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中國法院審理洗錢罪實務和案例判決書精選 
定 價：98 元
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本書給從事銀行實務的行業(yè)內外各個層級的人士提供基本的參考資料，另一方面也藉此對銀行業(yè)從業(yè)人員通過對法律法規(guī)的了解和典型案例的解讀，對目前多發(fā)的形形色色針對商業(yè)銀行的刑事犯罪加以系統(tǒng)的認識了解從而提高防范和防護意識。希望實務界從這些已經發(fā)生的大大小小案例所付出的血和淚的教訓中，學習如何從法律上自覺保護銀行的資產以及相關從業(yè)人員自身的安全。
序
陳興良北京大學法學院興發(fā)巖梅講席教授、博士生導師。
金融犯罪在當前我國司法實踐中呈現出多發(fā)常見的特征，而且因為金融犯罪與金融活動密切相關，并深深地嵌入金融業(yè)務的整個過程。金融活動本身所具有的復雜性和專業(yè)性，決定了金融犯罪在認定上的疑難性。在某種意義上說，我們對金融犯罪的實務了解與理論認知都是有所欠缺的。在這種情況下，北京金誠同達律師事務所高級合伙人金賽波律師組織編寫了《金融犯罪法律研究系列》，并邀請我為這套叢書寫序，我感到十分高興和榮幸。
《金融犯罪法律研究系列》選擇了金融犯罪的主要罪名，以判決書精選的方式，呈現金融犯罪定罪量刑的實際狀況，對于了解金融犯罪的司法實踐和從事刑法理論研究，具有十分重要的參考價值。在我國刑法中，金融犯罪包括《刑法》分則第三章第四節(jié)規(guī)定的破壞金融管理秩序罪和第五節(jié)規(guī)定的金融詐騙罪。這兩類犯罪的共同特點是發(fā)生在金融領域，而不同之處在于破壞金融管理秩序罪屬于行政犯，而金融詐騙罪則屬于自然犯。當然，即使是金融詐騙罪也不是純正的自然犯，而是與金融業(yè)務具有密切的相關性。因此，金融犯罪具有其自身的特殊性，如果沒有對金融業(yè)務的深入了解，就難以理解金融犯罪的性質。相對于其他犯罪而言，金融犯罪是較為專業(yè)的一種犯罪現象，具有金融性和犯罪性的復合性質。在這種情況下，需要同時具備相當的金融知識和刑法知識才能深刻地把握金融犯罪的構成要件，從而為金融犯罪的定罪量刑提供根據。
為方便我寫序，金賽波律師給我寄來了該叢書的一本樣書，這就是該叢書的第一本《中國法院審理洗錢罪實務和案例判決書精選》。洗錢罪在金融犯罪中并不是一個十分突出的罪名，但在社會生活中具有較高的知名度。尤其是隨著《刑法修正案》不斷擴展洗錢罪的上游犯罪的范圍，洗錢罪與《刑法》第312條規(guī)定的掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪之間的關系呈現出此消彼長的趨勢，洗錢罪的重要性也隨之提高。正好我對洗錢罪也頗有興趣。在《判例刑法學》一書中我專門對汪照洗錢案進行過研究，初涉洗錢罪�，F在正好又要對洗錢罪進行專題研究，收到金賽波律師寄來的《中國法院審理洗錢罪實務和案例判決書精選》一書，為我的研究提供了案例資料，頗有如魚得水的感覺。翻看該書，主要內容是收集了數十份洗錢罪的判決書，按照上游犯罪的類型進行分類，由此編纂而成。該書雖然只是洗錢罪的判決書的匯集，但對于我們了解司法實踐中洗錢罪的定罪量刑情況具有極大的助益。這里涉及案例的指導作用問題，值得進一步思考。
我國是一個成文法國家，尤其是在刑法領域，基于罪刑法定原則，定罪量刑都必須嚴格以刑法規(guī)定為根據。當然，“兩高”司法解釋在定罪量刑中也發(fā)揮了相當大的作用。但是，法官在刑事審判活動中，還是會參考既往案例。尤其是那些較為陌生的犯罪，如何正確定罪沒有把握的，更會去參考其他法院已經審結的案例。這種對于已結案例的參照性，是司法活動的特點所決定的。在這種情況下，對已經審結的典型案例進行廣泛的收集和編纂，就成為一項具有重要意義的工作。當前，“兩高”建立了案例指導制度，分別頒布指導性案例。這些指導性案例是司法機關在處理同類案件的時候，應當參照執(zhí)行的，因此，具有一定的拘束力。除了指導性案例以外，還有最高人民法院相關業(yè)務庭室在《刑事審判參考》等業(yè)務指導刊物上肯定的權威案例，最高人民法院通過《公報》等媒體刊登的典型案例，以及各省高級人民法院頒布的參考案例等。應該說，這些案例對于司法活動都具有一定的指導作用。當然，這些案例還是不能完全滿足司法機關的審判活動。因此，還需要其他非官方收集和編纂的各種案例加以必要的補充。例如，學者為滿足教學之需而編輯的各種教學案例，以及為滿足司法實務和理論研究之需而編纂的各種案例匯集，都具有各自的價值。我認為，在案例編纂上應當提倡百花齊放，調動各方面的積極性。金賽波律師組織編纂的《金融犯罪法律研究系列》，就是律師群體在案例編纂上所做出的貢獻，這是值得充分肯定的。
