本書借鑒了進(jìn)化主義的思想,將現(xiàn)代國際體系從時間上劃分為“戰(zhàn)爭頻發(fā)時代”和“大國無戰(zhàn)爭時代”兩個具有性質(zhì)差異的時代,進(jìn)而從利益交換的視角構(gòu)建了一個用以解釋“大國無戰(zhàn)爭時代”大國權(quán)力競爭的理論,揭示了這一時代中大國以追求權(quán)力為動機(jī)的行為原理和互動機(jī)制。這個理論批判性地借鑒和糅合了相對實(shí)力視角、未來損失視角等現(xiàn)有的理論分析視角,通過引入博弈論的分析框架,描述并解釋了大國無戰(zhàn)爭時代霸權(quán)國和崛起國的行為選擇和互動結(jié)果。正如書中所展示的,將體系進(jìn)化、戰(zhàn)略互動以及大國權(quán)力動機(jī)三個視角加以整合,或許是準(zhǔn)確理解1945年以后大國權(quán)力競爭的前提。
楊原著的《大國無戰(zhàn)爭時代的大國權(quán)力競爭:行為原理與互動機(jī)制》(以下簡稱《大國》)是一本原創(chuàng)性的國際關(guān)系理論著作。本書從第二次世界大戰(zhàn)之后大國之間沒有發(fā)生過直接戰(zhàn)爭這一現(xiàn)實(shí)情況出發(fā),將多種理論的精髓糅合到一起,再引入博弈論的分析框架,分析為何大國戰(zhàn)略競爭的策略偏好發(fā)生了改變,即使用胡蘿卜策略的偏好增強(qiáng)且效率上升,而采取大棒策略的偏好弱化且效率下降。作者將“二戰(zhàn)”結(jié)束的1945年作為兩種國際體系的分水嶺,將之前體系中的大國競爭比喻為象棋比賽,將之后的戰(zhàn)略競爭比喻為圍棋比賽。由于比賽的規(guī)則不同,所以大國的戰(zhàn)略行為和行為結(jié)果都將隨之發(fā)生變化。雖然《大國》的哲學(xué)理念與韓非子《五蠹》中的“時移而事易”的觀點(diǎn)相同,但是其對于當(dāng)代國際政治原理的論述,在邏輯完整性、因果解釋力和實(shí)證說服力方面都展現(xiàn)了現(xiàn)代科學(xué)的特色。
《大國》在批判現(xiàn)實(shí)主義理論缺陷的基礎(chǔ)上發(fā)展了現(xiàn)實(shí)主義理論。本書理論的五個假定都符合現(xiàn)實(shí)主義關(guān)于“逐利是國家行為動力”這一最基本假定。在這五個假定的基礎(chǔ)上,作者推演出大國戰(zhàn)略競爭策略的偏好向“利益交換”轉(zhuǎn)變,即大國通過為中小國家提供物質(zhì)利益,特別是安全保障利益,換取它們的戰(zhàn)略支持。作者的理論不僅能解釋為何在冷戰(zhàn)時期的美蘇戰(zhàn)略競爭中美國占有優(yōu)勢,而且還能解釋為何在冷戰(zhàn)后在沒有同盟集團(tuán)可以牽制美國的情況下,美國仍堅持同盟戰(zhàn)略,特別是2012年出臺的亞太再平衡戰(zhàn)略,其核心內(nèi)容就是擴(kuò)大和加強(qiáng)美國的同盟網(wǎng)絡(luò)。對于中國的崛起戰(zhàn)略來講,這個理論具有更為現(xiàn)實(shí)的意義:它不僅能解釋為何中國物質(zhì)力量的增長與戰(zhàn)略友好關(guān)系的發(fā)展缺乏相關(guān)性,同時為如何改進(jìn)中國崛起戰(zhàn)略提出了宏觀思路。
