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公司法務(wù)管理概論
《公司法務(wù)理論與實(shí)踐》主要有兩部分構(gòu)成,第一部分主要討論公司法務(wù)的有關(guān)理論,主要包括公司法務(wù)管理概述、公司法務(wù)管理的基礎(chǔ)理論、公司法務(wù)的目標(biāo)和商業(yè)價(jià)值、公司法務(wù)管理的組織架構(gòu)、公司法務(wù)管理的工具、公司法務(wù)管理的流程和信息系統(tǒng)、法務(wù)管理的主要模式以及公司法務(wù)管理展望等內(nèi)容;第二部分主要討論公司法務(wù)重要實(shí)踐,主要包括合同管理、案件管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、政府與公共關(guān)系管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、對(duì)外投資管理、法律危機(jī)管理、外部律師管理等內(nèi)容。
序 言
近些年,企業(yè)管理學(xué)作為管理學(xué)下的重要學(xué)科得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展,如財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、供應(yīng)鏈管理和質(zhì)量管理等管理科學(xué)已經(jīng)覆蓋到企業(yè)管理的各個(gè)方面,并且都已經(jīng)發(fā)展出比較完善的理論體系。但是,長期以來法務(wù)管理的研究發(fā)展緩慢,與法務(wù)管理在企業(yè)管理中日益重要的地位極不相稱,可以說法務(wù)管理學(xué)已成為企業(yè)管理學(xué)研究的短板。
法務(wù)管理學(xué)是現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)的重要學(xué)科之一,應(yīng)該與財(cái)務(wù)管理、供應(yīng)鏈管理、人力資源管理和質(zhì)量管理等共同構(gòu)成企業(yè)管理的基本內(nèi)容。在殘酷的市場(chǎng)競爭和政府合規(guī)治企的環(huán)境下,法務(wù)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)控制、獲取競爭優(yōu)勢(shì)和無形資產(chǎn)經(jīng)營等方面的價(jià)值得到集中體現(xiàn),企業(yè)法務(wù)部門已經(jīng)從一般的職能部門上升為承接企業(yè)戰(zhàn)略任務(wù)的核心部門。建立全面系統(tǒng)的、以首席法務(wù)官制度為基礎(chǔ)的法務(wù)管理學(xué)體系已成為現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)科建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。
10年前,美國資本市場(chǎng)暴露出的跨國企業(yè)財(cái)務(wù)舞弊丑聞使人們關(guān)注到首席法務(wù)官的重要性,大量首席法務(wù)官最終進(jìn)入決策層和董事會(huì)。5年前,席卷世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)又一次將首席法務(wù)官推到了風(fēng)口浪尖,因?yàn)楹芏嗫鐕髽I(yè)正是由于法律風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)而沒有捱過經(jīng)濟(jì)寒冬,企業(yè)法務(wù)管理的缺失暴露無余。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是充分競爭的法治經(jīng)濟(jì),不會(huì)給作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)提供一而再的犯錯(cuò)機(jī)會(huì),根據(jù)美國《財(cái)富》雜志的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),美國超過6成的企業(yè)壽命不超過5年,只有2%的企業(yè)能存活50年以上,究其原因應(yīng)該很多,但風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)應(yīng)該是其中最重要的原因之一。因此,企業(yè)特別是跨國企業(yè)需要在法務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)下,盡快建立整體的風(fēng)險(xiǎn)控制體系,使法務(wù)管理全面介入企業(yè)的戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常運(yùn)營,為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。
與經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋問題的目標(biāo)不同,管理學(xué)的目標(biāo)是解決問題,法務(wù)管理學(xué)更是將管理學(xué)的這一目標(biāo)發(fā)揮到極致,是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的管理科學(xué)。法務(wù)管理研究的對(duì)象是什么?能為企業(yè)解決哪些問題?法務(wù)管理的核心價(jià)值目標(biāo)是什么?整個(gè)法務(wù)管理學(xué)體系如何構(gòu)建?