《金融犯罪法律研究系列》的出版，使這些散落的案例以集約的方式呈現在讀者面前，對于提升金融犯罪的審判水平和律師的辯護能力具有重要意義。對于這些案件的控辯審各方參與者來說，也是具有價值的一件事情。通過將這些案例公之于眾，使這些案件參與者的工作效果不僅及于個案，而且對于此后處理類似案件具有參考價值。在這個意義上說，案例編纂工作是功德無量的一項善舉。我期待著《金融犯罪法律研究系列》以金融犯罪個罪的形式逐本出版，并向讀者鄭重推薦該叢書。
是為序。
謹識于昆明濱江俊園寓所
2016年8月8日
編者序
金賽波律師，法學博士。
收到陳興良教授電子郵件發(fā)來的為我新叢書專門寫的總序后，編者忽然覺得還有幾句話要寫在下面。
首先，最近因為偶然的因素，經過幾家銀行職員的強力推薦，我為該銀行的幾個客戶在與銀行從事業(yè)務中因觸犯刑事法律的案件出庭擔任其辯護律師，通過詳細批閱案件卷宗，仔細檢視公訴人提交給法庭的證據，經細致詢問當事人有關商業(yè)交易的詳細情形，又經過仔細研究法律和過往案例，特別是在起草辯護詞時和律師團隊的討論，我突然間發(fā)現實際刑事偵查機關包括既刑事警察和擔任出庭公訴人的檢察官，也包括即使從事刑事審判多年的法官，還有我的律師同行們，而對于復雜的特別是跨境的國際商業(yè)和金融交易中混雜的刑事犯罪居然是不甚了解的。其原因就正是因為他們對該等國際商業(yè)和金融的游戲規(guī)則包括法律的和實務的及國際慣例都并不甚了解，對其中已運行了數百年的精微之處實際也不甚了解。反過來我也發(fā)現，從事商業(yè)和金融行業(yè)的人又對于與他們每天從事的業(yè)務息息相關的刑事犯罪領域的法律法規(guī)也所知不多。這種狀況引起了我的驚奇。
其次，基于近二十來年專業(yè)從事跨境商業(yè)和金融糾紛的處理經驗，特別是對跨境復雜商業(yè)和金融欺詐案件和刑事犯罪包括洗錢案件的處理實務，我又發(fā)現目前境內外金融創(chuàng)新十分快速（因為金融的生命力實際在于不斷地創(chuàng)新），導致目前商業(yè)和金融的創(chuàng)新產品結構越來越復雜，特別是那些跨境的結構性和架構性的商業(yè)和金融產品，因為其本身基于國際慣例或實務，或跨越多國多地的法律和實務規(guī)則，導致即使浸淫其中多年的專業(yè)人士也實難完全了解其中奧秘。我在辦理案件的過程中也不斷碰到警察、檢察官和法官對我抱怨說有時實在看不懂目前的金融產品。更不要說一般的普通百姓了。這也是一個不可否認的事實。
其三，我在法律出版社出版的《金融法律實務系列》編寫到今天已經是出版到超過12本書，該套書按照我自己大致的編寫計劃，大約我自己還要寫上十來本（如果機緣還讓我寫得下去的話），加上我約的其他作者的書，這個系列應該還有不少本書要出版。這次又要增加一個專門針對金融犯罪特別是復雜跨境的商業(yè)和金融犯罪的法律實務系列。于我當然是有自知之明知道自己不可能一個人能有時間和精力及資源來做得成的。光應付我手頭承接客戶的案件和答應編寫的書籍就已經有心無力了。所以，這還得各位有興趣的人來共同參與。我只是出個主意，搭個手而已。目前也已經有不少朋友已初步答應了參與的。這個要等我們慢慢編寫出版出來。
其四，我一直以來就說我的心愿就是特愿意做這個“地”。稍稍花點力氣將地上的雜草灌木撥開，或者將野草燒掉一些使地上有些草灰作為將來的肥料，將一塊長滿野草的生地稍加整理，看上去大概就是一塊各位可以接著種點什么的地。至于我自己，由于學力和能力有限，所以就很高興以我的能力來做成這點地也就不錯了，各位要是實在看不上用不上，就讓他這么著再荒蕪了也無妨，我是在實在沒有時間力氣和本事再接著種好這地了，況且這地本來也就是荒著的啊。我實在也就是自以為可以做個小開頭的。
現在倒得著我所尊敬的前輩陳興良教授的鼓勵，也是精神為之一振，更起勁地來接著開這塊荒地了。也算是接在陳教授后面寫點文字在這套書前面作為一個交代云云。
目錄
第一部分
刑法洗錢罪的定罪和量刑陳興良金賽波
第二部分洗錢罪案例
一、上游犯罪為破壞金融管理秩序犯罪、
金融詐騙犯罪的洗錢犯罪案件
1.福建省漳州市中級人民法院“林金海、顏瑞強、林金池集資詐騙罪案”一審刑事判決書【2014年4月6日】
2.最高人民法院“澳大利亞和新西蘭銀行（中國）有限公司上海分行與寧波寧興天博國際貿易有限公司、永聯(lián)貿易有限公司、寧波保稅區(qū)盛通國際貿易有限公司、招商銀行股份有限公司寧波分行信用證欺詐糾紛案”再審民事裁定書【2013年12月18日】
3.浙江省溫州市中級人民法院“李某丑、李某甲集資詐騙罪，李志孝洗錢罪案”一審刑事判決書【2014年12月30日】
4.上海市第一中級人民法院“被告人張某犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2011年9月2日】
5.江蘇省南京市雨花臺區(qū)人民法院“李洋與鄭某、崔紅俊、宋某甲信用卡詐騙罪、洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年8月6日】
6.江蘇省南京市中級人民法院“上訴人崔紅俊與原審被告人鄭磊、李洋、宋某某信用卡詐騙、洗錢案”二審刑事判決書【2014年8月12日】
