高新技術產(chǎn)業(yè)對世界經(jīng)濟發(fā)展的貢獻越來越大,已成為知識經(jīng)濟時代的支柱產(chǎn)業(yè)。但20世紀90年代以來,半導體、生物科技、通信等高新技術產(chǎn)業(yè)中片斷化和重疊專利猶如洪水般泛濫,生成了密集的專利叢林。專利聯(lián)盟是專利權人授權聯(lián)盟管理機構(gòu)營銷及打包許可其知識產(chǎn)權的聯(lián)合組織,它將離散的專利打包在一起,為專利叢林問題提供了最直接的解決方案。當前專利聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)影響逐漸增強,正日趨成為高新技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的主導范式,并引起了學界和業(yè)界的普遍關注。在我國DVD產(chǎn)業(yè)被DVD3C、DVD6C、MPEG等專利聯(lián)盟收取高額許可費后,政府和企業(yè)也清晰地認識到,專利聯(lián)盟對我國高新技術產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展存在巨大影響,加強專利聯(lián)盟建設對提高我國高新技術產(chǎn)業(yè)的國際競爭力有重大現(xiàn)實意義。
本書圍繞 “競爭效應”“創(chuàng)新效應”“聯(lián)盟形成”等專利聯(lián)盟研究的“三大基本問題”,從不同切入點構(gòu)建博弈模型,系統(tǒng)討論了專利聯(lián)盟的本質(zhì),并結(jié)合我國實際提出建議,為我國制定合理有效的專利聯(lián)盟政策提供支持。圍繞這三方面問題,本書的研究工作和內(nèi)容主要體現(xiàn)在以下五個方面。
1、對國內(nèi)外專利聯(lián)盟“三大基本問題”的研究進行了系統(tǒng)的梳理和評述
專利聯(lián)盟的競爭效應、創(chuàng)新效應和聯(lián)盟形成問題,是專利聯(lián)盟在學術研究中的基本界域,也是各國公共政策關注的核心問題。本書系統(tǒng)介紹了國內(nèi)外最具影響和代表性的理論模型,分別對相關研究的脈絡進行了梳理和評述,并就可能的研究發(fā)展方向提出了幾點展望。以期把握專利聯(lián)盟理論及各國政策演變趨勢,為我國有關部門制定專利聯(lián)盟政策提供參考,推動專利聯(lián)盟實踐的發(fā)展。
2、作為專利聯(lián)盟研究的現(xiàn)實基礎,全方位分析了專利叢林問題
首先,從產(chǎn)生、發(fā)展、影響等三個角度分析了專利叢林問題。結(jié)果表明:專利叢林產(chǎn)生的根本原因是當前技術復雜化趨勢,而且專利叢林問題是一個自我強化的系統(tǒng),個體的理性應對會造成進一步嚴重化的結(jié)果;專利叢林在事前會抑制研發(fā)投資,在事后會放大專利權人的壟斷力量,削弱市場競爭并損害社會福利,由此對市場效率產(chǎn)生很強的負面作用。其次,評介了片段化指標、網(wǎng)絡密度與三角阻礙等三種專利叢林度量方法;最后,提出了專利叢林問題的對策,并指出建立專利聯(lián)盟是解決專利叢林問題的根本方法。
3、分別從專利聯(lián)盟內(nèi)部規(guī)則和外部市場的產(chǎn)品關系兩個角度分析專利聯(lián)盟的競爭效應
基于互補專利聯(lián)盟模型,引入定價權分配這一重要內(nèi)部規(guī)則的考慮,分析聯(lián)盟定價權分配對社會福利的影響,并給出有效率的聯(lián)盟定價權分配規(guī)則。結(jié)論表明:相對于無聯(lián)盟情況,互補專利聯(lián)盟總會提高社會福利;定價權由縱向一體化企業(yè)掌握的聯(lián)盟能夠更大幅度提高社會福利,但有可能無法形成;相反,定價權由專業(yè)R&D企業(yè)掌握的聯(lián)盟提高社會福利的作用較弱,但聯(lián)盟形成不受市場條件影響。
針對 “上游許可專利,下游生產(chǎn)差異化產(chǎn)品”的縱向市場,構(gòu)建了同時描述上游專利關系和下游產(chǎn)品關系的動態(tài)博弈模型,得出專利聯(lián)盟提高社會福利的充要條件。結(jié)果表明,當且僅當上游專利的互補程度足夠高時聯(lián)盟才能夠提高社會福利水平,但聯(lián)盟總會提高專利權人的利潤。在此模型基礎上,進一步分析了許可費形式及企業(yè)橫向、縱向一體化等條件下的競爭效應。
4、分別從序貫創(chuàng)新和累進創(chuàng)新兩個角度,分析專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應
