(xié)定
3 美國(guó)雙邊投資協(xié)定范本解析
4 德國(guó)雙邊投資協(xié)定范本解析
第十二章 國(guó)際投資項(xiàng)目融資
1 國(guó)際融資概述
2 國(guó)際投資項(xiàng)目融資
3 國(guó)際貿(mào)易融資
第十三章 國(guó)際直接投資可行性研究
1 概述
2 投資項(xiàng)目可行性研究
3 國(guó)際投資項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益分析
4 社會(huì)環(huán)境影響可行性分析
第十四章 國(guó)際證券投資
1 證券投資概述
2 跨境股權(quán)市場(chǎng)與股權(quán)投資
3 跨境債券市場(chǎng)與債券投資
4 跨境外匯市場(chǎng)與外匯投資
5 金融衍生工具投資
6 資本管制與跨境證券投資
7 中國(guó)跨境證券投資
參考文獻(xiàn)
附錄 名詞術(shù)語索引表