7.內蒙古自治區(qū)海拉爾鐵路運輸法院“周太康等9人出售、購買假幣、洗錢罪案”一審刑事判決書【2014年2月11日】
8.黑龍江省哈爾濱鐵路運輸中級法院“周太康等出售假幣罪案”二審刑事裁定書【2014年4月3日】
9.云南省曲靖市師宗縣人民法院“茍麗娥洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年6月15日】
10.浙江省溫州市洞頭縣人民法院“呂某犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年 8月25日】
11.上海市虹口區(qū)人民法院“潘儒民等洗錢罪案”一審刑事判決書【2007年10月22日】
12.浙江省溫州市樂清市人民法院“吳某洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年12月30日】
13.浙江省溫州市樂清市人民法院“張慈艷、張某甲非法吸收公眾存款罪，葉某甲洗錢罪案”再審刑事判決書【2014年9月26日】
二、上游犯罪為合同詐騙的洗錢犯罪案件
浙江省寧波市鄞州區(qū)人民法院“陳某某與余某某借款案”一審民事判決書【2011年3月4日】
三、上游犯罪為毒品犯罪所得資金的犯罪案件
1.廣東省廣州市海珠區(qū)人民法院“汪照洗錢罪案”一審刑事判決書【2004年2月9日】
2.浙江省麗水市龍泉市人民法院“李某洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年10月15日】
四、上游犯罪為組織、領導、參與黑社會
性質組織罪的犯罪案件
1.山東省萊西市人民法院“尉某犯組織、領導、參加黑社會性質組織罪、洗錢罪案”一審刑事判決書【2015年8月6日】
2.山東省青島市中級人民法院“尉某犯組織、領導、參加黑社會性質組織罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2015年10月31日】
五、上游犯罪為貪污受賄的犯罪案件
1.山東省高級人民法院“董征勇、潘承平貪污罪、受賄罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2014年11月17日】
2.廣東省珠海市中級人民法院“黃振輝洗錢罪案”二審刑事判決書【2014年3月11日】
3.江蘇省蘇州市中級人民法院“季某、劉某甲犯貪污罪案”二審刑事判決書【2014年9月24日】
4.上海市第一中級人民法院“許某某犯洗錢罪案”二審刑事裁定書【2011年12月20日】
5.湖北省荊州市中級人民法院“王松華巨額財產來源不明罪案”一審刑事判決書【2015年6月5日】
6.重慶市第二中級人民法院“被告人晏某受賄、被告人付某洗錢罪案”一審刑事判決書【2008年8月1日】
7.四川省德陽市中級人民法院“娛音公司、譚某某犯串通投標罪、洗錢罪案”二審刑事裁定書【2015年2月9日】
8.廣東省珠海市中級人民法院“趙某洗錢罪案”二審刑事裁定書【2014年3月14日】
9.重慶市第二中級人民法院“趙某受賄罪案”再審刑事判決書【2015年10月16日】
10.福建省永春縣人民法院“林某某洗錢罪、偽證罪案”一審刑事判決書【2014年12月18日】
11.河北省邯鄲市大名縣人民法院“王某甲犯洗錢罪案”一審刑事判決書【2013年3月18日】
12.重慶市江北區(qū)人民法院“王某某洗錢罪案”一審刑事裁定書【2012年1月5日】
六、洗錢刑事犯罪作為民事糾紛案件的抗辯
重慶市高級人民法院“重慶宏邁物資有限責任公司與重慶市嘉瑞房地產開發(fā)（集團）有限公司、重慶渝亞房地產開發(fā)建設有限公司、鄭志橋、李凱、張新農、魏強等借款合同案”一審糾紛民事判決書【2014年2月17日】
七、保險公司以員工違反反洗錢義務而
解除勞動合同關系
上海市浦東新區(qū)人民法院“李伊與中宏人壽保險有限公司保險代理合同案”一審民事判決書【2014年2月17日】
八、銀行從事存貸款業(yè)務中未履行反洗錢義務
對客戶造成損失后應承擔的責任
1.四川省成都高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院“彭賢瑾與中國郵政儲蓄銀行股份有限公司儲蓄存款合同案”一審民事判決書【2014年12月5日】
2.上海市嘉定區(qū)人民法院“王愷與中國銀行股份有限公司、上海市南翔支行儲蓄存款合同糾紛案”一審民事判決書【2014年6月4日】
3.甘肅省張掖市甘州區(qū)人民法院“中國建設銀行股份有限公司張掖分行與龍超合同糾紛案”一審民事判決書【2013年8月5日】
九、洗錢罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪犯罪案件
1.湖南省湘潭市中級人民法院“被告人黃再忠、郭某某、黃某某犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪案”二審刑事判決書【2015年6月9日】
