本書是《劍橋中國史》的第六卷,英文原名是Alien Regimes and Border States,直譯為《異族王朝和邊疆國家》,于 1994年由劍橋大學(xué)出版社出版。按照中國社會(huì)科學(xué)出版社翻譯《劍橋中國史》的通例和本書涉及的內(nèi)容,我們將本卷中譯本的書名譯為《劍橋中國遼西夏金元史》。
本卷分為9章,遼、西夏、金朝的歷史各設(shè)一章;其他6章專述元朝的歷史,另有導(dǎo)言和書目介紹分置前后,全書原文共計(jì)864頁。
《劍橋中國史》規(guī)模宏大,集中了西方研究中國史的許多學(xué)者的力量,本卷也不例外。導(dǎo)言的作者是本卷的兩位主編,慕尼黑大學(xué)名譽(yù)教授傅海波和普林斯頓大學(xué)名譽(yù)教授崔瑞德。前者是著名的遼、金、元史研究專家,著述頗豐,尤長于金史研究,在本卷中還擔(dān)任第3章金朝歷史的寫作;后者則多年來從事中國古代史的研究,亦是《劍橋中國史》秦漢、隋唐、明代等卷的主編,在本卷中還與克勞斯-彼得·蒂茲合寫了第一章遼朝的歷史。第二章西夏史的作者是肯永學(xué)院教授鄧如萍,她已發(fā)表過一些有關(guān)西夏歷史的論著。特倫頓州立學(xué)院教授托馬斯·愛爾森主要研究早期蒙古國的歷史,故撰寫本卷的第四章。第五章的作者哥倫比亞大學(xué)紐約市立學(xué)院教授莫里斯·羅沙比,著有《忽必烈汗:他的生活和時(shí)代》等著作,所以專寫忽必烈一朝的歷史。第六章的作者蕭啟慶原為新加坡大學(xué)教授,現(xiàn)為臺(tái)灣清華大學(xué)歷史研究所教授,著有《元代的軍事制度》、《元代史新探》、《蒙元史新研》等著作,此次擔(dān)任元中期歷史的寫作,駕輕就熟。堪薩斯大學(xué)教授竇德士,主要研究元明思想史和政治史,著有《征服者與儒士》、《儒學(xué)與獨(dú)裁統(tǒng)治》等著作,在本卷中撰寫第七章元后期的歷史。第八章作者是原在哈佛大學(xué)任教、現(xiàn)在米德爾斯伯里學(xué)院任教的伊麗莎白·恩迪科特-韋斯特教授,她著有《蒙古在中國的統(tǒng)治:元代的地方行政管理》等著作,所以專述與元代政府和行政管理的有關(guān)問題。普林斯頓大學(xué)名譽(yù)教授牟復(fù)禮研究中國史多年,在本卷中寫作第九章,專門討論元朝統(tǒng)治下的社會(huì)問題。如本卷原書序言所說,牟復(fù)禮還通讀了本卷全稿并提出了修改意見。
應(yīng)該承認(rèn),本卷是《劍橋中國史》中難度較大的一卷,因?yàn)樗鶖⑹龅倪|、西夏、金、元四個(gè)王朝,都是中國歷史上少數(shù)民族建立的王朝,在研究這些王朝的歷史時(shí),既要面臨許多語言、文字問題,還要深入研究民族關(guān)系和國家關(guān)系的發(fā)展變化、多元文化的構(gòu)成及其相互影響、社會(huì)風(fēng)俗的變化等一系列問題。本卷的編著者對(duì)這些問題作了許多值得重視的探討。
按照中國社會(huì)科學(xué)出版社翻譯《劍橋中國史》的通例和《劍橋中國遼西夏金元史》(907-1368年)涉及的內(nèi)容,我們將本卷中譯本的書名譯為《劍橋中國遼西夏金元史》。
本卷分為9章,遼、西夏、金朝的歷史各設(shè)一章;其他6章專述元朝的歷史,另有導(dǎo)言和書目介紹分置前后,全書原文共計(jì)864頁。
中譯本前言
總編輯序
第六卷序
圖表
導(dǎo)言
慕尼黑大學(xué)名譽(yù)教授 傅海波
普林斯頓大學(xué)名譽(yù)教授 崔瑞德
晚唐的力量平衡
邊界
外族人
外臣與太上皇
多國制
盟約關(guān)系
政府的模式
多語狀態(tài)
外族統(tǒng)治下的漢族中國人
第一章 遼
普林斯頓大學(xué)名譽(yù)教授 崔瑞德克勞斯一彼得·蒂茲
概述
建立王朝前的契丹
阿保機(jī)起而爭權(quán)的背景
阿保機(jī)的興起
阿保機(jī)稱汗與登基
繼承危機(jī)與太宗朝
世宗繼位
統(tǒng)治制度的發(fā)展
與中國境內(nèi)諸國的關(guān)系
穆宗朝,951-969年
景宗朝,969-982年:與宋朝對(duì)抗
承天皇太后攝政
朝政的變化
對(duì)外關(guān)系
興宗朝
道宗朝
天祚帝朝與遼的衰落
最后的災(zāi)難
第二章 西夏
肯永學(xué)院 鄧如萍
概述
黨項(xiàng)族的起源
歸附唐朝和定居鄂爾多斯
唐朝的滅亡
五代時(shí)期的黨項(xiàng)
黨項(xiàng)人謀求立國,982-1002年
涼州和黨項(xiàng)人人占河西
吐蕃宗哥朝的興起
李德明,1004-1032年
第三章 金朝
傅海波
第四章 蒙古帝國的興起及其在中國北部的統(tǒng)治
特倫頓州立學(xué)院 托馬斯·愛爾森
第五章 忽必烈汗的統(tǒng)治
哥倫比亞大學(xué)紐約市立學(xué)院 莫里斯·羅沙比