本書的最大特點(diǎn)就是實(shí)現(xiàn)了形而上的理論學(xué)派與形而下的實(shí)戰(zhàn)學(xué)派的結(jié)合,既有內(nèi)容豐富多彩的理論篇章,也有經(jīng)驗(yàn)總結(jié)詳細(xì)的實(shí)務(wù)指南,這將開啟公司法務(wù)管理的新時(shí)代。本書上篇主要是從公司法務(wù)管理的基礎(chǔ)理論出發(fā),闡述了公司法務(wù)管理概念特征、目標(biāo)和商業(yè)價(jià)值、組織架構(gòu)和工具、流程和信息系統(tǒng)、主要模式等。本書下篇充分結(jié)合公司合同管理、案件管理、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、政府與公共關(guān)系管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)管理、外部律師管理、法律危機(jī)管理等具體環(huán)節(jié),同時(shí)法律條文和具體案例并用,力求使讀者能夠根據(jù)自身公司的實(shí)際情況對(duì)比本書羅列的各種公司法務(wù)案例,從而制定出更具有針對(duì)性的工作計(jì)劃和防范措施,防患于未然,為公司的良好發(fā)展保駕護(hù)航。
我們希望本書可以引導(dǎo)公司更好地進(jìn)行法務(wù)管理,促使公司治理健康良性地發(fā)展,同時(shí)大力推動(dòng)公司法務(wù)管理理論和實(shí)踐的研究。可喜的是,我們已經(jīng)看到,很多公司已經(jīng)開始注重公司法務(wù)管理并將法律合規(guī)上升到公司戰(zhàn)略的高度。但總體來講,公司法務(wù)管理的研究即使在全球范圍內(nèi)也仍處于初步發(fā)展階段,接下來必須在實(shí)踐中不斷發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、研究和分析。我們希望《公司法務(wù)管理概論》一書能對(duì)廣大讀者有所幫助,成為公司法務(wù)人員處理法律事務(wù)的好伙伴,成為律師朋友熟悉企業(yè)運(yùn)作的好幫手,成為公司管理人員了解法務(wù)價(jià)值的好寶典,成為法務(wù)管理學(xué)研究者進(jìn)一步展開研究的工具書。
本書在編撰的過程中,得到了西南政法大學(xué)管理學(xué)院和中國首席法務(wù)官研究院的大力支持,在此衷心表示感謝。我們誠摯地歡迎廣大讀者對(duì)本書提出意見、建議,也歡迎將您從事法律的寶貴經(jīng)驗(yàn)和感受與我們分享。
黃勝忠 健君
黃勝忠,西南政法大學(xué)管理學(xué)院副院長,管理學(xué)博士(浙江大學(xué)和德國吉森大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)),法學(xué)博士后,教授,碩士生導(dǎo)師。長期致力于組織理論、營銷管理、公司法務(wù)和合作經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的教學(xué)和研究,主持和參與國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目5項(xiàng)、教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等省部級(jí)科研課題10余項(xiàng),出版學(xué)術(shù)著作4部,發(fā)表各類學(xué)術(shù)論文40余篇,獲得省部級(jí)教學(xué)、科研獎(jiǎng)勵(lì)2項(xiàng)。 郭建軍,法學(xué)博士,現(xiàn)在中國*大的上市財(cái)富金融機(jī)構(gòu)諾亞財(cái)富任副總裁兼首席法務(wù)官,此前任多家TMT行業(yè)上市公司的高管,有逾十五年的跨國公司管理經(jīng)驗(yàn),主要負(fù)責(zé)法律事務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和投資并購等業(yè)務(wù)。兼任中國專利協(xié)會(huì)副會(huì)長、深圳市人大代表、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、深圳國際仲裁院仲裁員等。主編《中國海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)指引》等書籍。
公司法務(wù)管理理論篇
第一章 公司法務(wù)管理概述/
第一節(jié) 公司法務(wù)管理的歷史/
一、國外公司法務(wù)管理的發(fā)展歷史/
二、國內(nèi)公司法務(wù)管理的發(fā)展歷史/
第二節(jié) 公司法務(wù)管理的環(huán)境影響因素/
一、內(nèi)部環(huán)境因素/
二、外部環(huán)境因素/
第三節(jié) 公司法務(wù)管理的邊界/
第四節(jié) 公司法務(wù)管理的定義/
一、公司法務(wù)管理的目標(biāo)/
二、公司法務(wù)管理的主體/
三、公司法務(wù)管理的內(nèi)容/
第二章 公司法務(wù)管理基礎(chǔ)理論/
第一節(jié) 公司法務(wù)管理的興起與發(fā)展/