在序貫專利競賽背景下構(gòu)建了博弈模型,比較不同情況下企業(yè)研發(fā)投資和專利許可行為,得出聯(lián)盟對各階段研發(fā)強度的影響。結(jié)果表明,不受專利關系的影響,專利聯(lián)盟總會提高各階段研發(fā)強度,因此是鼓勵創(chuàng)新的;且聯(lián)盟能抑制領先者壟斷市場的動機,提高外部參與者研發(fā)投資積極性;但僅當專利互補程度足夠高時,聯(lián)盟才能長期提高社會福利。
針對累進創(chuàng)新條件下專利聯(lián)盟對研發(fā)投資的影響,構(gòu)建了一個企業(yè)研發(fā)投資隨已產(chǎn)生專利數(shù)量變動的動態(tài)模型,得出聯(lián)盟對企業(yè)各階段均衡研發(fā)投資的影響,并分析了許可費率及規(guī)模的影響。結(jié)果表明,聯(lián)盟的存在解決了專利叢林問題,在聯(lián)盟形成前使各企業(yè)均衡投資水平逐漸提高,并在聯(lián)盟形成后使企業(yè)保持穩(wěn)定的研發(fā)投資動機;許可費率越高(低)則被許可企業(yè)的均衡研發(fā)投資水平越低(高),而聯(lián)盟存在一個最優(yōu)許可費率,使成員專利價值和研發(fā)投資達到最大化;規(guī)模較大的聯(lián)盟對潛在成員的研發(fā)激勵效果更持久,規(guī)模較小的聯(lián)盟對潛在成員的研發(fā)激勵效果更強勁。
5、探討影響聯(lián)盟形成的條件和因素,并給出一個聯(lián)盟形成困境的解決方案
從專利權人的有限理性和重復博弈角度出發(fā)分析了專利聯(lián)盟的形成,分別建立對稱與非對稱專利聯(lián)盟形成的進化博弈模型。結(jié)果表明:專利聯(lián)盟更容易在彈性高、競爭激烈的市場環(huán)境中形成;與事實標準建立以后相比,在事前組建的專利聯(lián)盟形成可能性更大;通過多方途徑保護和提高加入聯(lián)盟的專利權人的利潤,并抑制阻礙聯(lián)盟的專利權人的利潤,是促進聯(lián)盟形成的關鍵;與專業(yè)R&D企業(yè)相比,縱向一體化企業(yè)有更強的動機加入聯(lián)盟。同時,健全與完善相關法規(guī)及配套服務,對聯(lián)盟形成也是有益的。
將專利聯(lián)盟納入公共產(chǎn)品的范疇分析,給出聯(lián)盟“形成困境”問題的解決方案。首先,從本質(zhì)和技術界定兩個層面分析了專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性,證明專利聯(lián)盟是一種公共產(chǎn)品;其次,設計了一個G-C機制,它使專利權人如實報告聯(lián)盟的影響,在公平自愿的基礎上加入帕累托改進的聯(lián)盟,并否決非帕累托改進的聯(lián)盟;再次,向G-C機制中引入Clarke稅,在聯(lián)盟成立的情況下抵銷政府的高額補貼支出,在聯(lián)盟不成立情況下懲罰壟斷專利權人;最后,指出政府在設計專利聯(lián)盟時必須注意的問題。
第1章引言
1.1研究背景
1.1.1現(xiàn)實背景
1.1.2理論背景
1.2研究目的與意義
1.2.1研究目的
1.2.2研究意義
1.3研究內(nèi)容及方法
1.3.1研究內(nèi)容與結(jié)構(gòu)
1.3.2研究方法與特色
第2章文獻綜述
2.1專利聯(lián)盟的概念
2.2專利聯(lián)盟的競爭效應
2.2.1基于互補問題的基礎研究
2.2.2聚焦專利市場的擴展研究
2.2.3垂直市場結(jié)構(gòu)下的擴展研究
2.2.4小結(jié)
2.3專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應
2.3.1序貫模型
2.3.2平行模型
2.3.3實證研究
2.3.4小結(jié)
2.4專利聯(lián)盟的形成問題
2.4.1問題根源
2.4.2解決路徑
2.4.3與相關研究的結(jié)合
2.4.4小結(jié)
2.5已有研究的局限性
.....
.....
.....
第5章專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應
5.1專利聯(lián)盟的序貫創(chuàng)新效應
5.1.1模型構(gòu)建
5.1.2模型均衡
5.1.3結(jié)果分析
5.2專利聯(lián)盟的累進創(chuàng)新效應
5.2.1專利競賽模型
5.2.2均衡模式分析
5.2.3聯(lián)盟規(guī)則影響分析
5.3本章結(jié)論
第6章專利聯(lián)盟形成的條件與機制
6.1基于進化博弈的專利聯(lián)盟形成
6.1.1對稱專利聯(lián)盟的形成
6.1.2非對稱專利聯(lián)盟的形成
6.2基于公共產(chǎn)品供給視角的專利聯(lián)盟形成機制
6.2.1專利聯(lián)盟的公共產(chǎn)品屬性分析
6.2.2專利聯(lián)盟形成機制設計
6.3本章結(jié)論
第7章結(jié)論與展望
7.1主要結(jié)論
7.2研究展望
參考文獻