第六章 元中期政治
新加坡大學(xué) 蕭啟慶
第七章 順帝與元朝統(tǒng)治在中國的結(jié)束
堪薩斯大學(xué) 竇德士
第八章 元代政府與社會(huì)
哈佛大學(xué) 伊麗莎白·恩迪科特—韋斯特
第九章 蒙古統(tǒng)治下的中國社會(huì),1215-1368年
普林斯頓大學(xué)名譽(yù)教授 牟復(fù)禮
參考文獻(xiàn)介紹
參考書目
然而值得注意的是,外來的觀察者——馬可,波羅即是一例——對(duì)這種基本的中國共同體并不理解。對(duì)于14世紀(jì)的歐洲人來說,Cathay-它是由契丹種族的名稱派生而來的一種稱呼,意為“北中國”——是一個(gè)與Manzi(蠻子,南中國)不同的國家。只是到了16世紀(jì)的“大發(fā)現(xiàn)時(shí)代”,歐洲人才開始明白Cathay與Manzi實(shí)際上是我們現(xiàn)在所稱的中國這個(gè)更大的共同體的組成部分。
政府的模式
在中國,每一個(gè)征服國家同另一個(gè)征服國家以及同漢人的宋朝在很多方面都有區(qū)別。它們的制度,即使都效仿自中原,也決非該模式的簡單復(fù)制,這是不言而喻的。但是,從更抽象的意義上說,指出某些在各種程度上都能適用于所有這些國家的普遍性原則,還是可以做到的。所有這些國家的政體在統(tǒng)治其管轄范圍內(nèi)的多種族地區(qū)時(shí),都經(jīng)受了本土主義與文化移入之間的根深蒂固的沖突。所有這些政體,都處于以獨(dú)裁和官僚政治的成分為一方,以封建和世襲制為另一方的基本對(duì)抗的壓力之下。這些沖突的趨向,在政府與行政的所有層面上,都影響了這些國家中的任何一個(gè),正像本卷后面幾章將要充分展示的那樣。
人格化的權(quán)力
一個(gè)在蒙古人身上最清楚地體現(xiàn)出的共同因素,就是加強(qiáng)皇權(quán)的人格化。在一個(gè)很少或沒有政府管理制度的好戰(zhàn)的部落社會(huì)中,其首領(lǐng)與追隨者之間的個(gè)人關(guān)系就是最為重要的。他們的首領(lǐng)或統(tǒng)治者從經(jīng)驗(yàn)豐富和忠誠的戰(zhàn)士中挑選他親密的伙伴(蒙古語稱為那可兒,而圈外人則期望有一位他們可以為其效勞的具有超凡魅力的首領(lǐng)。中國的政治傳統(tǒng)中沒有與這些人格化的關(guān)系十分類似的東西。即使是在后期,當(dāng)統(tǒng)治者與其伙伴間的這種那可兒關(guān)系通過授“伙伴”以中原官稱而被形式化時(shí),社會(huì)實(shí)踐中依然遵守著沿襲下來的習(xí)慣。例如,耶律楚材(1190-1244年,成吉思汗的著名顧問)在漢文史料中是作為一位擁有中原官銜的人物而出現(xiàn)的,但實(shí)際上更應(yīng)該認(rèn)為他是大汗的那可兒(他榮幸地被大汗昵稱為“吾圖撒合里”,意為長髯人),而不是漢文意義上的“中書丞相”。統(tǒng)治者一伙伴關(guān)系的一個(gè)重要特征是它超越了部落和民族的界線。任何被認(rèn)為能對(duì)統(tǒng)治者的聲望和權(quán)力做出貢獻(xiàn)的人都受到歡迎,而不論其種族或社會(huì)出身如何。在元代后期,皇帝的私人朋友被稱作“依納”[i-na],這是由突厥語詞的inaq轉(zhuǎn)譯而來,意為“朋友”、“親信”。當(dāng)然,這種類型的關(guān)系,與其說是官僚政治的,不如說是封建的。
另一個(gè)在遼、金、元時(shí)起了很大作用的因素是皇帝的家人,尤其是他的護(hù)衛(wèi);蕶(quán)的行使,更多地取決于統(tǒng)治者的家人及其近親,而較少依靠抄襲自中原的制度。在阿爾泰語系的詞匯里,統(tǒng)治者的家庭或營帳被稱為斡耳朵( orao,蒙古話),或稱為斡爾都(ordu,突厥語和蒙古語),從這個(gè)詞最終派生出了英語的horde -詞以及其他歐洲語言里與它同源的詞。在遼代,皇帝的斡耳朵是他的軍事權(quán)力和他的包括所有仆人、家臣以及地位不等的皇室官員在內(nèi)的家庭組織的支柱。很多用于國家辦事機(jī)構(gòu)的普遍性準(zhǔn)則,似乎并不適用于對(duì)斡耳朵的管理,并由此形成了一種個(gè)人的國中之國。不僅皇帝如此,遼朝的皇后和皇室家族的親王也有自己的斡耳朵。在漢文里與斡耳朵對(duì)應(yīng)的詞是“王府”,意為“被封王之人的官府”。諸如此類的官府,在純漢人的國家(如唐、宋)中也有,但它們從本質(zhì)上說還是諸王的家庭服務(wù)單位,并成為官僚機(jī)構(gòu)的一個(gè)正式組成部分。斡耳朵則具有廣泛得多的作用,其組織更為松散,與中原制度中的對(duì)應(yīng)物有著很大區(qū)別。
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