一、公司治理理論/
二、組織理論/
第二節(jié) 內(nèi)部法務(wù)與外部律師的選擇決策/
一、交易成本理論/
二、學(xué)習(xí)曲線理論/
第三節(jié) 公司法務(wù)管理的主要內(nèi)容/
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)理論/
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論/
第三章 公司法務(wù)的目標(biāo)和商業(yè)價(jià)值/
第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)控制/
一、公司法律風(fēng)險(xiǎn)的概念/
二、公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系框架/
三、案例:跨國公司如何建立合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系/
四、對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系建立的建議/
第二節(jié) 競爭優(yōu)勢(shì)/
一、商業(yè)秘密/
二、專利訴訟/
三、反壟斷和不正當(dāng)競爭/
四、貿(mào)易措施/
第三節(jié) 增值經(jīng)營/
一、降低經(jīng)營成本/
二、保護(hù)經(jīng)營成果/
三、創(chuàng)造利潤/
四、公司法務(wù)實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值指導(dǎo)/
第四章 公司法務(wù)管理的組織架構(gòu)/
第一節(jié) 實(shí)體組織/
一、外聘主導(dǎo)型/
二、內(nèi)設(shè)主導(dǎo)型/
第二節(jié) 虛擬組織/
一、法務(wù)管理外包/
二、董事會(huì)設(shè)置專門委員會(huì)/
第五章 公司法務(wù)管理的工具/
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理模型/
一、公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及意義/
二、公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程/
三、公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容/
四、公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理具體操作要點(diǎn)/
第二節(jié) 案件管理模型/
一、案件管理的內(nèi)涵及意義/
二、案件管理的流程/
三、案件管理的主要內(nèi)容/
四、案件管理的具體操作要點(diǎn)/
第三節(jié) 合規(guī)分析工具/
一、合規(guī)分析的內(nèi)涵及意義/
二、合規(guī)分析的流程/
三、合規(guī)分析的主要內(nèi)容/
四、合規(guī)分析的具體操作要點(diǎn)/
第四節(jié) 專利檢索工具/
一、專利檢索的內(nèi)涵及意義/
二、專利檢索的流程/
三、專利檢索的主要內(nèi)容/
四、專利檢索的具體操作要點(diǎn)/
第六章 公司法務(wù)管理的流程和信息系統(tǒng)/
第一節(jié) 流程嵌入/
一、流程嵌入和預(yù)防性措施/
二、公司法務(wù)管理流程/
第二節(jié) 法務(wù)管理系統(tǒng)/
一、法務(wù)管理系統(tǒng)概述/
二、公司法務(wù)管理系統(tǒng)的三大模塊/
三、公司法務(wù)管理系統(tǒng)的作用/
第七章 公司法務(wù)管理主要模式/
第一節(jié) 集中管理模式/
一、集中管理模式概述/
二、集中管理模式的優(yōu)點(diǎn)/
三、集中管理模式的缺陷/
第二節(jié) 分散管理模式/
一、分散管理模式概述/
二、分散管理模式的優(yōu)點(diǎn)/
三、分散管理模式的缺點(diǎn)/
第三節(jié) 矩陣管理模式/
一、矩陣管理模式概述/
二、矩陣管理模式的優(yōu)點(diǎn) /
三、矩陣管理模式的缺點(diǎn)/
第四節(jié) 模擬律所制模式/
一、模擬律所制模式概述/
二、模擬律所制模式的優(yōu)點(diǎn)/
三、模擬律所制模式的缺點(diǎn)/
第八章 公司法務(wù)管理展望/
第一節(jié) 全球化/
一、全球化與公司發(fā)展/
二、全球化與公司法務(wù)/
三、全球化背景下公司法務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)/
第二節(jié) 技術(shù)革命/
一、技術(shù)革命對(duì)公司的影響/
二、技術(shù)革命對(duì)公司法務(wù)工作的困擾/
三、技術(shù)革命對(duì)公司法務(wù)管理的啟示/
公司法務(wù)管理實(shí)務(wù)篇
第九章 合同管理/
第一節(jié) 合同管理概述/
一、合同管理的價(jià)值/
二、合同管理的主體/