2.浙江省溫州市瑞安市人民法院“沈春萱掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪案”一審刑事判決書【2014年5月19日】
第三部分反洗錢法律、法規(guī)
一、法律
中華人民共和國刑法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：全國人民代表大會文號：主席令第83號發(fā)布日期：1997年3月 14日實施日期：1997年10月1日）
中華人民共和國反恐怖主義法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：全國人大常委會文號：主席令第36號發(fā)布日期：2015年12月27日實施日期：2016年1月1日）
中華人民共和國禁毒法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：全國人大常委會文號：主席令第79號發(fā)布日期：2007年12月29日實施日期：2008年6月1日）
中華人民共和國中國人民銀行法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：全國人大常委會文號：主席令第12號發(fā)布日期：2003年12月27日實施日期：1995年3月18日）
中華人民共和國反洗錢法
（發(fā)布機關：全國人大常委會文號：主席令第56號發(fā)布日期：2006年10月31日實施日期：2007年1月1日）
二、行 政 法 規(guī)
國務院關于支持沿邊重點地區(qū)開發(fā)開放若干政策措施的意見（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：國務院文號：國發(fā)〔2015〕72號發(fā)布日期：2015年12月29日實施日期：2015年12月25日）
國務院關于大力發(fā)展電子商務加快培育經濟新動力的意見（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：國務院文號：國發(fā)〔2015〕24號發(fā)布日期：2015年5月4日實施日期：2015年5月4日）
中華人民共和國外資銀行管理條例（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：國務院文號：國務院令第478號發(fā)布日期：2006年11月11日實施日期：2006年12月11日）
國務院辦公廳轉發(fā)銀監(jiān)會、人民銀行關于明確對農村信用社監(jiān)督管理職責分工指導意見的通知（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：國務院辦公廳文號：國辦發(fā)〔2004〕48號發(fā)布日期：2004年6月 5日實施日期：2004年6月5日）
三、司 法 解 釋
最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋
（發(fā)布機關：最高人民法院文號：法釋〔2009〕15號發(fā)布日期：2009年11月4日實施日期：2009年11月11日）
最高人民法院關于審理騙購外匯、非法買賣外匯刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：最高人民法院文號：法釋〔1998〕20號發(fā)布日期：1998年8月 28日實施日期：1998年9月1日）
四、部 門 規(guī) 章
中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國證券監(jiān)督管理委員會文號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第118號發(fā)布日期：2015年10月29日
實施日期：2015年12月1日）
保險公估機構監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國保險監(jiān)督管理委員會文號：中國保險監(jiān)督管理委員會令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實施日期：2009年10月1日）
保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國保險監(jiān)督管理委員會文號：中國保險監(jiān)督管理委員會令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實施日期：2009年10月1日）
保險經紀機構監(jiān)管規(guī)定（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國保險監(jiān)督管理委員會文號：中國保險監(jiān)督管理委員會令2015年第3號發(fā)布日期：2015年10月19日
實施日期：2009年10月1日）