《大國》是在作者當(dāng)年的博士論文的基礎(chǔ)上發(fā)展完善而成的,F(xiàn)在的書稿比當(dāng)年的畢業(yè)論文有了重大的改進(jìn),理論邏輯變得簡潔了,而邏輯的縝密程度提高了。作為楊原的博士生導(dǎo)師,我不僅了解他研究創(chuàng)建這一理論的過程,更了解他的學(xué)術(shù)追求。他能創(chuàng)建出這樣一個邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚,?dāng)然有多方面的原因,但最為核心的因素是他對學(xué)術(shù)研究的那種孜孜不倦的興趣。每年,中國有成百的國際關(guān)系專業(yè)研究生獲得博士學(xué)位,但能像楊原一樣具有濃厚學(xué)術(shù)興趣的人卻為數(shù)不多。多數(shù)博士生不僅畢業(yè)之后再也不從事國際關(guān)系的學(xué)術(shù)研究,而且在學(xué)習(xí)時就無意終生從事學(xué)術(shù)研究。
《大國》所展現(xiàn)的理論創(chuàng)新成果,使我看到了中國國際關(guān)系理論研究的希望。中國許多的70后和80后的國際關(guān)系學(xué)者,他們的理論素養(yǎng)、科研能力和知識基礎(chǔ)都已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了老一輩學(xué)者。他們所從事的許多研究是老一輩學(xué)者做不了的,他們的研究成果已經(jīng)接近美國學(xué)者的研究水平。美國是唯一在國際關(guān)系理論方面領(lǐng)先中國的國家,中國70后和80后學(xué)者有望在他們有生之年使中國在國際關(guān)系理論研究方面成為與美國比肩的國家,而且不排除超越美國的可能性。
《大國》在結(jié)尾建議了三個繼續(xù)研究的理論問題。這意味著該理論有進(jìn)一步深入研究的空間,同時,也意味著理論研究并沒有到頭的那一天。目前,中國許多博士生的畢業(yè)論文都是用個別案例證明‘一種現(xiàn)有理論。這種學(xué)習(xí)方法有助于理解現(xiàn)有理論,但卻培養(yǎng)不出理論創(chuàng)新能力,更不可能產(chǎn)生理論創(chuàng)新成果。希望《大國》一書能激發(fā)起更多青年學(xué)者創(chuàng)新國際關(guān)系理論的興趣,將中國的國際關(guān)系理論研究的科學(xué)水平推向更高層次。
第一章 導(dǎo)論:如何理解當(dāng)代的大國權(quán)力競爭
第一節(jié) 理論問題和經(jīng)驗(yàn)困惑
一 理論問題
二 經(jīng)驗(yàn)困惑
第二節(jié) 研究目標(biāo)和研究方法
一 研究目標(biāo)
二 研究方法
第三節(jié) 對“大國”的定義
第四節(jié) 章節(jié)安排和內(nèi)容簡介
第二章 似是實(shí)非的解釋及現(xiàn)有理論失敗的原因
第一節(jié) 相對實(shí)力的視角
一 對中國等其他大國不制衡美國的解釋
二 對美國積極鞏固和擴(kuò)大軍事同盟的解釋
第二節(jié) 安全威脅的視角
一 對中國等其他大國不制衡美國的解釋
二 對美國積極鞏固和擴(kuò)大軍事同盟的解釋
第三節(jié) 規(guī)避未來損失的視角
第四節(jié) 制度、內(nèi)政與認(rèn)同的視角
第五節(jié) 現(xiàn)有理論難以解釋現(xiàn)實(shí)的原因
一 缺乏互動的分析框架
二 輕視國家的權(quán)力動機(jī)
三 拒絕承認(rèn)國際體系的變化