三、合同有效管理要素/
第二節(jié) 合同管理的流程與制度/
一、合同管理流程與制度概述/
二、建立合同管理流程和制度的價(jià)值/
三、合同管理流程和制度的構(gòu)建/
第三節(jié) 合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制/
一、合同的全生命周期管理/
二、項(xiàng)目過程中的合同管理/
三、合同條款的合理設(shè)置/
四、合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)管理/
第十章 案件管理/
第一節(jié) 案件管理概述/
一、公司案件管理界定/
二、公司案件管理的特征/
三、公司案件管理的價(jià)值/
四、公司案件管理的目標(biāo)/
第二節(jié) 案件管理的制度和流程/
一、案件管理制度與流程的建立/
二、案件E化管理系統(tǒng)的構(gòu)成/
三、全過程案件管理的構(gòu)成要素/
第三節(jié) 案件管理風(fēng)險(xiǎn)控制/
一、起訴階段的風(fēng)險(xiǎn)管控/
二、審理階段的風(fēng)險(xiǎn)管控/
三、執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)管控/
第十一章 合規(guī)管理/
第一節(jié) 合規(guī)管理概述/
一、合規(guī)管理界定/
二、合規(guī)管理的價(jià)值/
三、合規(guī)管理的誤區(qū)/
四、合規(guī)管理的發(fā)展趨勢(shì)/
第二節(jié) 合規(guī)管理的制度和流程/
一、公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)及內(nèi)容/
二、合規(guī)管理的流程/
第三節(jié) 合規(guī)管理的保障與模式/
一、合規(guī)管理的績效考核/
二、舉報(bào)機(jī)制的內(nèi)涵及構(gòu)成/
三、合規(guī)培訓(xùn)/
四、合規(guī)文化的培育/
五、公司合規(guī)管理的基本模式/
六、跨國公司合規(guī)經(jīng)營實(shí)務(wù)操作要點(diǎn)/
第十二章 風(fēng)險(xiǎn)管理/
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理概述/
一、風(fēng)險(xiǎn)管理界定/
二、風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值/
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)/
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和流程/
一、公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)/
二、風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門的關(guān)系/
三、風(fēng)險(xiǎn)管理部門的業(yè)務(wù)范圍/
四、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程/
第十三章 政府與公共關(guān)系管理/
第一節(jié) 政府與公共關(guān)系管理概述/
一、政府與公共關(guān)系的概念/
二、企業(yè)公共關(guān)系管理的價(jià)值/
三、企業(yè)公共關(guān)系的重點(diǎn)內(nèi)容/
第二節(jié) 公共關(guān)系管理的制度和流程/
第三節(jié) 部門協(xié)同/
一、公共關(guān)系管理進(jìn)行部門協(xié)同的必要性/
二、公共關(guān)系管理中的部門協(xié)同機(jī)制/
第十四章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理/
第一節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述/
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值/
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系的構(gòu)成要素/
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)成要素/
第二節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系/
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織架構(gòu)/
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的主要內(nèi)容/
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本流程/
第三節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理/