境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國證券監(jiān)督管理委員會文號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第116號發(fā)布日期：2015年6月26日實施日期：2015年8月1日）
涉及恐怖活動資產凍結管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國人民銀行公安部安全部文號：中國人民銀行公安部國家安全部令〔2014〕第1號發(fā)布日期：2014年1月10日
實施日期：2014年1月1日）
證券投資基金銷售管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國證券監(jiān)督管理委員會文號：中國證券監(jiān)督管理委員會令第91號發(fā)布日期：2013年3月15日實施日期：2013年6月1日）
證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法
（發(fā)布機關：中國證券監(jiān)督管理委員會文號：中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布日期：2010年9月1日實施日期：2010年10月1日）
非金融機構支付服務管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2010〕第2號發(fā)布日期：2010年6月14日實施日期：2010年10月1日）
保險公司中介業(yè)務違法行為處罰辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國保險監(jiān)督管理委員會文號：中國保險監(jiān)督管理委員會令2009年第4號發(fā)布日期：2009年9月25日
實施日期：2009年10月1日）
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
（發(fā)布機關：中國人民銀行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會中國保險監(jiān)督管理委員會文號：中國人民銀行中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會中國保險監(jiān)督管理委員會令〔2007〕第2號發(fā)布日期：2007年6月21日實施日期：2007年8月1日）
金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（發(fā)布機關：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2007〕第1號
發(fā)布日期：2007年6月11日實施日期：2007年6月11日）
個人外匯管理辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第3號
發(fā)布日期：2006年12月25日實施日期：2007年2月1日）
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
（發(fā)布機關：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第2號
發(fā)布日期：2006年11月14日實施日期：2007年3月1日）
金融機構反洗錢規(guī)定
（發(fā)布機關：中國人民銀行文號：中國人民銀行令〔2006〕第1號
發(fā)布日期：2006年11月14日實施日期：2007年1月1日）
商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法（節(jié)錄）
（發(fā)布機關：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2005年第2號發(fā)布日期：2005年9月24日
實施日期：2005年11月1日）
五、國 際 公 約
聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約（節(jié)錄）
（締約時間：2000年11月15日）
聯(lián)合國反腐敗公約（節(jié)錄）
（締約時間：2003年10月31日）
制止向恐怖主義提供資助的國際公約
（締約時間：1999年12月9日）
聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約
（締約時間：1988年12月19日）
附錄一本書判決書漢語拼音索引
附錄二本書關鍵詞漢語拼音索引
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