第三章 大國無戰(zhàn)爭時代大國權(quán)力獲取的核心邏輯
第一節(jié) 戰(zhàn)爭頻發(fā)時代大國爭奪權(quán)力的主要方式
第二節(jié) 1945年以后國際體系的兩個重要變化
一 主權(quán)規(guī)范的深化和領(lǐng)土不得兼并規(guī)范的確立
二 核武器的出現(xiàn)和核威懾的建立
第三節(jié) 體系變化對權(quán)力爭奪行為的影響及利益交換邏輯的凸顯
一 傳統(tǒng)爭霸路徑的阻斷與替代方式的浮現(xiàn)
二 作為一種占優(yōu)戰(zhàn)略的利益交換
三 利益交換成為占優(yōu)戰(zhàn)略的條件
四 武力和戰(zhàn)爭功能的轉(zhuǎn)變
五 利益交換:自助還是他助(助他)
六 利益交換:客觀規(guī)律還是戰(zhàn)略處方
第四節(jié) 利益交換的主要利益類型和實(shí)現(xiàn)形式
一 利益交換的主要利益類型
二 利益交換的主要實(shí)現(xiàn)形式
第四章 春秋時期與二戰(zhàn)后大國權(quán)力競爭方式比較
第一節(jié) 春秋時期大國權(quán)力競爭方式的演化
一 體系總體特點(diǎn)
二 前晉楚爭霸時期
三 晉楚爭霸時期
四 后晉楚爭霸時期
第二節(jié) 二戰(zhàn)后大國的權(quán)力競爭
一 體系初期美蘇兩國的利益交換戰(zhàn)略
二 美蘇兩國對小國的爭奪
第三節(jié) 比較與小結(jié)
第五章 大國無戰(zhàn)爭時代大國權(quán)力競爭的具體機(jī)制
第一節(jié) 類比寡頭市場競爭
第二節(jié) 大國無戰(zhàn)爭時代的大國權(quán)力競爭機(jī)制
一 “同期競爭模式”下的權(quán)力競爭機(jī)制
二 “追趕模式”下的權(quán)力競爭機(jī)制
第三節(jié) “先動優(yōu)勢”與“防御性聯(lián)盟形成時間”悖論
一 大國無戰(zhàn)爭時代權(quán)力競爭的“先動優(yōu)勢”
二 “防御性聯(lián)盟形成時間”悖論
第六章 1945年以后大國權(quán)力競爭的過程和結(jié)果
第一節(jié) 美國和蘇聯(lián)聯(lián)盟陣營的建立
一 美國的聯(lián)盟陣營
二 蘇聯(lián)的聯(lián)盟陣營
三 比較和小結(jié)
第二節(jié) 美蘇權(quán)力競爭的過程
一 對第三世界小國的爭奪
二 對“后院”國家
三 對非“后院”盟國
第三節(jié) 冷戰(zhàn)后大國的權(quán)力競爭
一 冷戰(zhàn)后美國的權(quán)力競爭戰(zhàn)略和行為
二 中共十八大以來中國外交的轉(zhuǎn)型
三 冷戰(zhàn)后權(quán)力競爭的“利益交換”邏輯
第七章 結(jié)論
第一節(jié) 理論總結(jié)及啟示
一 理論總結(jié)
二 二戰(zhàn)后體系的同質(zhì)性及與此前體系的異質(zhì)性
三 體系的時代特點(diǎn)以及游戲規(guī)則的變化
四 中國與小國結(jié)盟的意義
五 冷戰(zhàn)后的“戰(zhàn)略機(jī)遇期”
第二節(jié) 理論和政策意義
一 理論意義
二 政策意義
第三節(jié) 新的研究問題
參考文獻(xiàn)
后記
《世經(jīng)政叢書之世界政治系列 大國無戰(zhàn)爭時代的大國權(quán)力競爭:行為原理與互動機(jī)制》:
第二節(jié) 二戰(zhàn)后大國的權(quán)力競爭