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值/
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析/
三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控/
第四節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營/
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的必要性/
二、經(jīng)營性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值/
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的主要內(nèi)容/
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易/
第十五章 對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)管理/
第一節(jié) 對(duì)外投資管理概述/
一、對(duì)外投資概述界定/
二、對(duì)外投資管理的價(jià)值/
三、企業(yè)對(duì)外投資存在的問題/
第二節(jié) 對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)的前端管理/
一、投資相關(guān)主體信息的確認(rèn)/
二、投資的合法性審查/
三、投資中的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查/
四、投資中的投資人審查/
五、投資相關(guān)的重要商業(yè)合同、訴訟、仲裁、政府或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)調(diào)查/
第三節(jié) 股權(quán)投資中的常見風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理/
一、中國公司對(duì)外股權(quán)投資的現(xiàn)狀/
二、投資商業(yè)交易模式以及條款條件清單/
三、投資條款條件清單里約定的先決條件及權(quán)利義務(wù)設(shè)置/
四、投資過渡期間的管理、監(jiān)管事項(xiàng)以及交割/
第四節(jié) 非股權(quán)投資中的常見風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管理/
一、非股權(quán)投資界定/
二、非股權(quán)投資的主要類型和風(fēng)險(xiǎn)/
三、所識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)的管控/
第十六章 外聘律師管理/
第一節(jié) 外聘律師管理概述/
一、公司外聘律師的必要性/
二、公司外聘律師管理界定/
三、公司外聘律師管理的特征/
四、公司外聘律師管理的價(jià)值/
五、公司外聘律師管理的目標(biāo)/
六、公司外聘律師管理的原則/
第二節(jié) 外聘律師管理的制度和流程/
一、外聘律師管理制度流程建立的考量方法/
二、外聘律師管理制度流程的描述方法/
三、外聘律師檔案管理/
四、外聘律師評(píng)價(jià)與考核/
第三節(jié) 外聘律師管理實(shí)務(wù)指南之外聘律師收費(fèi)指引/
一、外聘律師收費(fèi)的宗旨/
二、公司對(duì)法律服務(wù)提供者的期望/
三、公司對(duì)外聘律師管理的總體要求/
四、外聘律師管理的人員配備/
五、訴訟應(yīng)對(duì)與報(bào)告機(jī)制/
六、外聘律師的預(yù)算和計(jì)費(fèi)/
七、全面的外聘律師管理其他要素/
第十七章 法律危機(jī)管理/
第一節(jié) 危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)的平臺(tái)建設(shè)/
一、企業(yè)危機(jī)預(yù)警界定/
二、法律危機(jī)的主要內(nèi)容/
三、構(gòu)建危機(jī)預(yù)警平臺(tái)的價(jià)值/
四、危機(jī)預(yù)警平臺(tái)的構(gòu)建/
第二節(jié) 危機(jī)管理的全過程管理/
一、危機(jī)防范階段管理/
二、危機(jī)處理階段管理/
三、危機(jī)總結(jié)階段管理/
第三節(jié) 危機(jī)管理的全面管理/
一、危機(jī)管理的輿情管理/
二、危機(jī)應(yīng)對(duì)的訴與非訴/
三、危機(jī)管理中的法律人的角色定位/
四、企業(yè)內(nèi)部相關(guān)危機(jī)管理規(guī)則的制定與監(jiān)督的主體/
五、危機(jī)管理中企業(yè)與利益相關(guān)人的潤滑劑/
六、危機(jī)管理中企業(yè)聲譽(yù)的維護(hù)/
參考文獻(xiàn)/
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