本節(jié)將考察二戰(zhàn)后大國權(quán)力競爭的方式。作為與春秋體系初期的對照,第一小節(jié)將考察二戰(zhàn)后初期美蘇兩個大國利益交換戰(zhàn)略的制定和實(shí)施情況,以展示在存在保護(hù)小國決策自主性規(guī)范的情況下大國共同的戰(zhàn)略選擇。然后,第二小節(jié)將考察二戰(zhàn)后大國爭奪小國的兩個關(guān)鍵性案例:1958-1961年柏林危機(jī)和1962年古巴導(dǎo)彈危機(jī),以此和春秋時期兩極結(jié)構(gòu)下晉楚兩國爭奪小國的行為和結(jié)果進(jìn)行對比,以展示核武器的有無對大國權(quán)力競爭過程的影響。
體系初期美蘇兩國的利益交換戰(zhàn)略
第二次世界大戰(zhàn)之后,主權(quán)規(guī)范和民族自決原則已經(jīng)在全世界范圍內(nèi)得到認(rèn)可和深化,非殖民化深刻地改變了國際體系的本質(zhì)。在主權(quán)規(guī)范業(yè)已成為體系主導(dǎo)性規(guī)范的背景下,第三章提到的那個權(quán)力競爭的“占優(yōu)戰(zhàn)略博弈”就會迫使那些原本通過武力脅迫謀求主導(dǎo)權(quán)的權(quán)力競爭者轉(zhuǎn)而采取溫和的利益交換策略。
一個能夠反映這一時期大國決策者在權(quán)力競爭的壓力下改變傳統(tǒng)權(quán)力競爭策略的例子是1946年3月丘吉爾在美國富爾敦發(fā)表了著名的“鐵幕”演說,在演說中,丘吉爾指責(zé)蘇聯(lián)對東歐國家施行的高壓控制。斯大林在就丘吉爾演說回答《真理報》記者的提問時反駁說:“曾經(jīng)有一個時期,在波蘭和蘇聯(lián)的相互關(guān)系中,主要的成分是沖突和矛盾。這種情況使丘吉爾先生之類的國務(wù)活動家有可能玩弄這些矛盾,在保護(hù)波蘭不受俄國入侵犯的借口下,把波蘭抓到自己手里,用俄國和波蘭發(fā)生戰(zhàn)爭的怪影來嚇唬俄國而保持自己仲裁者的地位。但是,這樣的時期已經(jīng)過去了,因?yàn)椴ㄌm與俄國的相互敵視關(guān)系已經(jīng)被兩國的友好關(guān)系所代替,波蘭,現(xiàn)在的民主波蘭再也不愿成為外國人手里的玩物!睘閼(yīng)對競爭對手在規(guī)范層次的指責(zé),同時,也為了防止東歐國家被英美等西方勢力爭奪過去,長期習(xí)慣于對周邊小國施加高壓和脅迫的蘇聯(lián)也不得不在相當(dāng)大的程度上轉(zhuǎn)而采取利益交換策略。
這種類似市場中企業(yè)爭奪消費(fèi)者的決策邏輯也出現(xiàn)在了美國的對外援助戰(zhàn)略中?夏岬显谙驀鴷峤弧1961年對外援助法案》時就明確指出對發(fā)展中國家的援助是美國無可推卸的義務(wù)。如果美國不承擔(dān)這個義務(wù),其結(jié)果將會是災(zāi)難性的,“因?yàn)榇蠓秶呢毨Ш突靵y將導(dǎo)致這些國家現(xiàn)有政治和社會結(jié)構(gòu)的崩潰,從而會在各個虛弱和不穩(wěn)定的地區(qū)不可避免地引發(fā)集權(quán)主義”。不僅如此,這些國家需要我們的援助還有一個特別的原因,那就是它們無一例外地面臨著共產(chǎn)主義的威脅?梢姡诎l(fā)展中國家主權(quán)不可剝奪的前提下,美國出于權(quán)力競爭的目的,同樣也選擇了利益交換策略。
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